SPL Finansal Piyasalar Soruları ve Çözümleri — 12. bölüm

Sermaye Piyasası Lisanslama (SPL) Sınavı, Finansal Piyasalar modülünden 8 soru; her birinin cevabı ve adım adım çözümü.

Soru 1 · Finansal Piyasalar

Kar payı ödemesi olan kıymetlerin ödünç işlemlerinde, ödünç alanın Takasbank'a ödeme yapması gereken son saat ve bu işlemin gerçekleştiği gün nasıl tanımlanmıştır?

  • A)Vade sonu günü saat 16:15'e kadar yatırmak zorundadır.
  • B)Kar dağıtımın olduğu gün saat 16:15'e kadar yatırmak zorundadır.
  • C)Kar dağıtımın olduğu gün saat 16:00'a kadar yatırmak zorundadır.
  • D)Kar dağıtımın olduğu gün saat 17:00'a kadar yatırmak zorundadır.
  • E)Vade sonu günü saat 17:00'a kadar yatırmak zorundadır.
Çözümü göster — doğru cevap D

Metin, kar payı ödemesi durumunda ödünç alanın, kar dağıtımının gerçekleştiği gün saat 17:00'a kadar ödeme yapması gerektiğini açıkça belirtmektedir.

Dayanak: “Takasbank'a kar dağıtımın olduğu gün saat 17:00'a kadar yatırmak zorundadır.”

Soru 2 · Finansal Piyasalar

Bedelli sermaye artırımına katılma hakkı beyan edilen ödünç verenin, 16:15'e kadar artırımı gerçekleştirememesi durumunda ne olur?

  • A)Ödünç verenin hakları 16:20'de iptal olur ve haklarını kaybeder.
  • B)Ödünç verenin hakları 16:30'da iptal olur ve haklarını kaybeder.
  • C)Beyan ve artırım işlemleri kısmi yapılamaz. Takasbank, ödünç verenin bedelli sermaye artırımına katılması halinde, serbest hesabından tahsil ettiği rüçhan hakkı tutarını aynı anda ödünç alanın serbest hesabına aktarır.
  • D)Ödünç verenin hakları 16:15'te iptal olur ve haklarını kaybeder.
  • E)Ödünç verenin hakları 16:00'da iptal olur ve haklarını kaybeder.
Çözümü göster — doğru cevap A

Metin, 16:15'e kadar artırımın gerçekleştirilememesi durumunda, işlemlerin 16:20'deki iptal saatinde iptal edildiğini ve hakların kaybedildiğini belirtmektedir.

Dayanak: “Ödünç veren üye veya müşterileri, sermaye artırımına katılacağını beyan eder ancak, 16:15'e kadar artırımı gerçekleştirmezse, "R" kodlu işlemler rüçhan iptal saatinde (16:20) iptal olur ve haklarını kaybeder.”

Soru 3 · Finansal Piyasalar

Borsa Yönetmeliği uyarınca Genel Müdürün yetkileri arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

  • A)Bekleyen emirlerin tamamını veya bir kısmını iptal etmeye.
  • B)Piyasa üyesine ait erişim protokollerine kısıtlama getirmeye.
  • C)Yayınlanacak verilerin kapsamını değiştirmeye.
  • D)İşlem gününe ait referans verilerin içeriğini değiştirmeye.
  • E)Fiyat hareketlerine bağlı olarak seansa ara vermeye.
Çözümü göster — doğru cevap D

Metin, Genel Müdürün verilerin kapsamını değiştirebileceğini belirtse de, referans verilerin içeriğini değiştirmeye yetkisi olduğunu açıkça ifade etmemektedir; bu seçenek metindeki yetkiler arasında yer almamaktadır.

Dayanak: “Genel Müdür, Piyasanın etkin, dürüst ve güvenilir bir şekilde çalışmasını sağlamak amacıyla veya olağanüstü fiyat ve miktar hareketleri, yapay fiyat oluşumu ve benzeri etkilere sahip durumlarda gerekli gördüğünde; a) Tek fiyat işlem yöntemi dahil farklı işlem yöntemleri belirlemeye, b) Fiyat hareketlerine ve işlem miktarlarına bağlı olarak seansa belirli bir süre ara vermeye, c) Özel İşlem Bildirimi kabul edip etmemeye, ç) Emir yöntemlerine, türlerine ve sürelerine kısıtlama getirmeye, d) Bekleyen emirlerin tamamını veya bir kısmını iptal etmeye, e) Piyasa üyesine ait erişim protokollerine kısıtlama getirmeye veya kullanımlarını durdurmaya, f) Yayınlanacak verilerin kapsamını değiştirmeye, g) Günlük iş akışında belirtilen saatleri değiştirmeye yetkilidir.”

Soru 4 · Finansal Piyasalar

Takas Merkezi olarak görev yapan kurum aşağıdakilerden hangisidir?

  • A)İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş.
  • B)İstanbul Menkul Kıymetler Takas Bankası.
  • C)Merkez Bankası ve Takas Kurumu.
  • D)Türkiye Takas ve Saklama Kurumu.
  • E)Borsa İstanbul Takas Merkezi.
Çözümü göster — doğru cevap A

Metin, Takas Merkezi olarak görev yapan kurumun açıkça İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. olduğunu belirtmektedir.

