Soru 1 · Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri
Metne göre, gün içi teminat tamamlama çağrısı durumunda üyenin yükümlülüğü yerine getirmesi için tanınan süre ne kadardır?
- A)Üyeler teminat yükümlülüklerini bir sonraki iş günü en geç saat 11:00'e kadar yerine getirmelidir.
- B)Bekleyen emirler iptal edilmeden önce 1 saatlik bir bekleme süresi tanınır.
- C)Söz konusu çağrının yapılması halinde, yükümlülükler 2 saat içerisinde yerine getirilmelidir.
- D)Teminat eksiği bulunmayan hesaplar 24 saat içinde yükümlülüğü sona erdirmiş sayılır.
- E)Yarım iş günlerinde teminat tamamlama son saati 10:00 olarak belirlenmiştir.
Çözümü göster — doğru cevap C
Metin, gün içi teminat tamamlama çağrısı durumunda üyelerin yükümlülüklerini 2 saat içinde yerine getirmesi gerektiğini açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “İlgili üye söz konusu çağrının yapılması halinde, teminat tamamlama çağrısına konu yükümlülüklerin, 2 saat içerisinde yerine getirilmesi gerekir.”
Soru 2 · Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri
Portföy saklayıcısı, KYK portföylerinde yer alan ve Takasbank'ın saklama hizmeti verdiği varlıkları nereye izlemelidir?
- A)Takasbank nezdinde ilgili KYK adına açılan hesaplarda
- B)KYK'nın kendi bünyesindeki özel defter kayıtlarında
- C)İlgili mevzuat uyarınca mevduat toplama yetkisi olan bankalarda
- D)Sermaye Piyasası Kurulu'nun merkezi veri tabanında
- E)Sadece portföy saklayıcısının kendi iç sistemlerinde
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin açıkça, Takasbank dışındaki portföy saklayıcılarının, Takasbank'ın saklama hizmeti verdiği varlıkları Takasbank nezdindeki ilgili hesaplarda izlemesi gerektiğini belirtmektedir.
Dayanak: “Takasbank dışındaki portföy saklayıcılarının, KYK portföylerinde yer alan ve Takasbank'ın saklama hizmeti verdiği para ve sermaye piyasası araçları, kıymetli madenler ile diğer varlıkları Takasbank nezdinde ilgili KYK adına açılan hesaplarda izlemesi gerekmektedir.”
Soru 3 · Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri
Portföy saklayıcısı, önemli nitelikteki aykırılıkları kime bildirmekle yükümlüdür?
- A)İlgili yatırım ortaklığına, PYŞ'ye ve SPK'ya
- B)Sadece Takasbank'a ve ilgili mevzuatı belirleyenlere
- C)Sadece portföy saklayıcısının yönetim kuruluna
- D)Sadece portföyün yöneticisine ve hissedarlarına
- E)Sadece ilgili yatırım ortaklığına ve PYŞ'ye
Çözümü göster — doğru cevap A
Metne göre portföy saklayıcısı aykırılığı ivedilikle yatırım ortaklığını veya PYŞ'yi bilgilendirmeli ve önemli nitelikteki aykırılıkları SPK'ya da bildirmelidir.
Dayanak: “Portföy saklayıcısı bu madde kapsamında yükümlülüklerini yerine getirirken tespit ettiği önemli nitelikteki aykırılıkları ivedilikle SPK'ya da bildirir.”
Soru 4 · Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri
Önemli nitelikteki aykırılıklar ile bildirimlere ilişkin prosedürler kim tarafından belirlenir?
- A)Sermaye Piyasası Kurulu tarafından
- B)İlgili yatırım ortaklığı yönetim kurulu tarafından
- C)Portföy saklayıcısının yönetim kurulu tarafından
- D)Takasbank yönetim kurulu tarafından
- E)Portföyün hissedarları tarafından
Çözümü göster — doğru cevap C
Metin açıkça, söz konusu prosedürlerin ve sürelerin portföy saklayıcısının yönetim kurulu tarafından yazılı olarak belirlendiğini belirtmektedir.
Dayanak: “Önemli nitelikteki aykırılıklar ile yukarıda yer alan hükümler çerçevesinde yapılacak bildirimlere ilişkin prosedürler ve aykırılıkların giderilmesi için öngörülen süreler, portföy saklayıcısının yönetim kurulu tarafından, yazılı olarak belirlenir.”
Soru 5 · Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri
Takasbank'ın menkul kıymet pozisyonlarından kaynaklanan risklerin karşılanması amacıyla üyelerden talep ettiği teminat hesaplamasında dikkate alınan güven düzeyi ve elde tutma süresi aşağıdakilerden hangisinde doğru verilmiştir?
