Soru 1 · Yatırım Kuruluşları
DİBS piyasa yapıcısı olarak yetkilendirilmeyen bankalar ve aracı kurumlar hakkında aşağıdakilerden hangisi metne göre doğrudur?
- A)Hem DİBS'leri ödünç verebilirler hem de ödünç alabilirler.
- B)Sadece DİBS'leri ödünç alabilirler ancak ödünç veremezler.
- C)DİBS'leri sadece kendi portföylerinde tutabilirler.
- D)Sadece DİBS'leri ödünç verebilirler ancak ödünç alamazlar.
- E)DİBS'leri piyasa yapıcısı olmadan da işlem yapabilirler.
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin, yetkilendirilmeyen kurumların sadece ödünç verme hakkına sahip olduğunu, ödünç alma işlemi yapamayacaklarını açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “DİBS (devlet iç borçlanma senedi) piyasa yapıcısı olarak yetkilendirilmeyen bankalar ve aracı kurumların, DİBS'leri yalnızca ödünç verebilecekleri ancak ödünç alma işleminde bulunamayacaklarının hatırlatılmasında fayda görülmektedir.”
Soru 2 · Yatırım Kuruluşları
Yurt dışı piyasalarda saklama hizmeti alınması durumunda aşağıdakilerden hangisi zorunludur?
- A)Yurt dışı piyasalarda alım satımına aracılık edilen sermaye piyasası araçlarının yurt dışında faaliyet gösteren bir kuruluş nezdinde saklanması durumunda işlemci yatırım kuruluşu ile müşteri arasında sözleşmede sermaye piyasası aracı bazında, saklamaya yetkili kuruluşu tanıtıcı bilgiler ile işlemci yatırım kuruluşu ile saklamaya yetkili kuruluşun hak ve yükümlülüklerine ayrıntılı olarak yer verilir.
- B)İşleme konu sermaye piyasası aracının niteliği itibarıyla ilgili ülke otoritesi tarafından yetkilendirilen bir kuruluş nezdinde saklanamaması durumunda müşterinin yazılı onayı alınarak başka bir kuruluştan saklama hizmeti alınılabilir.
- C)Saklama hizmeti alınan kuruluşun ilgili ülke otoritesinin düzenlemelerine tabi olması ve yetkilendirilmiş bir kuruluş nezdinde saklanması şartı aranır.
- D)Yurt dışı piyasalarda alım satımına aracılık edilen veya saklama hizmeti sunulan sermaye piyasası araçlarının yurt dışında faaliyet gösteren bir kuruluş nezdinde saklanması için, ilgili ülke otoritesinin saklama hizmetine ilişkin düzenlenmelerinin olması ve saklama hizmeti alınan kuruluşun da bu düzenlemelere tabi olması şartı aranır.
- E)Yurt dışında faaliyet gösteren saklamaya yetkili kuruluşun değiştirilmek istenmesi halinde, bu durumun müşterilere en seri iletişim aracı vasıtasıyla derhal bildirilmesi ve çerçeve sözleşmenin güncellenmesi gerekmektedir.
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin, yurt dışı saklama hizmetinin alınabilmesi için hem ilgili ülke otoritesinin düzenlemelerinin olması hem de hizmet alınan kuruluşun bu düzenlemelere tabi olmasının şart olduğunu belirtmektedir.
Dayanak: “Yurt dışı piyasalarda alım satımına aracılık edilen veya saklama hizmeti sunulan sermaye piyasası araçlarının yurt dışında faaliyet gösteren bir kuruluş nezdinde saklanması için, ilgili ülke otoritesinin saklama hizmetine ilişkin düzenlenmelerinin olması ve saklama hizmeti alınan kuruluşun da bu düzenlemelere tabi olması şartı aranır.”
Soru 3 · Yatırım Kuruluşları
Yatırım Kuruluşları Tebliği'nin 15'inci maddesi uyarınca aracı kurum yönetim kurulunun asgari üye sayısı ve üyelerin lisans eğitimi ile ilgili şartı aşağıdakilerden hangisidir?
