Soru 1 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Piyasa bozucu eylem olarak tanımlanan ve idari para cezası getirilen durum aşağıdakilerden hangisidir?
- A)Piyasa bozucu eylemleri tanımlayan düzenlemede yer alan
- B)Kişisel verileri hukuka aykırı olarak veren veya yayan
- C)Bilgiye vakıf olarak işlem yapılması veya bilginin aktarılması
- D)Sermaye piyasası araçlarının fiyatını etkileyebilecek emirlerin
- E)Sermaye piyasası suçlarında şüpheli işlemlerin görülmesi
Çözümü göster — doğru cevap C
Metinde açıkça belirtildiği üzere, bilgiye vakıf olarak işlem yapmak veya bilgiyi aktarmak piyasa bozucu eylem olarak tanımlanmıştır.
Dayanak: “Örneğin, piyasa bozucu eylemleri tanımlayan düzenlemede sermaye piyasası araçlarının fiyatını etkileyebilecek büyüklükteki emirlerin iletilmesinden önce, bu bilgiye vakıf olarak ilgili sermaye piyasası aracında veya bu araçla ilgili diğer sermaye piyasası araçlarında işlem yapılması veya bilginin üçüncü şahıslara aktarılması piyasa bozucu eylem olarak tanımlanmış ve idari para cezası yaptırımı getirilmiştir.”
Soru 2 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Sermaye piyasası çalışanının müşterilere karşı temel sorumluluğu ve davranış kuralı aşağıdakilerden hangisinde doğru ifade edilmiştir?
- A)İş ve işlemlerinde sadakat, sağduyu ve özenli davranmaktır.
- B)Müşteriyle yapılan ilk temasta kimlik bilgilerini tespit etmektir.
- C)Müşterinin risk ve getiri tercihlerini testlerle belirlemektir.
- D)Müşterinin menfaatini işvereninin çıkarlarının üstünde tutmaktır.
- E)Yatırımcının bilgisi dışında varlıkları satmamayı garanti etmektir.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metinde çalışanların temel sorumluluğu açıkça sadakat, sağduyu ve özenli davranmak olarak tanımlanmıştır; diğer seçenekler bu sorumluluğun bir parçası veya sonucu olsa da temel tanım değildir.
Dayanak: “Sermaye piyasası çalışanının müşterilere yönelik temel sorumluluğu iş ve işlemlerinde sadakat, sağduyu ve özenli davranmaktır.”
Soru 3 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Müşterilere karşı sadakat, sağduyu ve özen davranış kuralının yerine getirilmesinin başlangıcı aşağıdakilerden hangisidir?
- A)Müşterinin risk ve getiri tercihlerini belirleyen testlerdir.
- B)Müşteriyle yapılan ilk temasta kimlik bilgilerini tespit etmektir.
- C)Müşteri portföyü oluşturulurken müşterinin uzun vadeli hedeflerinin belirlenmesidir.
- D)Müşteriyi tanıma kuralıdır.
- E)Müşterinin profesyonel ya da genel müşteri olmasına göre sınıflandırılmasıdır.
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin, bu kuralın başlangıcının doğrudan 'müşteriyi tanıma kuralı' olduğunu belirtmiştir; diğer adımlar bu kuralın uygulama süreçleridir.
Dayanak: “Müşterilere karşı sadakat, sağduyu ve özen davranış kuralının yerine getirilmesinin başlangıcı müşteriyi tanıma kuralıdır.”
Soru 4 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Sermaye piyasası çalışanının müşterilerle ilişkilerinde göz önünde bulundurması gereken yükümlülükler ve beklenti aşağıdakilerden hangisinde doğru verilmiştir?
- A)Müşterinin sözleşmelerinde ve testlerde çıkan sonuçlara göre davranılmalıdır.
- B)Müşterinin risk ve getirinin dengelenmesi için sürekli takip etmelidir.
- C)Müşterinin menfaatlerini işverenlerinin ve/veya kendi çıkarlarının üstünde tutmalıdır.
- D)Makul bir kişiden beklenecek dikkat ve ihtiyatla hareket etmelidir.
- E)Müşterinin varlıklarını yatırımcının bilgisi dışında satmayacağına söz vermelidir.
Çözümü göster — doğru cevap C
Metin, çalışanların müşterilerin çıkarlarını işveren ve kendi çıkarlarının üzerinde tutması gerektiğini açıkça belirtmiştir; diğer seçenekler bu yükümlülüğün uygulama detaylarıdır.
Dayanak: “Bu anlamda, sermaye piyasası çalışanı müşterilerinin çıkarlarını işverenlerinin ve/veya kendi çıkarlarının üstünde tutmalıdır.”
Soru 5 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Unvanında 'Endeks' ibaresi yer alan fonlarda, baz alınan endeksin değeri ile fonun birim pay değeri arasındaki korelasyon katsayısı için getirilen asgari oran aşağıdakilerden hangisidir?
- A)Bu fonlarda korelasyon katsayısı en az %60 olmalıdır.
