Soru 1 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı
Ortaklık varantı ihracında bedelli ihraç durumunda satılamayan ortaklık varantları ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
- A)Bedelli ihraç durumunda satılamayan ortaklık varantları iptal edilmez.
- B)Bedelli ihraç durumunda satılamayan ortaklık varantları halka arz edilir.
- C)Bedelli ihraç durumunda satılamayan ortaklık varantları iptal edilir.
- D)Bedelli ihraç durumunda satılamayan ortaklık varantları bir sonraki döneme devredilir.
- E)Bedelli ihraç durumunda satılamayan ortaklık varantları vade süresi uzatılır.
Çözümü göster — doğru cevap C
Metindeki dikkat notu, bedelli ihraç durumunda satılamayan ortaklık varantlarının iptal edileceğini açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “Dikkat: Bedelli ihraç durumunda satılamayan ortaklık varantları iptal edilir.”
Soru 2 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı
İlliyet bağı kurulmuş sayılan durumlar arasında, yanlış veya yanıltıcı bilgiler içeren izahname için geçerlilik süresi ne zaman sona erer?
- A)Sermaye piyasası araçlarının borsada satılması veya satın alınması üzerine
- B)Kamuya aydınlatma belgelerinin kamuya açıklandığı tarihten hemen sonra
- C)İzahnamenin geçerlilik süresi boyunca
- D)İlk halka arzdan veya borsada satın alınan araçların satıldığı tarihten hemen sonra
- E)Gerçeğe uygun bilginin ortaya çıktığı tarihten hemen sonra
Çözümü göster — doğru cevap C
Metin, izahname için illiyet bağının izahnamenin geçerlilik süresi boyunca kurulduğunu açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “Yanlış, yanıltıcı veya eksik bilgiler içeren izahnamenin geçerlilik süresi boyunca; diğer kamuyu aydınlatma belgelerinin ise kamuya açıklandığı tarihten hemen sonra, ilk halka arzdan veya borsada satın alınan veya satılan sermaye piyasası araçlarının, gerçeğe uygun bilginin ortaya çıktığı tarihten hemen sonra borsada satılması veya satın alınması üzerine yatırımcıların malvarlıklarında zarar meydana gelmesi hâlinde bu maddeye göre ileri sürülecek tazminat talepleri açısından kamuyu aydınlatma belgesi ile zarar arasında illiyet bağı kurulmuş sayılır.”
Soru 3 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı
İhraççının tasfiye haline girmesi suretiyle sona ermesi durumunda ortaklık varantlarının akıbeti nerede belirtilir?
- A)Yatırımcıların taleplerinin iletilmesinden sonra MKK nezdinde
- B)Sermaye Piyasası Kurulu'nun ilgili düzenlemelerinde
- C)İlgili sermaye piyasası aracının halka arzına ilişkin olarak düzenlenen izahnamede
- D)İhraççının kendi payları üzerine yazılı olan ortaklık varantlarının kullanımıyla
- E)İhraççının kendi hazırladığı özel durum açıklamasında
Çözümü göster — doğru cevap C
Metin, ihraççının tasfiye haline girmesi durumunda ortaklık varantlarının akıbetinin halka arz izahnamesinde belirtildiğini açıkça ifade etmektedir.
Dayanak: “Ortaklık varantlarının vadesi boyunca ihraççının tasfiye haline girmesi suretiyle sona ermesi durumunda ortaklık varantlarının akıbetinin ne olacağına, ilgili sermaye piyasası aracının halka arzına ilişkin olarak düzenlenen izahnamede yer verilir”
Soru 4 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı
Teminat uyum ilkelerine uyumun kontrolü ne sıklıkla ve kim tarafından yapılmalıdır?
- A)Teminat sorumlusu tarafından her değişiklikte ve ayda en az bir kez kontrol edilir.
- B)İhraççı tarafından yalnızca ayda bir kez ve değişiklikte kontrol edilir.
- C)Teminat sorumlusu tarafından yalnızca yıl sonunda ve değişiklikte kontrol edilir.
- D)Sermaye Piyasası Kurulu tarafından ayda bir kez ve değişiklikte kontrol edilir.
- E)İhraççı tarafından her değişiklikte ve ayda en az bir kez kontrol edilir.
Çözümü göster — doğru cevap E
Metin, kontrolün ihraççı tarafından yapıldığını ve sıklığını her değişiklikte ve ayda en az bir kez olarak belirtmektedir.
Dayanak: “Teminat uyum ilkelerine uyum, ihraççı tarafından teminat defterine ilişkin her değişiklikte ve asgari olarak ayda bir kez kontrol edilir.”
Soru 5 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı
Stres testlerinde TL ve yabancı para faiz oranları için uygulanacak kaydırma miktarları nelerdir?
