SMMM Yeterlilik Sermaye Piyasası Mevzuatı: Kurumlar ve Araçlar Soruları ve Çözümleri — 6. bölüm

Sermaye piyasası araçları menkul kıymetler ve türev araçlar ile Kurulca bu kapsamda sayılan diğer araçlardır.

Ayrım kritik: Çek, poliçe ve (kambiyo senedi niteliğindeki) bono kıymetli evraktır ama sermaye piyasası aracı değildir — TTK'da düzenlenen kambiyo senetleridir. Sermaye piyasasındaki "bono", kısa vadeli borçlanma aracını ifade eder; adları aynı, hukuki nitelikleri farklıdır. Bu, sınavın klasik tuzağıdır.

Şıklardaki Banka teminat mektubu bu kümeye girmez; diğer dört şık kümenin gerçek üyesidir.

Dayanak: 6362 s. SPKn md. 3

Sermaye piyasası araçları menkul kıymetler ve türev araçlar ile Kurulca bu kapsamda sayılan diğer araçlardır.

Ayrım kritik: Çek, poliçe ve (kambiyo senedi niteliğindeki) bono kıymetli evraktır ama sermaye piyasası aracı değildir — TTK'da düzenlenen kambiyo senetleridir. Sermaye piyasasındaki "bono", kısa vadeli borçlanma aracını ifade eder; adları aynı, hukuki nitelikleri farklıdır. Bu, sınavın klasik tuzağıdır.

Şıklardaki İpotekli borç senedi bu kümeye girmez; diğer dört şık kümenin gerçek üyesidir.

Dayanak: 6362 s. SPKn md. 3

Sermaye piyasası araçları menkul kıymetler ve türev araçlar ile Kurulca bu kapsamda sayılan diğer araçlardır.

Ayrım kritik: Çek, poliçe ve (kambiyo senedi niteliğindeki) bono kıymetli evraktır ama sermaye piyasası aracı değildir — TTK'da düzenlenen kambiyo senetleridir. Sermaye piyasasındaki "bono", kısa vadeli borçlanma aracını ifade eder; adları aynı, hukuki nitelikleri farklıdır. Bu, sınavın klasik tuzağıdır.

Doğru şık Depo sertifikaları'dır; diğer seçenekler bu kümenin dışında kalır.

Dayanak: 6362 s. SPKn md. 3

Kurul; piyasanın güvenli ve şeffaf işlemesini sağlamak, yatırımcıyı korumak, izahname onayı, faaliyet izni, düzenleme yapma ve idari para cezası uygulama yetkilerine sahiptir.

Ancak Kurul bir yargı organı değildir: hapis cezası veremez, ceza davası açamaz. Suç oluşturan fiillerde Kurul Cumhuriyet başsavcılığına bildirimde bulunur; bu suçlardan dolayı soruşturma yapılması Kurul tarafından yazılı başvuruda bulunulmasına bağlıdır (md. 115) — bu şart sınavda sıkça sorulur.

Doğru şık Yatırımcıların hak ve yararlarını korumak'dır; diğer seçenekler bu kümenin dışında kalır.

Dayanak: 6362 s. SPKn md. 87-92, md. 103

Sermaye piyasası araçları menkul kıymetler ve türev araçlar ile Kurulca bu kapsamda sayılan diğer araçlardır.

Ayrım kritik: Çek, poliçe ve (kambiyo senedi niteliğindeki) bono kıymetli evraktır ama sermaye piyasası aracı değildir — TTK'da düzenlenen kambiyo senetleridir. Sermaye piyasasındaki "bono", kısa vadeli borçlanma aracını ifade eder; adları aynı, hukuki nitelikleri farklıdır. Bu, sınavın klasik tuzağıdır.

Şıklardaki Poliçe bu kümeye girmez; diğer dört şık kümenin gerçek üyesidir.

Dayanak: 6362 s. SPKn md. 3

Kurul; piyasanın güvenli ve şeffaf işlemesini sağlamak, yatırımcıyı korumak, izahname onayı, faaliyet izni, düzenleme yapma ve idari para cezası uygulama yetkilerine sahiptir.

Ancak Kurul bir yargı organı değildir: hapis cezası veremez, ceza davası açamaz. Suç oluşturan fiillerde Kurul Cumhuriyet başsavcılığına bildirimde bulunur; bu suçlardan dolayı soruşturma yapılması Kurul tarafından yazılı başvuruda bulunulmasına bağlıdır (md. 115) — bu şart sınavda sıkça sorulur.

Şıklardaki Ceza davası açmak bu kümeye girmez; diğer dört şık kümenin gerçek üyesidir.

Dayanak: 6362 s. SPKn md. 87-92, md. 103

Sermaye piyasası kurumları Kanun'un 35. maddesinde sayılmıştır: yatırım kuruluşları, kolektif yatırım kuruluşları, bağımsız denetim/derecelendirme/değerleme kuruluşları, portföy yönetim şirketleri, ipotek finansmanı kuruluşları, konut/varlık finansmanı fonları, varlık yönetim şirketleri, merkezi takas ve saklama kuruluşları, veri depolama kuruluşları ve Kurulca belirlenecek diğer kurumlar.

Şıklardaki diğer kuruluşlar sermaye piyasası kurumu değildir; farklı mevzuatlara tabi bağımsız kurumlardır.

Doğru şık Portföy yönetim şirketleri'dır; diğer seçenekler bu kümenin dışında kalır.

Dayanak: 6362 s. SPKn md. 35

Sermaye piyasası kurumları Kanun'un 35. maddesinde sayılmıştır: yatırım kuruluşları, kolektif yatırım kuruluşları, bağımsız denetim/derecelendirme/değerleme kuruluşları, portföy yönetim şirketleri, ipotek finansmanı kuruluşları, konut/varlık finansmanı fonları, varlık yönetim şirketleri, merkezi takas ve saklama kuruluşları, veri depolama kuruluşları ve Kurulca belirlenecek diğer kurumlar.

Şıklardaki diğer kuruluşlar sermaye piyasası kurumu değildir; farklı mevzuatlara tabi bağımsız kurumlardır.

Şıklardaki Kamu Gözetimi Kurumu bu kümeye girmez; diğer dört şık kümenin gerçek üyesidir.

Dayanak: 6362 s. SPKn md. 35