Soru 1 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Sabit sermayeli ortaklıkların genel müdürü, başka kurum ve kuruluşlarda yönetim kurulu üyeliği yapabilmek için aşağıdaki şartlardan hangisini yerine getirmelidir?
- A)Diğer kurumların genel müdürü ile aynı unvanı taşıması
- B)Kuruldan özel izin alınması ve bu iznin süresiz olması
- C)Yönetim kurulu üyeliğinin tam zamanlı olarak yürütülmesi
- D)Sabit sermayeli ortaklık sermayesinin en az %50'sine sahip olması
- E)İcrai nitelikte olmaması ve görev ifasında zafiyete neden olmaması
Çözümü göster — doğru cevap E
Metin, genel müdürün dışarıda yönetim kurulu üyeliği yapabilmesi için görevin icrai nitelik taşımaması ve kendi görevine zafiyet yaratmaması şartını açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “Genel müdür, başka kurum ve kuruluşlarda, icrai nitelikte olmaması ve sabit sermayeli ortaklıktaki görevinin ifasında zafiyete neden olmaması kaydıyla, yönetim kurulu üyeliği yapabilir.”
Soru 2 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Genel müdürlük görevine yeni bir atama yapıldığında, atamaya ilişkin karar ve ilgili belgeler Kurul ve SPL'ye en geç ne kadar süre içinde gönderilmelidir?
- A)Atamayı takip eden en geç 10 iş günü içinde
- B)Atamayı müteakip en geç 1 ay içinde
- C)Atamayı müteakip en geç 5 iş günü içinde
- D)Atamayı takip eden en geç 15 iş günü içinde
- E)Atamayı takip eden en geç 30 iş günü içinde
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, yeni atamaların Kurul ve SPL'ye bildirilme süresinin atamayı takip eden en geç 10 iş günü olduğunu net bir şekilde ifade etmektedir.
Dayanak: “Genel müdürlük görevine yeni bir atama yapılması halinde atamaya ilişkin karar, atanan kişinin birinci fıkrada yer alan şartları sağladığını tevsik edici belgelerle birlikte atamayı takip eden en geç 10 iş günü içinde Kurula ve SPL'ye gönderilir.”
Soru 3 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Sabit sermayeli ortaklıklar portföy yönetim hizmetini dışarıdan bir portföy yönetim şirketinden alırken aşağıdaki durumlardan hangisi zorunludur?
- A)Hizmetin alınacağı şirketin KAP'ta işlem görmesi zorunluluğu
- B)Hizmet sözleşmesinin en az 10 yıl süreli olması zorunluluğu
- C)Kurulun onayının alınması ve imzalanacak bir sözleşme ile hizmet alınması
- D)Hizmetin alınacağı şirketin sadece hisse senedi piyasasında faaliyet göstermesi
- E)Hizmetin alınacağı şirketin sermayesinin en az 100 milyon TL olması
Çözümü göster — doğru cevap C
Metne göre dışarıdan portföy yönetim hizmeti alınabilmesi için Kurul onayının alınması ve sözleşme imzalanması zorunludur; diğer seçeneklerde belirtilen sermaye, süre veya işlem gören şirket şartları metinde yer almamaktadır.
Dayanak: “Sabit sermayeli ortaklıklar, en az bir portföy yöneticisi istihdam etmek kaydıyla kendi portföylerini yönetebilecekleri gibi, portföy yönetim hizmetini Kurulun onayının alınması şartıyla ve imzalanacak bir sözleşme ile bir portföy yönetim şirketinden de alabilirler.”
Soru 4 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Portföy yönetim hizmetinin dışarıdan sağlanmadığı durumlarda, kararlara dayanak teşkil eden bilgi ve belgelerin en az ne kadar süreyle saklanması gerekmektedir?
- A)Kararlara dayanak teşkil eden bilgi ve belgelerin en az üç yıl süreyle saklanması
- B)Kararlara dayanak teşkil eden bilgi ve belgelerin en az beş yıl süreyle saklanması
- C)Kararlara dayanak teşkil eden bilgi ve belgelerin en az on yıl süreyle saklanması
- D)Kararlara dayanak teşkil eden bilgi ve belgelerin en az iki yıl süreyle saklanması
- E)Kararlara dayanak teşkil eden bilgi ve belgelerin en az yedi yıl süreyle saklanması
Çözümü göster — doğru cevap B
Metin açıkça, portföy yönetimi kararlarına dayanak teşkil eden bilgi ve belgelerin en az beş yıl süreyle merkezde saklanması gerektiğini belirtmektedir.
Dayanak: “Bir portföy yönetim şirketinden portföy yönetim hizmeti alınmadığı durumda, sabit sermayeli ortaklıklar nezdinde Kurulun lisanslamaya ilişkin düzenlemeleri çerçevesinde gerekli lisans belgesine ve en az üç yıllık tecrübeye sahip en az bir portföy yöneticisi istihdam edilmesi, portföy yönetimi karar alma sürecine ilişkin yazılı bir prosedür oluşturulması ve kararlara dayanak teşkil eden bilgi ve belgelerin sabit sermayeli ortaklıkların merkezinde en az beş yıl süreyle saklanması gerekmektedir.”
