SPL Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı Soruları ve Çözümleri — 5. bölüm

Sermaye Piyasası Lisanslama (SPL) Sınavı, Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı modülünden 8 soru; her birinin cevabı ve adım adım çözümü.

Soru 1 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı

Fon portföyüne dâhil edilen kredi alacaklarına ilişkin dosyalarda yer alması gereken asgari bilgiler arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

  • A)Sigorta bilgileri ve bankaların teminatlı kredilere ilişkin detaylar
  • B)Borçlunun adı, para birimi ve anapara değeri ile kredinin veriliş tarihi
  • C)Kredinin vadesi, faiz oranı ve faiz hesaplama metodu ile ödeme planı
  • D)Varsa azami faiz oranı ve tutarı ile risk ve çek raporu bilgileri
  • E)Proje finansmanına konu olan projenin beklenen gelirleri ve tahmini
Çözümü göster — doğru cevap E

Kredi alacaklarına ilişkin bilgilerde proje beklenen gelirleri yer alırken, beklenen gelirler ve tahminler proje gelir ve haklarına ilişkin bilgiler bölümünde yer alır, kredi alacakları dosyasında yer almaz.

Dayanak: “Borçlunun/borçluların adı, para birimi, anapara değeri, kredinin veriliş tarihi, vadesi, faiz oranı, faiz hesaplama metodu, varsa azami faiz oranı ve tutarı ile risk ve çek raporu, ödeme planı, sigorta bilgileri (Bankaların ve geniş yetkili aracı kurumların, proje finansmanına yönelik kullandırılan teminatlı kredileri ve bunların yeniden finansmanı için kullandırılan teminata bağlı kredilerden kaynaklanan alacaklarına ilişkin olarak)”

Soru 2 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı

Menkul kıymetlere ilişkin fon kayıtlarında yer alması gereken bilgiler arasında aşağıdakilerden hangisi bulunmaz?

  • A)Faiz oranı, faiz hesaplama metodu ve saklayıcıdaki hesap numarası
  • B)Menkul kıymetin piyasa fiyatı ve günlük işlem hacmi verileri
  • C)Menkul kıymetin nominal değeri, para birimi ve vade bilgileri
  • D)Kıymetin türü ve işlem tipine göre varsa fon kodu ve ISIN kodu
  • E)Menkul kıymetin sayısı, ihraç tarihi ve ihraç değeri bilgileri
Çözümü göster — doğru cevap B

Metinde menkul kıymet kayıtlarında ihraç tarihi, nominal değer, vade gibi bilgiler yer alırken, piyasa fiyatı ve günlük işlem hacmi bilgilerine yer verilmediği görülmektedir.

Dayanak: “Menkul kıymetlere ilişkin olarak kıymetin türü ve işlemin tipine göre varsa fon kodu, ISIN kodu, sayısı, ihraç tarihi, ihraç değeri, nominal değeri, para birimi, vadesi, faiz oranı, faiz hesaplama metodu, ödeme planı ve saklayıcıdaki hesap numarasına ilişkin bilgilere ve Kurulca gerekli görülecek diğer hususlara fona ilişkin kayıtlarda yer verilir.”

Soru 3 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı

Fon içtüzüğü ile içtüzük değişikliklerinin KAP ve kurucunun internet sitesinde ilan edilmesi gereken süre nedir?

  • A)İçtüzük değişikliklerinin ilanı, Kurul onayının kurucu tarafından tebellüğ edildiği tarihi izleyen 15 (on beş) iş günü içerisinde yapılır.
  • B)İçtüzük değişikliklerinin ilanı, Kurul onayının kurucu tarafından tebellüğ edildiği tarihi izleyen 30 (otuz) iş günü içerisinde yapılır.
  • C)İçtüzük değişikliklerinin ilanı, Kurul onayının kurucu tarafından tebellüğ edildiği tarihi izleyen 6 (altı) iş günü içerisinde yapılır.
  • D)İçtüzük değişikliklerinin ilanı, Kurul onayının kurucu tarafından tebellüğ edildiği tarihi izleyen 10 (on) iş günü içerisinde yapılır.
  • E)İçtüzük değişikliklerinin ilanı, Kurul onayının kurucu tarafından tebellüğ edildiği tarihi izleyen 1 (bir) iş günü içerisinde yapılır.
Çözümü göster — doğru cevap C

Metinde açıkça belirtildiği üzere, fon içtüzüğü ve değişikliklerinin ilan süresi 6 iş günüdür. Diğer şıklardaki süreler metinde yer almadığı için yanlıştır.

Dayanak: “Fon içtüzüğü ile içtüzük değişiklikleri, Kurul onayının kurucu tarafından tebellüğ edildiği tarihi izleyen 6 (altı) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.”

Soru 4 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı

Yatırımcı raporunun KAP ve kurucunun internet sitesinde yayımlanması gereken süre ne zamandır?

  • A)Yatırımcı raporu, ilgili dönemin bitimini izleyen 30 (otuz) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.
  • B)Yatırımcı raporu, ilgili dönemin bitimini izleyen 10 (on) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.
  • C)Yatırımcı raporu, ilgili dönemin bitimini izleyen 15 (on beş) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.
  • D)Yatırımcı raporu, ilgili dönemin bitimini izleyen 1 (bir) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.
  • E)Yatırımcı raporu, ilgili dönemin bitimini izleyen 6 (altı) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.
Çözümü göster — doğru cevap E

Metinde yatırımcı raporunun yayınlanma süresi 6 iş günü olarak belirtilmiştir. Diğer şıklarda yer alan süreler metne aykırıdır.

Dayanak: “Yatırımcı raporu ilgili dönemin bitimini izleyen 6 (altı) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.”

