SPL Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı Soruları ve Çözümleri — 11. bölüm

Sermaye Piyasası Lisanslama (SPL) Sınavı, Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı modülünden 8 soru; her birinin cevabı ve adım adım çözümü.

Soru 1 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı

Fonun taraf olduğu sözleşme ve yazışmaların saklama süresi ne kadardır?

  • A)Kurucunun faaliyet izni iptal edilinceye kadar
  • B)İlgili varlığın vade süresi kadar 5 yıl
  • C)PDMK'nın tamamen itfa edilmesinden itibaren 10 yıl
  • D)Fonun kuruluş tarihinden itibaren 15 yıl
  • E)Yıllık raporların hazırlanmasından itibaren 7 yıl
Çözümü göster — doğru cevap C

Metinde, fonun taraf olduğu sözleşme ve yazışmaların saklama süresinin PDMK'nın tamamen itfa edilmesinden itibaren 10 yıl olduğu açıkça belirtilmiştir.

Dayanak: “Fonun taraf olduğu tüm sözleşme ve yazışmaların, Tebliğ kapsamında hazırlanması gereken finansal tablo ve raporların ve fon kurulu kararlarının, PDMK'nın tamamen itfa edilmesinden itibaren 10 (on) yıl süreyle saklanması zorunludur.”

Soru 2 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı

Kredi alacaklarına ilişkin dosyalarda asgari olarak hangi bilgi yer alması gerekir?

  • A)Projenin beklenen gelirleri ve toplam gelir oranı
  • B)Teminatın ekspertiz değeri ve rehin sicil bilgileri
  • C)Saklayıcıdaki hesap numarası ve ISIN kodu bilgisi
  • D)Borçlunun adı, para birimi, anapara değeri ve vadesi
  • E)Kurucunun garantör olma durumu ve yükümlülüğü
Çözümü göster — doğru cevap D

Kredi alacaklarına ilişkin bilgiler arasında borçlunun adı, para birimi, anapara değeri ve vade bilgileri gibi unsurların yer alması gerektiği metinde listelenmiştir.

Dayanak: “Borçlunun/borçluların adı, para birimi, anapara değeri, kredinin veriliş tarihi, vadesi, faiz oranı, faiz hesaplama metodu, varsa azami faiz oranı ve tutarı ile risk ve çek raporu, ödeme planı, sigorta bilgileri”

Soru 3 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı

PDMK'nın halka arz edilmesi durumunda KAP'ta yayımlanan genel bilgilerde değişiklik olması durumunda güncelleme süresi nedir?

  • A)Değişiklik anında anında elektronik ortamda iletilmesi zorunludur
  • B)Değişiklikten itibaren 6 iş günü içerisinde KAP'ta ve kurucunun sitesinde
  • C)Gerekli güncellemenin en geç iki iş günü içinde yapılması gerekir
  • D)Kurulun onayını aldıktan sonra 1 ay içinde yayımlanması gerekir
  • E)Yatırımcıların talebi üzerine 10 iş günü içerisinde güncelleme yapılması
Çözümü göster — doğru cevap C

Metinde, KAP'ta yayımlanan genel bilgilerde değişiklik olması durumunda güncellemenin en geç iki iş günü içinde yapılması gerektiği belirtilmiştir.

Dayanak: “KAP'ta yayımlanan fona ilişkin genel bilgilerde herhangi bir değişiklik söz konusu olduğunda, gerekli güncellemenin en geç iki iş günü içinde yapılması gerekir.”

Soru 4 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı

Aşağıdaki durumlardan hangisi Tebliğin kapsamı dışındaki durumlar arasında yer almaz?

  • A)Yatırım fonu ile emeklilik yatırım fonu katılma paylarının ihracı
  • B)Değişken sermayeli yatırım ortaklığı paylarının halka arz edilmeksizin satışı
  • C)Halka açık olmayan ortaklıkların ortaklarının mevcut paylarının halka arz edilmeksizin satışı
  • D)Sermaye piyasası araçlarının halka arz yoluyla satışında belirlenecek fiyat ve yöntemler
  • E)Halka açık olmayan ortaklıklarca sermaye artırımı yoluyla çıkarılacak payların halka arz edilmeksizin satışı
Çözümü göster — doğru cevap D

Metinde D şıkkında belirtilen durum Tebliğin kapsamına girdiği açıkça ifade edilmiştir; A, B, C ve E şıklarında yer alan durumlar ise 'Kapsam Dışı Durumlar' bölümünde listelenmiştir.

Dayanak: “Sermaye piyasası araçlarının satışında belirlenecek fiyat, satış şekilleri ve yöntemleri, dağıtım ve teslim esasları ile halka arzda teşviklere ve sermaye piyasası araçlarının satışında özellikli durumlara ilişkin esasları kapsamaktadır.”

Soru 5 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı

Sermaye piyasası araçlarının halka arz yoluyla satışında, yetkili kuruluşların halka arz fiyatının tespiti ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

  • A)İhraççı ve halka arz edenin yetkili organ kararı ve halka arz edenin yazılı onayı bulunması halinde
  • B)Konsorsiyum liderinin veya eş liderin kararının yeterli olduğu ve ihraççının onayına gerek olmadığı
  • C)İhraççının ve halka arz edenin herhangi bir onayı olmaksızın yetkili kuruluş tarafından belirleneceği
  • D)Sadece halka arz edenin yazılı onayının bulunması halinde yetkili kuruluşun fiyat belirleyebileceği
  • E)Yalnızca yetkili kuruluşun tek başına belirleyeceği ve ihraççının onayına ihtiyaç duymayacağı
Çözümü göster — doğru cevap A

Metinde fiyat ve satış esaslarının, ihraççının yetkili organ kararı veya halka arz edenin yazılı onayının bulunması halinde belirleneceği belirtilmiştir; diğer şıklarda yer alan tek taraflı veya eksik onay durumları metne aykırıdır.