- A)Güven düzeyi % 95,00 ve elde tutma süresi 2 gün olarak belirlenmiştir.
- B)Güven düzeyi % 99,50 ve elde tutma süresi 2 gün olarak belirlenmiştir.
- C)Güven düzeyi % 99,50 ve elde tutma süresi 10 gün olarak belirlenmiştir.
- D)Güven düzeyi % 95,00 ve elde tutma süresi 10 gün olarak belirlenmiştir.
- E)Güven düzeyi % 99,00 ve elde tutma süresi 5 gün olarak belirlenmiştir.
Çözümü göster — doğru cevap B
Metin, teminat hesaplamasında kullanılan güven düzeyinin %99,50 ve elde tutma süresinin 2 gün olduğunu açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “Teminatların hesaplanmasında kullanılacak parametrelerinin belirlenmesinde güven düzeyi % 99,50, elde tutma süresi ise 2 gün olarak dikkate alınır.”
Soru 6 · Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri
Takasbank'ın menkul kıymet pozisyonlarına ilişkin teminat gereksinimi hesaplamasında uyguladığı portföy bazlı net teminatlandırma yöntemi ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
- A)Sadece DİBS'ler için portföy bazlı netleştirme yöntemi uygulanır.
- B)Müşterilere ait pozisyonlar ile üye portföyüne ait pozisyonlar arasında tam netleştirme yapılır.
- C)Sadece yabancı para kıymetler için portföy bazlı netleştirme yöntemi uygulanır.
- D)Müşteri ve üye portföyleri ayrı ayrı hesaplanır ancak birleştirilerek netleştirme yapılmaz.
- E)Müşterilere ait pozisyonlar ile üye portföyüne ait pozisyonlar arasında netleştirme yapılmaz.
Çözümü göster — doğru cevap E
Metin, portföy bazlı net teminatlandırma yönteminde müşteri ve üye portföyü pozisyonları arasında netleştirme yapılmadığını açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “Teminat gereksinimi hesaplanırken müşterilere ait pozisyonlar ile üye portföyüne ait pozisyonlar arasında netleştirme yapılmaz.”
Soru 7 · Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri
4.4.7. Uluslararası Tahvil Pazarı'nda işlem gören dış borçlanma araçlarının tanımı aşağıdakilerden hangisidir?
- A)Türkiye Cumhuriyeti Hazinesi tarafından ihraç edilen ve sadece yerel piyasada işlem gören dış borçlanma araçları.
- B)Borsa İstanbul tarafından ihraç edilen ve Türkiye Cumhuriyeti Hazinesi'ne ait dış borçlanma araçları
- C)Borsa İstanbul tarafından kot edilen ve Türkiye Cumhuriyeti Hazinesi'ne ait iç borçlanma araçları
- D)Türkiye Cumhuriyeti Hazinesi tarafından ihraç edilen ve sadece yurt dışında kotunda bulunan dış borçlanma araçları
- E)Türkiye Cumhuriyeti Hazinesi tarafından ihraç edilen ve Borsa İstanbul kotunda bulunan dış borçlanma araçları
Çözümü göster — doğru cevap E
Metin, Uluslararası Tahvil Pazarı'nda sadece Hazine tarafından ihraç edilen ve Borsa İstanbul kotunda bulunan Eurotahvillerin işlem gördüğünü açıkça ifade etmektedir.
Dayanak: “Uluslararası Tahvil Pazarı'nda Türkiye Cumhuriyeti Hazinesi tarafından ihraç edilen ve Borsa İstanbul kotunda bulunan dış borçlanma araçları ("Eurotahvil") işlem görmektedir.”
Soru 8 · Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri
Aşağıdakilerden hangisi metne göre Teminat Tamamlama Çağrısı'nın MKT üyesine ulaştığı ve sorumluluğun başladığı anı doğru tanımlar?
- A)MKT üyesinin çağrıyı okuyup onayladığı an
- B)Takasbank'ın çağrıyı üyeye ulaştırdığı ve üyenin bildirdiği an
- C)Piyasa yönergelerinin elektronik sisteme işlendiği an
- D)Takasbank'ın elektronik sistem aracılığıyla çağrıyı gönderdiği an
- E)MKT üyesinin çağrıyı fiziksel olarak eline aldığı an
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin, elektronik sistemle gönderilen çağrının üyeye ulaştığı anı ve sorumluluğun başlangıcını, üyenin başka bir bildirim yapmasına gerek kalmaksızın kabul edildiğini belirtmektedir.
Dayanak: “Takasbank'ın teminat tamamlama çağrısını elektronik bir sistem aracılığıyla göndermesi durumunda, MKT üyesinin başkaca bir ihbar ve bildirime gerek kalmaksızın çağrıyı aldığı kabul edilir.”