Soru 1 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
GSYO'ların portföy sınırlamaları çerçevesinde, rehin, teminat ve ipotek verme yetkisi ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
- A)GSYO'lar, portföy sınırlamaları gereği hiçbir şekilde rehin veya ipotek veremezler.
- B)Ortaklık aktif toplamının azami %10'u oranında rehin, teminat ve ipotek verebilirler.
- C)Girişim şirketi lehine verilen rehin ve teminatların tutarı, yatırım tutarının %50'sini aşamaz.
- D)Girişim şirketi lehine verilen rehin ve teminatların tutarı, yatırım tutarının %10'unu aşamaz.
- E)Ortaklık aktif toplamının azami %25'i oranında rehin, teminat ve ipotek verebilirler.
Çözümü göster — doğru cevap B
Metin, GSYO'ların ortaklık aktif toplamının %10'u oranında rehin ve ipotek verebileceğini belirtir. Diğer şıklar bu oranı yanlış veya metinde olmayan oranlarla ifade eder.
Dayanak: “"GSYO'ların Faaliyet Kapsamı ve Faaliyetlere İlişkin Sınırlamalar" başlıklı bölümün ikinci paragrafının (a) bendi kapsamında ortaklık aktif toplamının azami %10'u oranında rehin, teminat ve ipotek verebilirler.”
Soru 2 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
İzahnamenin özet kısmıyla ilgili hukuki sorumluluk durumu hakkında metinde ne belirtilmiştir?
- A)İzahnamenin özet kısmında yer alan bilgiler, izahnamenin diğer kısımlarıyla birlikte okunduğunda her zaman doğru kabul edilir ve sorumluluk doğurmaz.
- B)İzahnamenin özet kısmında yer alan bilgiler, izahnamenin diğer kısımlarıyla birlikte okunsa dahi her zaman tazmin sorumluluğu doğurur.
- C)İzahnamenin özet kısmında yer alan bilgiler, sadece özetin izahnamenin diğer kısımları ile birlikte okunduğu takdirde özetin yanıltıcı, hatalı veya tutarsız olması durumu hariç olmak üzere, sadece özete bağlı olarak ilgililere herhangi bir hukuki sorumluluk yüklenemez.
- D)İzahnamenin özet kısmında yer alan bilgiler, izahnamenin diğer kısımlarıyla birlikte okunduğunda tutarsız olsa dahi hiçbir hukuki sorumluluk doğurmaz.
- E)İzahnamenin özet kısmında yer alan bilgiler, ancak özetin izahnamenin diğer kısımları ile birlikte okunduğunda yanıltıcı, tutarsız veya hatalı olması halinde tazmin sorumluluğu doğurur.
Çözümü göster — doğru cevap E
Metin, özetin sorumluluğunun, diğer kısımlarla birlikte okunduğunda yanıltıcı, tutarsız veya hatalı olması durumunda doğduğunu açıkça ifade etmektedir.
Dayanak: “Şu halde, izahnamenin özet kısmında yer alan bilgiler, ancak özetin izahnamenin diğer kısımları ile birlikte okunduğunda yanıltıcı, tutarsız veya hatalı olması halinde tazmin sorumluluğu doğurur.”
Soru 3 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığı'nın kuruluş veya dönüşümünde, başlangıç veya mevcut sermaye ile özsermaye için belirlenen asgari tutar aşağıdakilerden hangisidir?
- A)390.000.000 TL
- B)250.000.000 TL
- C)100.000.000 TL
- D)500.000.000 TL
- E)1.000.000.000 TL
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, sermaye ve özsermayenin en az 390.000.000 TL olması gerektiğini açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “Kuruluşta başlangıç sermayesinin, dönüşümde ise Kurul düzenlemelerine uygun olarak düzenlenmiş ve bağımsız denetimden geçirilmiş finansal tablolardaki mevcut ödenmiş veya çıkarılmış sermayesi ile özsermayesinin her birinin 390.000.000 TL’den az olmaması”
Soru 4 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığına dönüşen ortaklıkların, portföydeki varlıkların aktif toplamına oranını Tebliğ sınırlamalarına uygun hale getirmeleri için verilen süre ne kadardır?
- A)En geç altı ay
- B)En geç on ay
- C)En geç üç ay
- D)En geç bir yıl
- E)En geç iki yıl
Çözümü göster — doğru cevap A
Dönüşüm sonrası portföy düzenlemesi için yasal süre en geç altı ay olarak belirtilmiştir.
