Soru 1 · Yatırım Kuruluşları
İştirak sınırının hesaplanmasında dikkate alınmayan durumlar arasında aşağıdakilerden hangisi metinde yer almaktadır?
- A)İştirak edilen ortaklık paylarının 1 yıldan uzun sürede elden çıkarılmaması dikkate alınmaz.
- B)Genel kurulda asaleten oy kullanılması durumunda elde edilen paylar dikkate alınmaz.
- C)Sermaye artırımları dolayısıyla bedelsiz edinilen ortaklık payları dikkate alınmaz.
- D)İştirak amacıyla ortaklık olarak kabul edilen paylar dikkate alınmaz.
- E)Yönetim kuruluna katılınması durumunda elde edilen paylar dikkate alınmaz.
Çözümü göster — doğru cevap C
Metin, bedelsiz edinilen payların ve fon çıkışı gerektirmeyen değer artışlarının iştirak sınır hesaplamında dikkate alınmadığını belirtmektedir.
Dayanak: “Sermaye artırımları dolayısıyla bedelsiz edinilen ortaklık payları ile ortaklık paylarının herhangi bir fon çıkışı gerektirmeyen değer artışları iştirak sınırının hesaplanmasında dikkate alınmaz.”
Soru 2 · Yatırım Kuruluşları
Kaldıraçlı işlemlerde kaldıraç oranı ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi metne göre doğrudur?
- A)Kaldıraç oranı, işlem yapmak için yatırılan teminat tutarının 10 katı kadar pozisyon alınabileceğini gösterir.
- B)Müşteriler ile aracı kurumlar arasında imzalanacak çerçeve sözleşmede 10:1 oranı zorunlu olarak belirlenmelidir.
- C)Kurul gerekli gördüğü hallerde kaldıraç oranlarını değiştiremez ve varlık bazında belirleme yetkisine sahip değildir.
- D)Kaldıraç oranı pozisyonun ilk açıldığı sırada 10:1'i geçemeyecek şekilde belirlenmiştir.
- E)Müşteriler 100 TL teminat ile 10.000 TL tutarında pozisyon alabileceklerdir.
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin, kaldıraç oranının 10:1'i geçemeyeceğini açıkça belirtmektedir. Diğer şıklar metindeki 10:1 oranının azami olduğu, 100 TL ile 1.000 TL alınabileceği ve Kurul'un oranları değiştirebileceği bilgileriyle çelişmektedir.
Dayanak: “Kaldıraçlı işlemlerde bir birim teminat ile kaç birim pozisyon alınabileceğini gösteren kaldıraç oranı pozisyonun ilk açıldığı sırada 10:1'i geçemeyecek şekilde belirlenmiştir.”
Soru 3 · Yatırım Kuruluşları
Kaldıraçlı işlemlere başlangıç teminat tutarı ile ilgili aşağıdakilerden hangisi metne göre doğrudur?
- A)Başlangıç teminat tutarı olarak asgari 50.000 TL veya muadili döviz tutarının hesaba yatırılmış olması gerekir.
- B)İşlemlere başlamadan önce veya başladıktan sonra hesaptan nakit çekilmesi halinde pozisyon açılamaz.
- C)İşlemlere başlandıktan sonra zarar edilmesi neticesinde teminat tutarının 50.000 TL'nin altına düşmesi durumunda işlemlere devam edilemez.
- D)Teminat tutarı belirlenirken açık pozisyonlardan doğan kar ve zararlar dikkate alınır.
- E)Kaldıraçlı işlemlerde başlangıç teminat tutarı olarak asgari 100.000 TL tutarının hesaba yatırılması gerekir.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, başlangıç teminatının asgari 50.000 TL veya muadili döviz olması gerektiğini belirtmektedir. B şıkkı nakit çekilmesi durumunda pozisyon açılamayacağını, C şıkkı zarar durumunda işlemin duracağını, D şıkkı ise açık pozisyon kar/zararının dikkate alınacağını söyleyerek metinle çelişmektedir.
Dayanak: “Bunun yanında kaldıraçlı işlem gerçekleştirebilmek için başlangıç teminat tutarı olarak asgari 50.000 TL veya muadili döviz tutarının hesaba yatırılmış olması gerekir.”
Soru 4 · Yatırım Kuruluşları
Kaldıraçlı işlemlerde teminatların izlenmesi ve raporlanmasına ilişkin aşağıdakilerden hangisi metne göre doğrudur?
- A)Aracı kurumlarca müşterilerden alınan teminatların müşteri bazında takibi ve bildirimi zorunlu değildir.
