Soru 1 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
İhraçtan elde edilen nakit veya diğer varlıkların izahnameye aykırı kullanılması sonucu doğan işlemlerin iptali için Kurulun dava açma yetkisi ne kadar sürelidir?
- A)Tespit tarihinden itibaren altı ay ve her hâlde izahnamenin onay tarihinden itibaren bir yıl
- B)İlan tarihinden itibaren bir yıl ve her hâlde izahnamenin onay tarihinden itibaren üç yıl
- C)Tespit tarihinden itibaren üç ay ve her hâlde izahnamenin onay tarihinden itibaren iki yıl
- D)Kurul kararının tebliğinden itibaren üç ay ve her hâlde izahnamenin onay tarihinden itibaren bir yıl
- E)Para toplama tarihinden itibaren iki yıl ve her hâlde izahnamenin onay tarihinden itibaren beş yıl
Çözümü göster — doğru cevap C
Metinde, iptal davası açma süresi iki kısımdan oluşmaktadır: tespit tarihinden itibaren üç ay ve her halde izahnamenin onay tarihinden itibaren iki yıl. Bu süreler diğer şıklarda yer alan sürelerle uyuşmamaktadır.
Dayanak: “Kurul, ihraçtan elde edilen tutarın izahnameye aykırı olarak kullanılması sonucunu doğurduğu tespit edilen iş ve işlemlerin iptali ve elde edilen nakit ve diğer varlıkların izahnameyi yayımlayan ortaklığa veya kolektif yatırım kuruluşuna iadesi için tespit tarihinden itibaren üç ay ve her hâlde izahnamenin onay tarihinden itibaren iki yıl içerisinde izahnameye aykırı olarak gerçekleştirilen işlemin iptali için dava açmaya da yetkilidir.”
Soru 2 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Metne göre, sermaye piyasası çalışanının müşterilerle iletişim davranış kuralına aykırı olan durum hangisidir?
- A)Müşterilerin doğru karar almalarını sağlayacak tüm bilgileri aktarması
- B)Mali tablolar ve piyasa verilerini inceleyip raporlaması
- C)Durağan piyasalardaki başarı oranlarını da dikkate alması
- D)Modelin tek yönlü başarısından bahsedip kötü performansı belirtmemesi
- E)Müşterinin rasyonel olmayan davranışlarını fark ettirmesi
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin, modelin başarısını tek taraflı anlatıp kötü performans kısmını gizlemenin iletişim kuralına aykırı olduğunu açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “Modelin tek yönlü başarısından bahsedip, nispeten daha kötü performans gösterdiği kısmından bahsetmemek iletişim davranış kuralına aykırıdır.”
Soru 3 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Sermaye piyasası çalışanının tuttuğu kayıtların mülkiyeti ve hakları konusunda metinde belirtilen durum nedir?
- A)Kayıtların mülkiyeti ve ticari hakları tamamen işverene aittir
- B)Kayıtların mülkiyeti çalışana aittir ve işveren bunları kullanamaz
- C)Kayıtların mülkiyeti çalışana aittir ancak ticari haklar işverene aittir
- D)Kayıtların mülkiyeti çalışana aittir ancak ticari haklar müşterilere aittir
- E)Kayıtların mülkiyeti ve ticari hakları tamamen çalışana aittir
Çözümü göster — doğru cevap C
Metin, kayıtların mülkiyetinin çalışana ait olduğunu ancak ticari amaçla kullanım hakkının işverene ait olduğunu açıkça ifade etmektedir.
Dayanak: “Yani, sermaye piyasası çalışanının bir toplantı sırasında müşterisiyle ilgili ajandasına aldığı notların sahibi sermaye piyasası çalışanı olacak, ancak söz konusu notların ticari amaçla kullanılmasına ilişkin hak ilgili sermaye piyasası kurumuna ait olacaktır.”