- A)TL faiz oranları 300 baz puan, yabancı para faiz oranları 200 baz puan artırılır ve azaltılır.
- B)TL faiz oranları 300 baz puan, yabancı para faiz oranları 150 baz puan artırılır ve azaltılır.
- C)TL faiz oranları 150 baz puan, yabancı para faiz oranları 150 baz puan artırılır ve azaltılır.
- D)TL faiz oranları 150 baz puan, yabancı para faiz oranları 300 baz puan artırılır ve azaltılır.
- E)TL faiz oranları 200 baz puan, yabancı para faiz oranları 100 baz puan artırılır ve azaltılır.
Çözümü göster — doğru cevap B
Metin, TL faiz oranları için 300 baz puan, yabancı para faiz oranları için ise 150 baz puanlık kaydırma yapılması gerektiğini açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “TL faiz oranları: 300 baz puan artırılır ve azaltılır Yabancı para faiz oranları: 150 baz puan artırılır ve azaltılır”
Soru 6 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı
Teminat uyum ilkelerinin ihlali tespit edildiğinde, uyumun yeniden sağlanması için ihraççıya tanınan süre ne kadardır?
- A)İhlalin tespit edildiği tarihten itibaren bir hafta içerisinde teminat varlıklar yapılandırılmalıdır.
- B)İhlalin tespit edildiği tarihten itibaren bir ay içerisinde teminat varlıklar yapılandırılmalıdır.
- C)İhlalin tespit edildiği tarihten itibaren on beş gün içerisinde teminat varlıklar yapılandırılmalıdır.
- D)İhlalin tespit edildiği tarihten itibaren üç ay içerisinde teminat varlıklar yapılandırılmalıdır.
- E)İhlalin tespit edildiği tarihten itibaren iki ay içerisinde teminat varlıklar yapılandırılmalıdır.
Çözümü göster — doğru cevap B
Metin, uyumun yeniden sağlanması için ihraççıya bir ay süre verildiğini ve bu sürenin ihlalin tespit edildiği tarihten itibaren başladığını belirtmektedir.
Dayanak: “İhlalin tespit edildiği tarihten itibaren bir ay içerisinde teminat varlıkların ihraççı tarafından yapılandırılması, ihraç edilen TMK'ların geri satın alınması veya benzeri tedbirlerin alınması suretiyle teminat uyum ilkelerine uyumun yeniden sağlanması ve bu durumun teminat sorumlusu tarafından teyit edilmesi zorunludur.”
Soru 7 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı
Faizsiz finans sisteminde fon sağlayıcıların mal veya hak üzerinden fon sağlaması gerektiğini belirten temel unsur aşağıdakilerden hangisidir?
- A)Karşılıksız finansman yöntemi
- B)Kâr zarar ortaklığı
- C)Varlığa dayalı finansman
- D)Zekât ve sadaka uygulaması
- E)Karz-ı hasen işlemleri
Çözümü göster — doğru cevap C
Metinde fon sağlayıcıların mal veya hak üzerinden finansman sağlaması gerektiği 'Varlığa dayalı finansman' başlığı altında açıklanmıştır. Diğer şıklar farklı finansman türlerini veya yöntemlerini ifade etmektedir.
Dayanak: “Fon sağlayıcıların, bir ticari işe ortak olmaksızın yalnızca fon sağlamak istemeleri halinde yapacakları finansman sözleşmesinin az ya da çok kendi içsel değeri olan, bir kıymet ifade eden şeyler (mal veya hak) üzerinden kurulması gereklidir.”
Soru 8 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı
7.6.2 bentlerine göre, fon portföyüne dâhil edildikleri tarih itibarıyla projelerin sahip olması gereken şartlardan hangisi metinde yer almaktadır?
- A)İpotek tesis edilmeyen ve taşınmaz teminatı bulunmayan krediler
- B)Kaynak kuruluş tarafından bağımsız finansal fizibilite etütlerinin yaptırılmış olması
- C)Projelerin yurt dışında olması ve uluslararası lisanslara sahip olması
- D)Projenin çevresel etkilerinin değerlendirilmemiş olması ve önlem alınmamış olması
- E)Kredilerin Sınıflandırılması Yönetmeliği'ne tabi olmayan alacaklar
Çözümü göster — doğru cevap B
Metin, projelerin talep, nakit akımı ve risk analizlerini içeren bağımsız finansal fizibilite etütlerinin gerekli yeterliliğe sahip kuruluşlarca yaptırılmasını zorunlu kılmaktadır.
Dayanak: “Kaynak kuruluş tarafından, projelerin talep, nakit akımı ve risk analizlerini de içeren bağımsız finansal fizibilite etütlerinin gerekli yeterlilik ve tecrübeye sahip kuruluşlara yaptırılmış olması”