Soru 1 · Finansal Piyasalar
Disiplin cezasına hükmedilmesinden itibaren bir yıl içinde aynı cezayı gerektiren yeni bir fiil işlenmesi hâlinde ne uygulanır?
- A)İlgiliye disiplin cezası uygulanmaz
- B)İlgiliye bir derece ağır ceza verilir
- C)İlgiliye sadece uyarı cezası verilir
- D)İlgiliye para cezası yerine hapis cezası verilir
- E)İlgiliye aynı ceza tekrar uygulanır
Çözümü göster — doğru cevap B
Metinde, bir yıl içinde aynı fiilin işlenmesi durumunda ilgiliye bir derece daha ağır ceza verileceği açıkça ifade edilmiştir.
Dayanak: “Disiplin cezasına hükmedilmesinden itibaren bir yıl içinde aynı cezayı gerektiren yeni bir fiil işlenmesi hâlinde ilgiliye bir derece ağır ceza verilir.”
Soru 2 · Finansal Piyasalar
Disiplin cezasını gerektiren fiilin Borsa tarafından öğrenildiği tarihten itibaren ve her durumda fiilin gerçekleştirildiği tarihten itibaren ne kadar sonra disiplin soruşturmasına başlanamaz?
- A)Bir yıl ve iki yıl geçtikten sonra
- B)İki yıl ve beş yıl geçtikten sonra
- C)Bir yıl ve üç yıl geçtikten sonra
- D)Altı ay ve bir yıl geçtikten sonra
- E)Üç ay ve bir yıl geçtikten sonra
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, soruşturma başlatılamaması için iki farklı zamanaşımı süresi belirlemiştir: öğrenme tarihinden itibaren bir yıl ve fiil tarihinden itibaren iki yıl.
Dayanak: “Soruşturmada ve disiplin cezasında zamanaşımı Disiplin cezasını gerektiren fiilin Borsa tarafından öğrenildiği tarihten itibaren bir yıl ve her durumda bu fiilin gerçekleştirildiği tarihten itibaren iki yıl geçtikten sonra disiplin soruşturmasına başlanamaz.”
Soru 3 · Finansal Piyasalar
Takasbank tarafından yapılan gün içi teminat değerlemesinde, paylar ve Borsa Yatırım Fonları için hangi saatte oluşan ağırlıklı ortalama fiyat kullanılır?
- A)Borsada gün içi son seansında oluşan ağırlıklı ortalama fiyat
- B)Borsada saat 10:00’da oluşan ağırlıklı ortalama fiyat
- C)Borsada gün sonu ve gün içi ortalama fiyatların ortalaması
- D)Borsada saat 12:00’da oluşan ağırlıklı ortalama fiyatlar
- E)Borsada seans sonunda oluşan ağırlıklı ortalama fiyat
Çözümü göster — doğru cevap D
Metinde, gün içi değerlemede paylar ve Borsa Yatırım Fonları için Borsada saat 12:00’da oluşan ağırlıklı ortalama fiyatların kullanıldığı belirtilmiştir.
Dayanak: “gün içi değerlemede ise Borsada saat 12:00’da oluşan ağırlıklı ortalama fiyatlar ile değerlenir”
Soru 4 · Finansal Piyasalar
Zorunlu karşılıkların tesisi, yükümlülük hesaplama tarihini izleyen ne zaman başlar ve ne kadar sürer?
- A)Hafta sonu günlerinde başlar ve 14 gün sürer.
- B)İki hafta sonraki Pazar günü başlar ve 14 gün sürer.
- C)Aylık bazda belirlenen tarihlerde başlar ve 10 gün sürer.
- D)Hesaplama tarihinden hemen sonra başlar ve 15 gün sürer.
- E)İki hafta sonraki Cuma günü başlar ve 14 gün sürer.
Çözümü göster — doğru cevap E
Metinde zorunlu karşılıkların başlangıç tarihi ve süresi açıkça belirtilmiştir; diğer seçenekler metindeki tarih ve süre bilgileriyle uyuşmamaktadır.
Dayanak: “Zorunlu karşılıkların tesisi, yükümlülük hesaplama tarihini izleyen iki hafta sonraki Cuma günü başlar ve 14 gün sürer.”
Soru 5 · Finansal Piyasalar
Sermaye girişlerinin hızlandığı dönemlerde eşik ROK ve bankaların ROM'dan yararlanma eğilimi nasıl değişir?
- A)Eşik ROK artmakta ve bankalar Türk lirası zorunlu karşılıklarını tamamen standart altın cinsinden tutma eğiliminde olmaktadır.
- B)Eşik ROK düşmekte ve bankalar Türk lirası zorunlu karşılıkların daha düşük bir oranını yabancı para cinsinden tutma eğiliminde olmaktadır.
