SPL Finansal Piyasalar Soruları ve Çözümleri — 15. bölüm

Sermaye Piyasası Lisanslama (SPL) Sınavı, Finansal Piyasalar modülünden 5 soru; her birinin cevabı ve adım adım çözümü.

Soru 1 · Finansal Piyasalar

Merkezi Kayıt Kuruluşu'nun (MKK) 'Veri Depolama Kuruluşu' olarak yetkilendirilmesine dayanak teşkil eden SPK kararı hangi tarihte ve hangi sayı ile alınmıştır?

  • A)SPK'nın 01.01.2019 tarih ve 2019/100 sayılı toplantısında alınan karar çerçevesinde
  • B)SPK'nın 03.04.2015 tarih ve 2015/427 sayılı toplantısında alınan karar çerçevesinde
  • C)SPK'nın 27.10.2018 tarih ve 2018/427 sayılı toplantısında alınan karar çerçevesinde
  • D)SPK'nın 19.09.2018 tarih ve 2018/100 sayılı toplantısında alınan karar çerçevesinde
  • E)SPK'nın 30.11.2018 tarih ve 2018/500 sayılı toplantısında alınan karar çerçevesinde
Çözümü göster — doğru cevap B

Metinde MKK'nın yetkisi doğrudan 03.04.2015 tarihli 2015/427 sayılı SPK kararı ile ilişkilendirilmiştir. Diğer tarihler yönetmeliklerin yürürlüğe girdiği veya sistemin devreye alındığı tarihlerdir.

Dayanak: “SPK'nın 03.04.2015 tarih ve 2015/427 sayılı toplantısında alınan karar çerçevesinde”

Soru 2 · Finansal Piyasalar

Elektronik Veri Deposu Sistemi'ne raporlanması gereken türev sözleşmelerin detaylarının en geç ne zaman raporlanması gerekmektedir?

  • A)Yıllık bilanço tarihine kadar raporlanmaktadır
  • B)Sözleşme süresinin bitiminden sonra raporlanmaktadır
  • C)İşlem günün ertesi gününe kadar raporlanmaktadır
  • D)Sözleşmenin imzalandığı tarihte raporlanmaktadır
  • E)Aylık raporlama dönemlerinin sonunda raporlanmaktadır
Çözümü göster — doğru cevap C

Metinde açıkça belirtildiği üzere, emtia, faiz, hisse vb. tüm türev araç sınıflarına ilişkin işlemlerin raporlama süresi işlem gününü takip eden gün ile sınırlıdır.

Dayanak: “İşlem detayları Elektronik Veri Deposu Sistemi'ne en geç işlem günün ertesi gününe kadar raporlanmaktadır”

Soru 3 · Finansal Piyasalar

Yatırım kuruluşlarının oluşturduğu teminatlandırma politikasında kullanılan risk modellerinin geçerliliği ve güvenilirliği hangi sıklıkla sınanmak zorundadır?

  • A)Yılda bir kez olmak üzere ileriye dönük stres testleriyle
  • B)Her yıl sonunda olmak üzere geriye dönük stres testleriyle
  • C)En az altı ayda bir olmak üzere geriye dönük stres testleriyle
  • D)Sadece piyasa krizi dönemlerinde olmak üzere geriye dönük stres testleriyle
  • E)Müşteri talepleri üzerine olmak üzere geriye dönük stres testleriyle
Çözümü göster — doğru cevap C

Metinde risk modellerinin denetim sıklığı açıkça 'en az altı ayda bir' olarak belirtilmiş ve bu denetimin 'geriye dönük stres testleri' ile yapılması gerektiği ifade edilmiştir.

Dayanak: “Teminatlandırma politikasında kullanılan risk modellerinin geçerliliği ve güvenilirliği en az altı ayda bir olmak üzere geriye dönük stres testleriyle sınanmak zorundadır”

Soru 4 · Finansal Piyasalar

Pay Senedi Repo Pazarı'nda emir eşleşmesi ve öncelik sıralaması ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

  • A)Bu Pazar'da repo ve ters repo emirleri sırasıyla repo oranı ve zaman önceliğine göre eşleşmeye tabi tutulur.
  • B)Oran eşitliğinde zaman önceliği geçerli olup, fiyat önceliği emir sıralamasında belirleyici değildir.
  • C)Repo emirleri arasında en düşük oran; ters repo emirleri arasında en yüksek oran eşleşmede önceliklidir.
  • D)Bu Pazar'da repo işlemi karşılığı olarak borçlanma araçları ve paylar birlikte kullanılabilir.
  • E)Aynı emirlerin ters repo emri olduğunu varsayarsak emir sıralaması 5, 1, 2, 3, 4 şeklinde olacaktır.
Çözümü göster — doğru cevap A

Metinde açıkça belirtildiği üzere bu pazarda emirler repo oranı ve zaman önceliğine göre eşleşmektedir. Repo emirlerinde en yüksek oran, ters repo emirlerinde en düşük oran önceliklidir ve oran eşitliğinde zaman önceliği geçerlidir. Diğer şıklar metindeki öncelik kuralları ve kullanılan araç türü (sadece paylar) bilgileriyle çelişmektedir.

Dayanak: “Bu Pazar'da repo ve ters repo emirleri sırasıyla repo oranı ve zaman önceliğine göre eşleşmeye tabi tutulur.”

Soru 5 · Finansal Piyasalar

Emirlerin eşleşmesinde öncelik sırası nasıl belirlenir?

  • A)İşlem günü ile valör günü arasındaki fark öncelik belirler.
  • B)Talepte en yüksek, teklifte en düşük komisyon oranlı emirlere öncelik verilir.
  • C)Sadece komisyon oranı eşit olan emirlerde zaman önceliği uygulanır.
  • D)Müşteri hesap numaralarının farklı olması öncelik kriteridir.
  • E)Talepte en düşük, teklifte en yüksek komisyon oranlı emirlere öncelik verilir.
Çözümü göster — doğru cevap B

Metinde emir eşleşmesinin ilk kuralı olarak komisyon oranı önceliği açıkça belirtilmiştir.

Dayanak: “Emirler, talepte en yüksek, teklifte en düşük komisyon oranlı emirlere öncelik verilerek eşleşir.”

Finansal Piyasalar modülünün diğer bölümleri

1. bölüm8 soru2. bölüm8 soru3. bölüm8 soru4. bölüm8 soru5. bölüm8 soru6. bölüm8 soru

Bölümler (15/15)

← 14. bölümönceki sayfa

Aynı formatta 2691 çözümlü soru

Sermaye Piyasası Lisanslama (SPL) Sınavı için ders ve konu seçerek çalışılıyor; her sorunun altında yazılı çözümü var. Ücretsiz indiriliyor.

SPL uygulamasıAndroid: Google PlayBilgisayarda web'de çöz