Soru 4 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Metne göre, sermaye piyasası çalışanının saklaması gereken kayıtlar arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
- A)Kendi şahsi günlük planları ve özel hayat notları
- B)Toplantılara ilişkin kişisel notlar ve sunumlar
- C)Sermaye piyasası faaliyetleri ile ilgili görüşme notları
- D)Alım/satım modellerinin parametreleri ve çıktıları
- E)Müşterilerle yapılan görüşme notları
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, tutulması gereken kayıtlar arasında işle ilgili notları sayarken, şahsi günlük planlar veya özel hayat notlarına yer vermemektedir.
Dayanak: “Tutulması önerilen kayıtlar arasında toplantılara ilişkin kişisel notlar, sunumlar, alım/satım modellerinin parametreleri, çıktıları ve analizleri, müşterilerle yapılan görüşme notları sayılabilir.”
Soru 5 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Metne göre, Türk Ticaret Kanunu'nun kurumsal yönetim bölümleri hangi hukuk sisteminin etkileriyle oluşturulmuştur?
- A)Korelilerin Chaebol sistemi
- B)Japonların Keiretsu yapısı
- C)Avrupa Birliği'nin 2003 yılı aksiyon planı
- D)Anglo-Sakson hukuk sistemi
- E)Almanya'nın holding şirket yapıları
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin, TTK'nın kurumsal yönetim bölümlerinin genel olarak Anglo-Sakson hukuk sistemi çerçevesinde oluşturulduğunu açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “Avrupa Birliği’nde kurumsal yönetim ile ilgili kabul edilen direktiflerin büyük çoğunluğunda Anglo-Sakson hukuk sisteminin etkileri bulunmaktadır.”
Soru 6 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Kurumsal yönetim ilkelerinin harekete geçmesini sağlayan ve İngiltere'de 1992 yılında kabul edilen rapor hangisidir?
- A)İz bırakan krizlerin çökerttiği borsa ticareti raporu
- B)Avrupa Şirketler Hukuku için Modern Hukuk Düzenleme Çerçevesi
- C)Şirketler Hukukunun Modernleştirilmesi ve Aksiyon Planı
- D)Cadbury Raporu
- E)Devlete tavsiye edilecek kapsam ve yaygınlık raporu
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin, kurumsal yönetim ilkelerinin İngiltere'de 1992 yılında Cadbury Raporu ile başlayan bir süreç olduğunu belirtmektedir.
Dayanak: “Bu dinamik İngiltere’de 1992 yılında Cadbury Raporu ile harekete geçmiştir.”
Soru 7 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Metne göre kurumsal yönetimin dört taşıyıcı kolonu aşağıdakilerden hangisinde doğru olarak sıralanmıştır?
- A)Anonim şirketler, tüm işletmeler, kurumlar ve devlet
- B)Borsa ticareti, yatırımcıyı tutma, çökertme ve yapılandırma
- C)İnternet, elektronik ortam, web siteleri ve kamuyu aydınlatma
- D)Yönetim, denetim, pay sahipleri ve diğer ilgililer
- E)Şeffaflık, âdillik, hesap verilebilirlik ve sorumluluk
Çözümü göster — doğru cevap E
Metin, kurumsal yönetimin dört temel taşıyıcı kolonunu şeffaflık, âdillik, hesap verilebilirlik ve sorumluluk olarak tanımlamaktadır.
Dayanak: “Kurumsal yönetim dört taşıyıcı kolon üzerine oturur: Şeffaflık, âdillik, hesap verilebilirlik ve sorumluluk.”
Soru 8 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Yatırım fonlarının kurulması ve yönetimi ana faaliyet konusu olan anonim ortaklık türü aşağıdakilerden hangisidir?
- A)Saklama kuruluşudur.
- B)Yatırım fonu yönetim kuruludur.
- C)Portföy yönetim şirketidir.
- D)Kolektif yatırım kuruluşudur.
- E)Sermaye piyasası aracı kurumudur.
Çözümü göster — doğru cevap C
Metinde portföy yönetim şirketinin ana faaliyet konusu yatırım fonlarının kurulması ve yönetimi olan anonim ortaklık olduğu belirtilmektedir.
Dayanak: “Portföy yönetim şirketi, ana faaliyet konusu yatırım fonlarının kurulması ve yönetimi olan anonim ortaklıktır.”