- C)Eşik ROK değişmemekte ve bankalar Türk lirası zorunlu karşılıklarını tamamen Türk lirası cinsinden tutma eğiliminde olmaktadır.
- D)Eşik ROK düşmekte ve bankalar Türk lirası zorunlu karşılıklarını tamamen euro cinsinden tutma eğiliminde olmaktadır.
- E)Eşik ROK artmakta ve bankalar Türk lirası zorunlu karşılıkların daha yüksek bir oranını yabancı para cinsinden tutma eğiliminde olmaktadır.
Çözümü göster — doğru cevap E
Metin, sermaye girişlerinin hızlandığı dönemlerde eşik ROK'un arttığını ve bankaların döviz tutma eğiliminin arttığını açıkça ifade etmektedir.
Dayanak: “Bu durumda, eşik ROK artmakta ve bankalar Türk lirası zorunlu karşılıkların daha yüksek bir oranını yabancı para cinsinden tutma eğiliminde olmaktadır.”
Soru 6 · Finansal Piyasalar
Rezerv Opsiyonu Mekanizması (ROM) ile hedeflenen temel amaçlardan hangisi metinde belirtilmemiştir?
- A)Sermaye akımlarının yaratabileceği oynaklığı azaltmak ve TCMB brüt döviz rezervlerini güçlendirmek.
- B)Bankalara likidite yönetimlerinde esneklik sağlamak ve kredilerin sermaye hareketlerine duyarlılığını azaltmak.
- C)Bankalara kendi optimizasyonunu yapabilme olanağı sağlamak ve faiz koridoruna olan ihtiyacı kısmen azaltmak.
- D)Bankaların tüm zorunlu karşılıklarını otomatik olarak altın cinsinden bloke hesaplarda tutmasını zorunlu kılmak.
- E)Yabancı para yükümlülükler için tutulması gereken zorunlu karşılıkların tamamının standart altın cinsinden bloke hesaplarda tesis edilmesine imkân tanımak.
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin ROM'un esneklik sağladığını ve opsiyonel bir mekanizma olduğunu belirtir; D şıkkındaki tüm zorunlu altın tutma zorunluluğu metinde yer almayan ve ROM'un amacına aykırı bir ifadedir.
Dayanak: “ROM ile; Kısa vadeli sermaye akımlarının yaratabileceği oynaklık azalmakta, TCMB brüt döviz rezervleri güçlenmekte, Bankalara likidite yönetimlerinde esneklik sağlanmakta, Kredilerin sermaye hareketlerine olan duyarlılığı azalmakta, Bankalara kendi optimizasyonunu yapabilme olanağı sağlanmaktadır.”
Soru 7 · Finansal Piyasalar
Menkul Kıymet Tercihli Repo Pazarı'nda işlem görebilen menkul kıymetler için aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
- A)Kupon ödeme günü başlangıç valöründen önce olmalıdır.
- B)Kesin Alım Satım Pazarı'nda işlem gören Türk Lirası cinsinden araçlar olabilir.
- C)Sadece döviz cinsinden ihraç edilmiş araçlar işlem görebilir.
- D)Yatırım kuruluşlarının kendi portföylerindeki araçları repo yoluyla satması yasaktır.
- E)İtfa tarihi işlemin bitiş valöründen sonra olan araçlar işleme konu edilebilir.
Çözümü göster — doğru cevap B
Metin, Türk Lirası cinsinden araçların işlem görebileceğini belirtirken, diğer şıklardaki yasaklar veya tarih kısıtlamaları metne aykırıdır.
Dayanak: “Pazar’da Kesin Alım Satım Pazarı’nda işlem gören Türk Lirası cinsinden ihraç edilmiş sermaye piyasası araçları işlem görebilir.”
Soru 8 · Finansal Piyasalar
Menkul Kıymet Tercihli Repo Pazarı'nda bloke edilen menkul kıymetlerin durumu ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
- A)Bitiş valörüne kadar bloke bir hesapta saklamada tutulur.
- B)Kupon ödeme gününde otomatik olarak bloke hesabından çıkarılır.
- C)Ters repo yapan üyenin hesabına geçilerek serbest kullanılır.
- D)Sadece repo yapan üyenin hesabında tutulur ve bloke edilmez.
- E)İşlem bitiminden önce Takasbank'a teslim edilmek zorunda değildir.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, menkul kıymetlerin bitiş valörüne kadar bloke hesabında tutulduğunu ve serbest kullanımına sunulmadığını açıkça ifade etmektedir.
Dayanak: “Bu sermaye piyasası araçları ters repo yapan üye adına bitiş valörüne kadar bloke bir hesapta saklamada tutulur,”