SMMM Yeterlilik Sermaye Piyasası Mevzuatı: Kurumlar ve Araçlar Soruları ve Çözümleri — 9. bölüm

Sermaye piyasası kurumları Kanun'un 35. maddesinde sayılmıştır: yatırım kuruluşları, kolektif yatırım kuruluşları, bağımsız denetim/derecelendirme/değerleme kuruluşları, portföy yönetim şirketleri, ipotek finansmanı kuruluşları, konut/varlık finansmanı fonları, varlık yönetim şirketleri, merkezi takas ve saklama kuruluşları, veri depolama kuruluşları ve Kurulca belirlenecek diğer kurumlar.

Şıklardaki diğer kuruluşlar sermaye piyasası kurumu değildir; farklı mevzuatlara tabi bağımsız kurumlardır.

Doğru şık Sermaye piyasasında faaliyette bulunacak bağımsız denetim kuruluşları'dır; diğer seçenekler bu kümenin dışında kalır.

Dayanak: 6362 s. SPKn md. 35

Kanun'da suç olarak düzenlenen fiiller: bilgi suistimali (md. 106), piyasa dolandırıcılığı (md. 107), usulsüz halka arz ve izinsiz faaliyet (md. 109), güveni kötüye kullanma ve sahtekârlık (md. 110), bilgi ve belge vermeme ile denetimin engellenmesi (md. 111-112).

Diğer şıklardaki suçlar başka kanunlarda düzenlenir (VUK, TCK, Rekabet Kanunu, 5549 s. Kanun). Sermaye piyasası suçlarında etkin pişmanlık hükümleri de öngörülmüştür (md. 106/3, md. 107/3).

Doğru şık Usulsüz halka arz ve izinsiz sermaye piyasası faaliyeti'dır; diğer seçenekler bu kümenin dışında kalır.

Dayanak: 6362 s. SPKn md. 106-112

Sermaye piyasası kurumları Kanun'un 35. maddesinde sayılmıştır: yatırım kuruluşları, kolektif yatırım kuruluşları, bağımsız denetim/derecelendirme/değerleme kuruluşları, portföy yönetim şirketleri, ipotek finansmanı kuruluşları, konut/varlık finansmanı fonları, varlık yönetim şirketleri, merkezi takas ve saklama kuruluşları, veri depolama kuruluşları ve Kurulca belirlenecek diğer kurumlar.

Şıklardaki diğer kuruluşlar sermaye piyasası kurumu değildir; farklı mevzuatlara tabi bağımsız kurumlardır.

Doğru şık Merkezi saklama kuruluşları'dır; diğer seçenekler bu kümenin dışında kalır.

Dayanak: 6362 s. SPKn md. 35