SPL Finansal Piyasalar Soruları ve Çözümleri — 4. bölüm

Sermaye Piyasası Lisanslama (SPL) Sınavı, Finansal Piyasalar modülünden 8 soru; her birinin cevabı ve adım adım çözümü.

Soru 1 · Finansal Piyasalar

Teminat tamamlama çağrısının yapıldığı gün için üyelerin yükümlülüğü aşağıdakilerden hangisidir?

  • A)Sadece ertesi günün sonunda teminat yatırılması zorunludur.
  • B)Takasbank'ın vereceği ek süre kadar beklenmesi yeterlidir.
  • C)Teminat tamamlama çağrısı yapıldığı gün işlem yapma izni yoktur.
  • D)Gün sonuna kadar istenen ek teminatın yatırılması gerekmektedir.
  • E)Çağrının yapıldığı gün işlem yapma hakkı tamamen kaldırılır.
Çözümü göster — doğru cevap D

Metin, teminat tamamlama çağrısına muhatap üyenin gün sonuna kadar ek teminat yatırması gerektiğini açıkça belirtmektedir; diğer şıklar zaman sınırlarını veya işlem haklarını yanlış yorumlamaktadır.

Dayanak: “Teminat tamamlama çağrısının yapıldığı gün, gün sonuna kadar, istenen ek teminatın yatırılması gerekmektedir.”

Soru 2 · Finansal Piyasalar

Döviz ödemeli DİBS'lerin teminat değerlemesi ve kupon ödemeleri ile ilgili olarak metin ne söylemektedir?

  • A)5 iş günü kala teminat değerlemesine alınmaz ve değiştirilmesi istenir.
  • B)Kupon ödemeleri Üye Yabancı Para Serbest Hesabı'na aktarılır.
  • C)Teminat değerlemesi son gününde yapılır ve kuponlar doğrudan üyeye verilir.
  • D)Döviz ödemeli DİBS'ler için teminat değiştirme zorunluluğu yoktur.
  • E)Kupon ödemeleri üyenin teminat hesabına aktarılır ve 5 gün beklenir.
Çözümü göster — doğru cevap A

Metin, döviz ödemeli DİBS'lerin 5 iş günü kala teminat değerlemesine alınmadığını ve değiştirilmesi istendiğini belirtmektedir; B şıkkı kupon ödemelerinin aktarım yerini yanlış vermektedir.

Dayanak: “Döviz ödemeli DİBS 5 iş günü kala teminat değerlemesine alınmaz ve değiştirilmesi istenir.”

Soru 3 · Finansal Piyasalar

Nemalandırma işleminin saat 15.40'taki bakiye üzerinden yapılması ve buna ilişkin istisnalar hakkında metin neyi ifade etmektedir?

  • A)Saat 15.40'tan sonra yatırılan nakitler nemalandırma kapsamına girer.
  • B)Takasbank olağandışı piyasa koşullarında nema ödemek zorundadır.
  • C)Nemalandırma işlemi sadece zorunlu karşılık kısmı üzerinden yapılır.
  • D)Nemalandırma işlemi tüm üyeler için otomatik olarak zorunludur.
  • E)Üyeler nemalandırma saatine kadar nema muafiyeti belirleyebilir.
Çözümü göster — doğru cevap E

Metin, üyelerin nemalandırma saatine kadar nema muafiyeti belirleme hakkına sahip olduğunu açıkça belirtmektedir; diğer şıklar zaman sınırlarını veya zorunluluk durumunu yanlış yorumlamaktadır.

Dayanak: “Üyeler nemalandırma saatine kadar nemalandırma yapılmasını istemedikleri nakit tutarlar için kısmi veya tüm bakiyeyi kapsayan nema muafiyeti belirleyebilir.”

Soru 4 · Finansal Piyasalar

Ödünç işleminin vadesinin bedelli sermaye artırım tarihi + 2 iş gününden daha kısa olması durumunda artan payların vadesi ne olur?

  • A)Artan payların vadesi, işlemin vadesi ile aynı olur ve ödünç alanı bağlar.
  • B)Artan payların vadesi, bedelli sermaye artırım tarihi + 1 iş günü olur.
  • C)Artan payların vadesi, bedelli sermaye artırım tarihi + ikinci iş günü olur.
  • D)Artan payların vadesi, bedelli sermaye artırım tarihi + 5 iş günü olur.
  • E)Artan payların vadesi, bedelli sermaye artırım tarihi + 3 iş günü olur.
Çözümü göster — doğru cevap C

Metinde, vade süresi kısa olduğunda artan payların vadesinin artırım tarihi + 2 iş günü olduğu belirtilmiştir.