- B)Bu fonlarda korelasyon katsayısı en az %90 olmalıdır.
- C)Bu fonlarda korelasyon katsayısı en az %80 olmalıdır.
- D)Bu fonlarda korelasyon katsayısı en az %95 olmalıdır.
- E)Bu fonlarda korelasyon katsayısı en az %75 olmalıdır.
Çözümü göster — doğru cevap B
Metin, endeks fonlarında korelasyon katsayısının en az %90 olması gerektiğini açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “Bu fonlarda, bu belgenin 1 numaralı eki ve ayrıca Tebliğ'in 3 numaralı ekinde yer alan formüle uygun olarak yapılan hesaplama çerçevesinde, baz alınan endeksin değeri ile fonun birim pay değeri arasındaki korelasyon katsayısı en az %90 olmalıdır.”
Soru 6 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Belirli yatırımcılara tahsis edilmiş fonlarda, katılma payı yatırımcısı olarak tanımlanmış şirketlerin ihraç ettikleri para ve sermaye piyasası araçlarının toplam değeri için geçerli olan azami sınırlama aşağıdakilerden hangisidir?
- A)Tek bir şirket için azami %3 olmak üzere fon toplam değerinin %10'unu aşamaz.
- B)Tek bir şirket için azami %5 olmak üzere fon toplam değerinin %25'ini aşamaz.
- C)Tek bir şirket için azami %5 olmak üzere fon toplam değerinin %15'ini aşamaz.
- D)Tek bir şirket için azami %10 olmak üzere fon toplam değerinin %30'unu aşamaz.
- E)Tek bir şirket için azami %8 olmak üzere fon toplam değerinin %20'sini aşamaz.
Çözümü göster — doğru cevap B
Metin, belirli yatırımcılara tahsis edilen fonlarda tek bir şirket için %5 ve fon toplamı için %25 sınırlaması olduğunu belirtmektedir.
Dayanak: “Katılma payı yatırımcısı olarak tanımlanmış şirketlerin ihraç ettikleri para ve sermaye piyasası araçlarının toplam değeri, tek bir şirket için azami %5 olmak üzere, fon toplam değerinin %25'ini aşamaz.”
Soru 7 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Unvanında 'Endeks' ibaresi yer alan fonlarda, fon portföyüne alınacak varlıklara ilişkin sınırlamaların uygulanmaması veya farklılaşması için gerekli koşul aşağıdakilerden hangisidir?
- A)Söz konusu varlıkların baz alınan endekse dahil olması halinde uygulanmaz.
- B)Söz konusu varlıkların borsada işlem gören araçlar olması halinde uygulanmaz.
- C)Söz konusu varlıkların fonun yönetim kurulu onayından geçmiş olması halinde uygulanmaz.
- D)Söz konusu varlıkların fonun toplam değerinin %10'unu aşmaması halinde uygulanmaz.
- E)Söz konusu varlıkların kurucu tarafından seçilmiş olması halinde uygulanmaz.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, endeks fonlarında sınırlamaların, varlıkların baz alınan endekse dahil olması durumunda uygulanmadığını belirtmektedir.
Dayanak: “Unvanında 'Endeks' ibaresi yer alan fonlarda, 'Fon Portföyüne Alınacak Varlıklar ve İhraççılarına İlişkin Sınırlamalar' başlıklı bölümün birinci ve üçüncü bentlerinde yer alan sınırlamalar ile aynı bölümün ikinci bendinde yer alan %10'luk sınırlama, söz konusu varlıkların baz alınan endekse dahil olması halinde uygulanmaz.”
Soru 8 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Unvanında 'İştirak' ibaresi yer alan fonlarda, hangi sınırlama hükümlerinin uygulanmadığı aşağıdakilerden hangisinde doğru olarak belirtilmiştir?
- A)Unvanında 'İştirak' ibaresi yer alan fonlarda, 1/(b) bendi ile aynı bölümün dördüncü bendi uygulanmaz.
- B)Unvanında 'İştirak' ibaresi yer alan fonlarda, 1/(c) bendi ile aynı bölümün birinci bendi uygulanmaz.
- C)Unvanında 'İştirak' ibaresi yer alan fonlarda, 1/(c) bendi ile aynı bölümün üçüncü bendi uygulanmaz.
- D)Unvanında 'İştirak' ibaresi yer alan fonlarda, 1/(a) alt bendi ile aynı bölümün ikinci bendi uygulanmaz.
- E)Unvanında 'İştirak' ibaresi yer alan fonlarda, 1/(a) alt bendi ile aynı bölümün beşinci bendi uygulanmaz.
Çözümü göster — doğru cevap C
Metin, iştirak fonlarında 1/(c) bendi ve üçüncü bendin uygulanmadığını açıkça ifade etmektedir.
Dayanak: “Unvanında 'İştirak' ibaresi yer alan fonlarda, 'Fon Portföyüne Alınacak Varlıklara İlişkin Sınırlamalar' başlıklı bölümün 1/(c) bendi ile aynı bölümün üçüncü bendi uygulanmaz.”