Dayanak: “Takas Merkezi Piyasada gerçekleşen işlemler için Takas Merkezi, İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. (Takasbank)’dir.”

Soru 5 · Finansal Piyasalar

Disiplin cezasını gerektiren fiilin Borsa tarafından öğrenildiği tarihten itibaren ve her durumda fiilin gerçekleştirildiği tarihten itibaren geçen süreler hangisinde doğru belirtilmiştir?

  • A)Altı ay ve bir yıl
  • B)İki yıl ve üç yıl
  • C)Bir yıl ve iki yıl
  • D)Bir yıl ve üç yıl
  • E)Üç yıl ve beş yıl
Çözümü göster — doğru cevap C

Metin, soruşturma başlatma süresini fiilin öğrenildiği tarihten itibaren bir yıl ve fiilin gerçekleştiği tarihten itibaren iki yıl olarak belirlemiştir.

Dayanak: “Disiplin cezasını gerektiren fiilin Borsa tarafından öğrenildiği tarihten itibaren bir yıl ve her durumda bu fiilin gerçekleştirildiği tarihten itibaren iki yıl geçtikten sonra disiplin soruşturmasına başlanamaz.”

Soru 6 · Finansal Piyasalar

Yönetim Kurulu karar tarihinden itibaren cezanın uygulanamaması durumunda ne olur ve bu süre ne kadardır?

  • A)İki yıl içerisinde uygulanamayan ceza düşer.
  • B)Bir yıl içerisinde uygulanamayan ceza düşer.
  • C)Üç yıl içerisinde uygulanamayan ceza düşer.
  • D)Beş yıl içerisinde uygulanamayan ceza düşer.
  • E)Dört yıl içerisinde uygulanamayan ceza düşer.
Çözümü göster — doğru cevap C

Metin, Yönetim Kurulu karar tarihinden itibaren üç yıl içinde uygulanmayan cezanın düşeceğini hükme bağlamıştır.

Dayanak: “Yönetim Kurulu karar tarihinden itibaren üç yıl içerisinde uygulanamayan ceza düşer.”

Soru 7 · Finansal Piyasalar

Metinde belirtilen Teminat ve Risk Değerleme Yöntemi'ne göre, devlet tahvili ve hazine bonoları değerlenirken öncelikle hangi yöntem kullanılır?

  • A)TCMB tarafından belirlenen günlük gösterge değerleri
  • B)Son seansa ait en iyi alış ve satış emirlerinin ortalaması
  • C)Borsada seans sonunda oluşan ağırlıklı ortalama fiyat
  • D)İhraççısı tarafından o gün için ilan edilen fiyat
  • E)Takasbank verim eğrisi kullanılarak belirlenen teorik fiyat
Çözümü göster — doğru cevap E

Metnin b maddesinde, devlet tahvili ve hazine bonolarının değerlenmesinde öncelikle Takasbank verim eğrisi kullanılarak belirlenen teorik fiyatın kullanıldığı ifade edilmiştir.

Dayanak: “Devlet Tahvili ve Hazine Bonoları; değerlemenin yapıldığı gün, Takasbank verim eğrisi kullanılarak belirlenen teorik fiyat ile”

Soru 8 · Finansal Piyasalar

Bankaların Türk lirası yükümlülükler için tutabileceği maksimum standart altın oranı nedir?

  • A)En fazla yüzde 30'u standart altın cinsinden bloke hesaplarda tesis edilebilir.
  • B)En fazla yüzde 60'ı standart altın cinsinden bloke hesaplarda tesis edilebilir.
  • C)En fazla yüzde 5'i standart altın cinsinden bloke hesaplarda tesis edilebilir.
  • D)En fazla yüzde 20'si standart altın cinsinden bloke hesaplarda tesis edilebilir.
  • E)En fazla yüzde 45'i standart altın cinsinden bloke hesaplarda tesis edilebilir.
Çözümü göster — doğru cevap A

Metin, Türk lirası yükümlülükler için standart altın oranının en fazla %30 olduğunu açıkça belirtmektedir. Diğer oranlar metindeki verilerle uyuşmamaktadır.

Dayanak: “Bu çerçevede, Türk lirası yükümlülükler için tutulması gereken zorunlu karşılıkların; en fazla yüzde 45’i ABD doları cinsinden, en fazla yüzde 30’u standart altın cinsinden ve en fazla yüzde 5'i kaynağı yurtiçi yerleşiklerden toplanan işlenmiş veya hurda altın olan standart altın cinsinden bloke hesaplarda tesis edilebilir.”

Finansal Piyasalar modülünün diğer bölümleri

1. bölüm8 soru2. bölüm8 soru3. bölüm8 soru4. bölüm8 soru5. bölüm8 soru6. bölüm8 soru

Bölümler (12/15)

← 11. bölümönceki sayfa13. bölüm →sonraki sayfa

Aynı formatta 2691 çözümlü soru

Sermaye Piyasası Lisanslama (SPL) Sınavı için ders ve konu seçerek çalışılıyor; her sorunun altında yazılı çözümü var. Ücretsiz indiriliyor.

SPL uygulamasıAndroid: Google PlayBilgisayarda web'de çöz