- B)İşlem aracılığına yetkili aracı kurumlar merkezi takas kuruluşu nezdinde müşteri bazında hesap açmaz.
- C)Kaldıraçlı işlemlere ilişkin müşterilerden teminat olarak alınan tutarlar, en geç üç iş günü içerisinde raporlanır ve yatırılır.
- D)Söz konusu teminatlar Takasbank nezdinde müşteri adına saklanmaz.
- E)Kaldıraçlı işlemlere ilişkin müşterilerden teminat olarak alınan tutarlar, en geç ertesi iş günü içerisinde raporlanır ve yatırılır.
Çözümü göster — doğru cevap E
Metin, teminatların en geç ertesi iş günü içinde raporlanıp yatırılması gerektiğini belirtmektedir. Diğer şıklar, takibin zorunlu olmadığı, hesabın açılmadığı veya teminatın Takasbank'ta saklanmadığı gibi metne aykırı bilgiler içermektedir.
Dayanak: “Kaldıraçlı işlemlere ilişkin müşterilerden teminat olarak alınan tutarlar, en geç ertesi iş günü içerisinde, Takasbank tarafından belirlenen işlem saatlerine uygun olarak raporlanır ve yatırılır.”
Soru 5 · Yatırım Kuruluşları
Kaldıraçlı işlemlerde çerçeve sözleşme ve kaldıraç oranı değişikliği ile ilgili aşağıdakilerden hangisi metne göre doğrudur?
- A)Söz konusu oranların daha sonra değiştirilebilmesi için müşterinin yazılı onayının alınması gerekir.
- B)Müşteriler ile aracı kurumlar arasında imzalanacak çerçeve sözleşmede daha düşük kaldıraç oranı belirlenemez.
- C)Bu onay aracı kurumlar tarafından tevsik edilebilmesi şartıyla elektronik ortamdaki her türlü araç yoluyla da alınabilir.
- D)Çerçeve sözleşmede teminat oranının hesaplanması, teminat takibi ve teminat tamamlama yükümlülüğü yer almaz.
- E)Kaldıraçlı işlemlerde teminat kapsamında sadece Türk Lirası kabul edilir.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, oranların değiştirilmesi için müşterinin yazılı onayının gerektiğini belirtmektedir. B şıkkı daha düşük oran belirlenemeyeceğini, D şıkkı sözleşmede esasların yer almayacağını, E şıkkı ise sadece TL kabul edileceğini söyleyerek metinle çelişmektedir.
Dayanak: “Söz konusu oranların daha sonra değiştirilebilmesi için müşterinin yazılı onayının alınması gerekir.”
Soru 6 · Yatırım Kuruluşları
Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1, Düzey 2 ve Düzey 3 sınavları ile Türev Araçlar sınavı için hangi ders kodu kullanılmaktadır?
- A)Türev Araçlar Ders Kodu: 1007
- B)Yatırım Hizmetleri Ders Kodu: 1004
- C)Sermaye Piyasası Faaliyetleri Ders Kodu: 1006
- D)Kitle Fonlaması Ders Kodu: 1003
- E)Yatırım Kuruluşları Ders Kodu: 1005
Çözümü göster — doğru cevap E
Metinde belirtilen ders kodu 1005 olup, bu kod Düzey 1, 2, 3 ve Türev Araçlar sınavlarını kapsar.
Dayanak: “Yatırım Kuruluşları Ders Kodu: 1005 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Sınavı Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Sınavı Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Sınavı Türev Araçlar Sınavı”
Soru 7 · Yatırım Kuruluşları
Aşağıdaki tebliğlerden hangisi Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ'in numarasıdır?
- A)III-35/A.2
- B)III-39.1
- C)III-37.1
- D)III-42.1
- E)III-45.1
Çözümü göster — doğru cevap C
Metinde Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ'in numarası III-37.1 olarak listelenmiştir.
Dayanak: “1. Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ III-37.1”
Soru 8 · Yatırım Kuruluşları
Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alımı, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliğ hangi seri ve numara ile yayımlanmıştır?
- A)Seri: III, No: 39.1
- B)Seri: III, No: 37.1
- C)Seri: III, No: 45.1
- D)Seri: III, No: 35/A.2
- E)Seri: V, No: 65
Çözümü göster — doğru cevap E
Metinde kredili alım ve açığa satış işlemlerini düzenleyen tebliğin Seri: V, No: 65 olduğu açıkça belirtilmiştir.
Dayanak: “4. Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alımı, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliğ Seri: V, No: 65”