Soru 5 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Kurul, işlem öncesi durumun aynen sağlanmaması hâlinde idari para cezası verebileceği tarih, tebliğin ne zaman tebliğ edildiğiyle ilgilidir?
- A)Genel kurul toplantısının yapıldığı tarihten itibaren otuz gün içinde
- B)İdari para cezası kararının tebliğ tarihinden itibaren otuz gün içinde
- C)İşlemin gerçekleştirildiği tarihten itibaren otuz gün içinde
- D)Kurul kararının tebliğ tarihinden itibaren otuz gün içinde
- E)İşlem öncesi durumun sağlanmaya başlandığı tarihten itibaren otuz gün içinde
Çözümü göster — doğru cevap D
Metinde, idari para cezası verme yetkisinin Kurul kararının tebliğ tarihinden itibaren otuz gün içinde işlem öncesi durumun sağlanmaması durumunda doğduğu açıkça belirtilmiştir.
Dayanak: “Kurul, yukarıda belirtilen zorunluluklara uyulmaksızın gerçekleştirilen işlemlerin ortadan kaldırılmasına yönelik Kurul kararının tebliği tarihinden itibaren otuz gün içinde işlem öncesi durumun aynen sağlanmaması hâlinde idari para cezası verebilir ve bu işlemlerin iptali için 6102 sayılı TTK'nun genel kurul kararlarının iptaline ilişkin hükümleri çerçevesinde dava açabilir.”
Soru 6 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Halka açık ortaklık, ayrılma hakkına konu olan payları satın alırken hangi esaslar çerçevesinde hareket etmekle yükümlüdür?
- A)Kurulca belirlenecek esaslara göre adil bir bedel üzerinden
- B)Pay sahibinin ve ortaklığın anlaşacağı serbest piyasa fiyatı üzerinden
- C)Sermaye Piyasası Kurulu'nca belirlenen sabit oran üzerinden
- D)Pay sahibinin talep ettiği piyasa fiyatı üzerinden
- E)Genel kurulda belirlenen ortalama piyasa değeri üzerinden
Çözümü göster — doğru cevap A
Metinde, halka açık ortaklığın bu payları satın alırken Kurulca belirlenen esaslara göre adil bir bedel ödemekle yükümlü olduğu ifade edilmiştir.
Dayanak: “Halka açık ortaklık bu payları pay sahibinin talebi üzerine, Kurulca belirlenecek esaslara göre adil bir bedel üzerinden satın almakla yükümlüdür.”
Soru 7 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Ortaklıktan çıkarma ve satma hakkının doğması için kural olarak sahip olunması gereken oy haklarının ortaklığın toplam oy haklarına oranı nedir?
- A)Ortaklığın oy haklarının %67'sine ulaşması veya bu oranın aşılması
- B)Ortaklığın oy haklarının %75'ine ulaşması veya bu oranın aşılması
- C)Ortaklığın oy haklarının %98'ine ulaşması veya bu oranın aşılması
- D)Ortaklığın oy haklarının %51'ine ulaşması veya bu oranın aşılması
- E)Ortaklığın oy haklarının %90'ına ulaşması veya bu oranın aşılması
Çözümü göster — doğru cevap C
Metin, çıkarma ve satma hakkının kural olarak %98 oy hakkına ulaşılması veya bu oranın aşılması durumunda doğduğunu belirtmektedir.
Dayanak: “II-27.3 sayılı Ortaklıktan Çıkarma ve Satma Hakları Tebliği md. 4/1 hükmü uyarınca kural olarak, söz konusu hakların kullanımı için, sahip olunması gereken payların oy haklarının, ortaklığın oy haklarının %98'ine ulaşması veya bu konumda iken ek pay alınması suretiyle bu oranın aşılması gerekmektedir.”
Soru 8 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Ünal, portföy yönetim şirketinde çalışırken yönetilen portföylerin getirisinin olduğundan yüksek gösterildiğini fark etmiştir. Bu durumda Ünal'ın ilk olarak yapması gereken eylem aşağıdakilerden hangisidir?
- A)Konu hakkında sıralı amirlerini veya uyum görevlisini uyarmalıdır.
- B)Yönetilen portföylerin performansını kendi başına düzeltmelidir.
- C)Hemen SPK'ya ve MASAK'a resmi bildirimde bulunmalıdır.
- D)Konuyu sadece iç denetim birimine bildirmeli ve sessiz kalmalıdır.
- E)Şirketle olan iş ilişkisini derhal kesmeli ve ayrılmalıdır.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metne göre, yanlış yansıtma fark edildikten sonra ilk adım sıralı amirleri veya uyum görevlisini uyarmaktır; bildirim ve işten ayrılma şirketin sunumları kullanmaya devam etmesi durumunda uygulanacak adımlardır.
Dayanak: “Ünal'ın yapması gereken, konu hakkında sıralı amirlerini veya gerekli durumlarda uyum görevlisini ve iç denetim birimlerini uyarmak olmalıdır.”