Dayanak: “portföydeki varlıkların ortaklık aktif toplamına oranının Tebliğdeki sınırlamalara uygun hale getirilmesi şartının, dönüşüme ilişkin esas sözleşme değişikliklerinin ticaret siciline tescilini takip eden en geç altı ay içerisinde sağlanması gerekir”
Soru 5 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Girişim Sermayesi Yatırım Ortaklığı'nın kuruluş veya dönüşümünden sonra, uygunluğu sağlayamayan ortaklıkların faaliyet hakları ortadan kalktıktan sonra esas sözleşme değişikliği için Kurula başvurma süresi ne kadardır?
- A)En geç iki ay
- B)En geç üç ay
- C)En geç bir ay
- D)En geç altı ay
- E)En geç dört ay
Çözümü göster — doğru cevap B
Faaliyet hakkı sona eren ortaklıkların, sürenin bitiminden itibaren en geç üç ay içinde Kurula başvurma yükümlülüğü bulunmaktadır.
Dayanak: “Ortaklıklar, ilgili sürenin bitiminden itibaren en geç üç ay içinde esas sözleşme hükümlerini girişim sermayesi yatırım ortaklığı faaliyetini kapsamayacak şekilde değiştirmek üzere Kurula başvurmakla yükümlüdürler”
Soru 6 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Borsa Yatırım Fonu (BYF) kuruluş izni ve izahname onayı başvurularının birlikte değerlendirilmesi durumunda, Kurul'un karar verme süresi ne zamandır?
- A)Gerekli belgelerin Kurula eksiksiz olarak sunulmasından itibaren iki ay içinde
- B)Başvuru formunun doldurulduğu tarihten itibaren 20 iş günü içinde
- C)Kurucunun merkezinin bulunduğu yerin ticaret siciline tescil tarihinden itibaren üç ay içinde
- D)Kurul kararının kurucu tarafından tebellüğ edildiği tarihten itibaren 10 iş günü içinde
- E)İzahname onayının verilmesinden itibaren altı iş günü içinde
Çözümü göster — doğru cevap A
Metinde, başvuruların birlikte değerlendirilmesi durumunda karar süresinin belgelerin eksiksiz sunulmasından itibaren iki ay olduğu açıkça belirtilmiştir.
Dayanak: “Başvurular, gerekli belgelerin Kurula eksiksiz olarak sunulmasından itibaren iki ay içinde Kurul tarafından karara bağlanır.”
Soru 7 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Ayrı ayrı değerlendirilen BYF başvurularında, üç aylık başvuru süresi ne şartla ve ne kadar uzatılabilir?
- A)İzahname onayının 20 iş günü içinde incelenmesi halinde bir defaya mahsus üç ay daha
- B)Ticaret sicil gazetesinde ilan yapılmadan önce otomatik olarak üç ay daha
- C)Kurucunun yazılı talebi üzerine sınırsız olarak ve her defasında üç ay daha
- D)Kurul kararının tebellüğ tarihinden itibaren altı iş günü içinde üç ay daha
- E)Kurulca uygun görülecek makul gerekçelerin varlığı halinde bir defaya mahsus üç ay daha
Çözümü göster — doğru cevap E
Uzatma imkanı sadece makul gerekçelerin varlığı durumunda ve sadece bir kez olmak üzere üç ay daha uzatma şeklinde tanımlanmıştır.
Dayanak: “Kurulca uygun görülecek makul gerekçelerin varlığı halinde, bu fıkrada belirtilen üç aylık süre bir defaya mahsus olmak üzere üç ay daha uzatılabilir.”
Soru 8 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Varlık ve hizmet satışı benzeri işlemlerde, işlem tutarının şirket değerine oranının %5'ten fazla olması durumunda aşağıdakilerden hangisi zorunludur?
- A)Yönetim kurulu karar tarihinden önceki altı aylık ortalama fiyatların hesaplanması
- B)İşleme konu varlığın borsada işlem görmesi durumunda değerleme raporunun alınması
- C)İşlem öncesinde işleme ilişkin Kurulca belirlenen bir kuruluşa değerleme yaptırılması
- D)Kamuya açıklanan son finansal tablolara göre varlık toplamının dikkate alınması
- E)İşlem tutarının net defter değerinin %5'ten az olması durumunda değerleme raporu
Çözümü göster — doğru cevap C
Metne göre, oran %5'ten fazla öngörülmesi durumunda işlem öncesinde Kurulca belirlenen bir kuruluşa değerleme yaptırılması zorunludur. Ancak işleme konu varlığın pay olması ve borsada devri durumunda bu rapor aranmaz.
Dayanak: “işlem öncesinde işleme ilişkin Kurulca belirlenen bir kuruluşa değerleme14 yaptırılması zorunludur.”