Dayanak: “Sermaye piyasası araçlarının ihracında fiyat, satış ve dağıtım esasları, ihraççı ve/veya halka arz eden tarafından ya da ihraççının yetkili organ kararı ve/veya halka arz edenin yazılı onayının bulunması halinde, yetkili kuruluş veya varsa konsorsiyum lideri veya eş liderce bu Tebliğde yer alan esaslar çerçevesinde belirlenir.”

Soru 6 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı

Sermaye piyasası araçlarının satış süresinin sona erdiği tarihten itibaren satış sonuçlarının ve ilgili listelerin saklanma süresi ne kadardır?

  • A)Saklama süresi on yıldır.
  • B)Saklama süresi iki yıldır.
  • C)Saklama süresi beş yıldır.
  • D)Saklama süresi yedi yıldır.
  • E)Saklama süresi üç yıldır.
Çözümü göster — doğru cevap C

Metinde, satış sonuçlarının ve listelerin saklanma süresi açıkça beş yıl olarak belirtilmiştir.

Dayanak: “Sermaye piyasası araçlarının satış süresinin sona erdiği tarihten itibaren beş yıl süreyle sermaye piyasası araçlarını satın almak isteyen tüm yatırımcılara ilişkin olarak hazırlanan liste ile satış sonuçlarının ihraççı ve/veya halka arz eden tarafından basılı olarak ve ayrıca elektronik ortamda saklanması ve korunması zorunludur.”

Soru 7 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı

Halka arz edilen sermaye piyasası araçlarının nominal değerinin yüzde kaçını aşan yatırımcıların bilgileri dağıtım sonuçlarında açıklanmak zorundadır?

  • A)Yüzde beşinden fazlasını satın alan kişi ve kurumlar.
  • B)Yüzde ondan fazlasını satın alan kişi ve kurumlar.
  • C)Yüzde yetmişinden fazlasını satın alan kişi ve kurumlar.
  • D)Yüzde yirmiden fazlasını satın alan kişi ve kurumlar.
  • E)Yüzde üçten fazlasını satın alan kişi ve kurumlar.
Çözümü göster — doğru cevap A

Metin, açıklanması zorunlu olan yatırımcı grubunun nominal değerin %5'inden fazlasını alanları kapsadığını açıkça ifade etmektedir.

Dayanak: “Yetkili kuruluşun, ihracın nihai tutarını, yatırımcı grupları bazında dağıtımı yapılan sermaye piyasası araçlarının tutarı, oranı ve yatırımcı sayısı hakkındaki bilgileri de içerecek şekilde hazırlanan dağıtım sonuçlarını, ek satış hakkı ile tahsisatın kaydırılması ile ilgili sonuçları ve halka arz edilen sermaye piyasası araçlarının nominal değerinin %5'inden (yüzde beşinden) fazlasını satın alan kişi ve kurumları, dağıtım listesinin kesinleştiği günü takip eden iki iş günü içerisinde Kurulun özel durumların kamuya açıklanmasına ilişkin düzenlemeleri çerçevesinde açıklaması zorunludur.”

Soru 8 · Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı

Ortaklık varantı ihracına ilişkin yetkili organ kararının alındığı tarihten sonra Kurula başvuru yapılmasıyla ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

  • A)Yetkili organ kararının alındığı tarihten itibaren başvuru yapılması için süre yoktur.
  • B)Yetkili organ kararının alındığı tarihten itibaren altı ay içerisinde başvuru yapılması zorunludur.
  • C)Yetkili organ kararının alındığı tarihten itibaren bir yıl içerisinde başvuru yapılması zorunludur.
  • D)Yetkili organ kararının alındığı tarihten itibaren üç ay içerisinde başvuru yapılması zorunludur.
  • E)Yetkili organ kararının alındığı tarihten itibaren başvuru süresi belirlenmemiştir.
Çözümü göster — doğru cevap D

Metin açıkça belirtmektedir ki başvuru, yetkili organ kararının alındığı tarihten itibaren üç ay içinde yapılmalıdır.

Dayanak: “İzahnamenin onaylanması amacıyla Kurula yapılacak söz konusu başvurunun yetkili organ kararının alındığı tarihten itibaren üç ay içerisinde yapılması zorunludur.”

Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı modülünün diğer bölümleri

1. bölüm8 soru2. bölüm8 soru3. bölüm8 soru4. bölüm8 soru5. bölüm8 soru6. bölüm8 soru

Bölümler (11/13)

← 10. bölümönceki sayfa12. bölüm →sonraki sayfa

Aynı formatta 2691 çözümlü soru

Sermaye Piyasası Lisanslama (SPL) Sınavı için ders ve konu seçerek çalışılıyor; her sorunun altında yazılı çözümü var. Ücretsiz indiriliyor.

SPL uygulamasıAndroid: Google PlayBilgisayarda web'de çöz