Dayanak: “İşlemin vadesinin bedelli sermaye arttırım tarihi+2 iş gününden daha kısa olması durumunda ise, artan payların vadesi, bedelli sermaye artırım tarihi + ikinci iş günü olur.”

Soru 5 · Finansal Piyasalar

Borsa Yönetmeliği ve diğer düzenlemeler saklı kalmak kaydıyla Genel Müdürün yetkileri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

  • A)Bekleyen emirlerin tamamını veya bir kısmını iptal etmeye
  • B)Tek fiyat işlem yöntemi dahil farklı işlem yöntemleri belirlemeye
  • C)Piyasa üyesine ait erişim protokollerine kısıtlama getirmeye veya kullanımlarını durdurmaya
  • D)Yayınlanacak verilerin kapsamını değiştirmeye
  • E)Takas Merkezi tarafından belirlenen borsa payı oranlarını değiştirmeye
Çözümü göster — doğru cevap E

Metin, Genel Müdürün borsa payı oranlarını değiştirme yetkisine sahip olmadığını, bu yetkilerin sadece işlem yöntemleri, emir iptali, veri yayını gibi alanlarda olduğunu listeler.

Dayanak: “Genel Müdür, Piyasanın etkin, dürüst ve güvenilir bir şekilde çalışmasını sağlamak amacıyla veya olağanüstü fiyat ve miktar hareketleri, yapay fiyat oluşumu ve benzeri etkilere sahip durumlarda gerekli gördüğünde; a) Tek fiyat işlem yöntemi dahil farklı işlem yöntemleri belirlemeye, b) Fiyat hareketlerine ve işlem miktarlarına bağlı olarak seansa belirli bir süre ara vermeye, c) Özel İşlem Bildirimi kabul edip etmemeye, ç) Emir yöntemlerine, türlerine ve sürelerine kısıtlama getirmeye, d) Bekleyen emirlerin tamamını veya bir kısmını iptal etmeye, e) Piyasa üyesine ait erişim protokollerine kısıtlama getirmeye veya kullanımlarını durdurmaya, f) Yayınlanacak verilerin kapsamını değiştirmeye, g) Günlük iş akışında belirtilen saatleri değiştirmeye yetkilidir.”

Soru 6 · Finansal Piyasalar

Borsa tarafından belirlenen oranlarda borsa payı hangi işlemler üzerinden tahsil edilir?

  • A)Piyasa personeli tarafından iptal edilinceye kadar geçen zaman içerisinde eşleşip işleme dönüşen emirlerden
  • B)Her gün başlangıcında işlem günü tarihini ve gün içerisinde değişmeyen referans veriler yayımlandığında
  • C)Telefonla emir iptal taleplerini ileten Piyasa üyesi, Borsa tarafından kayda alınan telefon görüşmesi kayıtları ile
  • D)Piyasada gerçekleştirilen alım-satım işlemleri üzerinden ve vade sonlarındaki açık pozisyonların kapatılması işleminden
  • E)Sistemde yer alan emirler, fiyat derinliği ve emir derinliği gibi sorgu ekranlarından takip edilebilirken
Çözümü göster — doğru cevap D

Metin, borsa payının alım-satım işlemleri ve vade sonlarında açık pozisyonların kapatılması işlemleri üzerinden tahsil edildiğini açıkça belirtmektedir.

Dayanak: “Piyasada gerçekleştirilen alım-satım işlemleri üzerinden Borsa tarafından belirlenen oranlarda borsa payı tahsil edilir. Borsa payı işlemin her iki tarafından ayrı ayrı alınır. Vade sonlarındaki açık pozisyonların kapatılması işleminden de borsa payı tahsil edilir.”

Soru 7 · Finansal Piyasalar

Gayrimenkul Yatırım Fonu (GMF) ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi metinde yer almaktadır?