Soru 5 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı

Görev değişikliklerinin KAP ve kurucunun internet sitesinde ilan edilmesi gereken süre ne kadardır?

  • A)Görev değişiklikleri, ilgili durum veya değişikliğin gerçekleşmesini takip eden 1 (bir) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.
  • B)Görev değişiklikleri, ilgili durum veya değişikliğin gerçekleşmesini takip eden 30 (otuz) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.
  • C)Görev değişiklikleri, ilgili durum veya değişikliğin gerçekleşmesini takip eden 6 (altı) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.
  • D)Görev değişiklikleri, ilgili durum veya değişikliğin gerçekleşmesini takip eden 15 (on beş) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.
  • E)Görev değişiklikleri, ilgili durum veya değişikliğin gerçekleşmesini takip eden 10 (on) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.
Çözümü göster — doğru cevap C

Metinde görev değişikliklerinin ilan süresinin 6 iş günü olduğu açıkça ifade edilmiştir. Diğer şıklardaki süreler metinde yer almamaktadır.

Dayanak: “bu durumlar veya bu durumlarda meydana gelen değişiklikler, ilgili durum veya değişikliğin gerçekleşmesini takip eden 6 (altı) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.”

Soru 6 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı

Derecelendirme notlarının KAP ve kurucunun internet sitesinde ilan edilmesi gereken süre ne zamandır?

  • A)Derecelendirme notları, kurucu veya fon kuruluna ulaşmasını izleyen 1 (bir) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.
  • B)Derecelendirme notları, kurucu veya fon kuruluna ulaşmasını izleyen 15 (on beş) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.
  • C)Derecelendirme notları, kurucu veya fon kuruluna ulaşmasını izleyen 10 (on) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.
  • D)Derecelendirme notları, kurucu veya fon kuruluna ulaşmasını izleyen 30 (otuz) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.
  • E)Derecelendirme notları, kurucu veya fon kuruluna ulaşmasını izleyen 6 (altı) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.
Çözümü göster — doğru cevap E

Metinde derecelendirme notlarının ilan süresinin 6 iş günü olduğu belirtilmiştir. Diğer şıklarda yer alan süreler metne aykırıdır.

Dayanak: “Derecelendirme kuruluşlarınca PDMK'lara verilmiş veya güncellenmiş kredi derecelendirme notları, kurucu veya fon kuruluna ulaşmasını izleyen 6 (altı) iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun internet sitesinde ilan edilir.”

Soru 7 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı

Sermaye piyasası araçlarının satış yöntemleri, dağıtımı ve teslimine ilişkin esasları düzenleyen Tebliğin kapsamı dışındaki durumlar hangisidir?

  • A)Halka açık olmayan ortaklıkların mevcut paylarının halka arz edilmeksizin satışı
  • B)Değişken sermayeli yatırım ortaklığı paylarının halka arz edilmeksizin satışı
  • C)Sermaye piyasası araçlarının halka arzda teşviklere ilişkin esasları
  • D)Yatırım fonu ile emeklilik yatırım fonu katılma paylarının ihracı
  • E)Sermaye piyasası araçlarının satışında belirlenecek fiyat ve şekilleri
Çözümü göster — doğru cevap A

Metinde açıkça belirtildiği üzere, halka açık olmayan ortaklıkların mevcut paylarının halka arz edilmeksizin satışı Tebliğin kapsamı dışındadır. Diğer seçenekler Tebliğin kapsamı içindedir veya kapsam dışı durumun bir parçası değildir.

Dayanak: “Yatırım fonu ile emeklilik yatırım fonu katılma payları ve değişken sermayeli yatırım ortaklığı paylarının ihracı ile halka açık olmayan ortaklıkların ortaklarının mevcut paylarının veya bu ortaklıklarca sermaye artırımı yoluyla çıkarılacak payların halka arz edilmeksizin satışı ise Tebliğ kapsamında değildir.”

Soru 8 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı

Ulusoy Elektrik örneğinde, halka arz işleminde 'halka arz eden' konumunda olanlar kimlerdir?

  • A)Sait Ulusoy, Kubilay Hakkı Ulusoy ve Enis Ulusoy
  • B)Halka arz fiyatının tespitinde görev alan yetkili kuruluşlar
  • C)İhraççı ve halka arz edenin yetkili organı tarafından belirlenen kişiler
  • D)Sermaye piyasası araçlarını ihraç eden Ulusoy Elektrik A.Ş.
  • E)Sermaye piyasası araçlarının dağıtımını sağlayan konsorsiyum lideri
Çözümü göster — doğru cevap A

Örnekte açıkça belirtildiği gibi, payları satan ortaklar Sait Ulusoy, Kubilay Hakkı Ulusoy ve Enis Ulusoy 'halka arz eden' olarak tanımlanmıştır. Ulusoy Elektrik ise 'ihraççı'dır.

Dayanak: “Söz konusu halka arz işleminde satışa konu payları ihraç eden Ulusoy Elektrik 'ihraççı', sahibi oldukları payları satan Sait Ulusoy, Kubilay Hakkı Ulusoy ve Enis Ulusoy ise 'halka arz eden' konumundadırlar.”

Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı modülünün diğer bölümleri

1. bölüm8 soru2. bölüm8 soru3. bölüm8 soru4. bölüm8 soru6. bölüm8 soru7. bölüm8 soru

Bölümler (5/13)

← 4. bölümönceki sayfa6. bölüm →sonraki sayfa

Aynı formatta 2691 çözümlü soru

Sermaye Piyasası Lisanslama (SPL) Sınavı için ders ve konu seçerek çalışılıyor; her sorunun altında yazılı çözümü var. Ücretsiz indiriliyor.

SPL uygulamasıAndroid: Google PlayBilgisayarda web'de çöz