  • A)Gayrimenkul Yatırım Fonu, tüzel kişiliği bulunmayan malvarlığıdır ve süresiz olarak kurulabilir.
  • B)Gayrimenkul Yatırım Fonu, sadece tamamlanmış gayrimenkulleri içeren portföyü işletmek amacıyla kurulur.
  • C)Gayrimenkul Yatırım Fonu, sadece girişim sermayesi portföy yönetim şirketleri tarafından yönetilebilen bir fondur.
  • D)Gayrimenkul Yatırım Fonu, tüzel kişiliği bulunan ve katılımcıların mülkiyet hakkına sahip olduğu bir yapıdır.
  • E)Gayrimenkul Yatırım Fonu, halka arz edilmeksizin sadece nitelikli yatırımcılara satılamayan bir yatırım aracıdır.
Çözümü göster — doğru cevap A

Tanımda GMF'nin tüzel kişiliği bulunmadığı ve süreli veya süresiz olarak kurulabileceği belirtilmiştir.

Dayanak: “Gayrimenkul Yatırım Fonu (GMF) Gayrimenkul yatırım fonu, Kanun hükümleri uyarınca nitelikli yatırımcılardan katılma payları karşılığında toplanan para, gayrimenkuller, gayrimenkul projeleri kapsamındaki bağımsız bölümler veya gayrimenkule dayalı haklarla, pay sahipleri hesabına inançlı mülkiyet esaslarına göre III-52.3 sayılı Tebliğ'in 4. maddesi 3. fıkrasında belirtilen varlık ve işlemlerden oluşan portföyü işletmek amacıyla Kuruldan faaliyet izni alan portföy yönetim şirketleri ve gayrimenkul portföy yönetim şirketleri ile gayrimenkul ve girişim sermayesi portföy yönetim şirketleri tarafından bir içtüzük ile süreli veya süresiz olarak kurulan ve tüzel kişiliği bulunmayan malvarlığıdır.”

Soru 8 · Finansal Piyasalar

Girişim Sermayesi Yatırım Fonu (GSF) ile ilgili olarak aşağıdaki ifadelerden hangisi metne göre doğrudur?

  • A)Girişim Sermayesi Yatırım Fonu, süreli olarak kurulan ve tüzel kişiliği bulunmayan mal varlığıdır.
  • B)Girişim Sermayesi Yatırım Fonu, sadece portföy yönetim şirketleri tarafından değil, bireysel yatırımcılar tarafından da yönetilebilir.
  • C)Girişim Sermayesi Yatırım Fonu, gayrimenkul projeleri kapsamındaki bağımsız bölümleri portföyünde bulunduran bir fondur.
  • D)Girişim Sermayesi Yatırım Fonu, süresiz olarak kurulabilen ve tüzel kişiliği bulunan bir portföy yönetim şirketidir.
  • E)Girişim Sermayesi Yatırım Fonu, sadece halka arz edilerek nitelikli yatırımcılara satılabilen bir sermaye piyasası aracıdır.
Çözümü göster — doğru cevap A

Metinde GSF'nin 'süreli olarak kurulan' ve 'tüzel kişiliği bulunmayan mal varlığı' olduğu açıkça ifade edilmiştir.

Dayanak: “Girişim Sermayesi Yatırım Fonu (GSF) Girişim sermayesi yatırım fonu, Kanun hükümleri uyarınca nitelikli yatırımcılardan katılma payı karşılığında toplanan para ya da iştirak paylarıyla, pay sahipleri hesabına, inançlı mülkiyet esaslarına göre III-52.4 sayılı Tebliğ'in 4. maddesi 3. fıkrasında belirtilen varlık ve işlemlerden oluşan portföyü işletmek amacıyla Kuruldan faaliyet izni alan portföy yönetim şirketleri ve girişim sermayesi portföy yönetim şirketleri tarafından bir içtüzük ile süreli olarak kurulan ve tüzel kişiliği bulunmayan mal varlığıdır.”

Finansal Piyasalar modülünün diğer bölümleri

1. bölüm8 soru2. bölüm8 soru3. bölüm8 soru5. bölüm8 soru6. bölüm8 soru7. bölüm8 soru

Bölümler (4/15)

← 3. bölümönceki sayfa5. bölüm →sonraki sayfa

Aynı formatta 2691 çözümlü soru

Sermaye Piyasası Lisanslama (SPL) Sınavı için ders ve konu seçerek çalışılıyor; her sorunun altında yazılı çözümü var. Ücretsiz indiriliyor.

SPL uygulamasıAndroid: Google PlayBilgisayarda web'de çöz