- A)Yönetim kurulu asgari üç üyeden oluşur ve tüm üyelerin 4 yıllık lisans eğitimi veren okullardan mezun olması gerekir.
- B)Yönetim kurulu asgari üç üyeden oluşur ve çoğunluğu 4 yıllık lisans eğitimi veren okullardan mezun olmalıdır.
- C)Yönetim kurulu asgari beş üyeden oluşur ve çoğunluğu 4 yıllık lisans eğitimi veren okullardan mezun olmalıdır.
- D)Yönetim kurulu asgari üç üyeden oluşur ve üyelerin en az ikisinin 4 yıllık lisans eğitimi veren okullardan mezun olması gerekir.
- E)Yönetim kurulu asgari dört üyeden oluşur ve üyelerin çoğunluğu 4 yıllık lisans eğitimi veren okullardan mezun olmalıdır.
Çözümü göster — doğru cevap B
Metinde yönetim kurulunun asgari üç üyeden oluştuğu ve üyelerin çoğunluğunun 4 yıllık lisans eğitimi veren okullardan mezun olma şartı olduğu açıkça belirtilmiştir.
Dayanak: “Buna göre aracı kurum yönetim kurulu asgari olarak üç üyeden oluşur ve yönetim kurulu üyelerinin çoğunluğunun 4 yıllık lisans eğitimi veren okullardan mezun olmaları şarttır.”
Soru 4 · Yatırım Kuruluşları
Aracı kurum yönetim kurulunda yönetim yetkisinin murahhas üyelere bırakılması durumunda aşağıdaki şartlardan hangisi zorunludur?
- A)En az iki üyenin murahhas olarak tayini ve yetki alanlarının tereddüde yer bırakmayacak biçimde belirlenmesi.
- B)Yönetim kurulunun tüm üyelerinin murahhas olarak tayin edilmesi ve yetki alanlarının sözlü olarak belirlenmesi.
- C)En az üç üyenin murahhas olarak tayini ve yetki alanlarının genel hatlarıyla belirlenmesi.
- D)En az iki üyenin murahhas olarak tayini ve yetki alanlarının yönetim kurulunun takdirine bırakılması.
- E)Yönetim kurulunun en az yarısının murahhas olarak tayin edilmesi ve yetki alanlarının yazılı olarak belirlenmesi.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metinde yönetim yetkisinin murahhas üyelere bırakılması durumunda en az iki üyenin tayini ve yetki alanlarının tereddüde yer bırakmayacak şekilde belirlenmesi gerektiği ifade edilmiştir.
Dayanak: “Aracı kurumun yönetim kurulunda yönetim yetkisinin murahhas üyelere bırakılmak istenmesi halinde, en az iki üyenin murahhas olarak tayini ve her birinin yetki ve sorumluluk alanlarının, tereddüde yer bırakmayacak biçimde belirlenmesi zorunludur.”
Soru 5 · Yatırım Kuruluşları
Yatırım kuruluşları için faaliyet izni almak üzere Kuruldan izin alındıktan sonra başvuru süresi ve bu sürenin uzatılması ile ilgili hükümler aşağıdakilerden hangisidir?
- A)İzin alındıktan sonra 1 yıl içinde başvurulmalı, Kurul gerekli görürse bu süre 2 yılı aşmamak üzere uzatılabilir.
- B)İzin alındıktan sonra 6 ay içinde başvurulmalı, Kurul gerekli görürse bu süre 1 yılı aşmamak üzere uzatılabilir.
- C)İzin alındıktan sonra 1 yıl içinde başvurulmalı, Kurul gerekli görürse bu süre 1 yılı aşmamak üzere uzatılabilir.
- D)İzin alındıktan sonra 3 ay içinde başvurulmalı, Kurul gerekli görürse bu süre 6 ayı aşmamak üzere uzatılabilir.
- E)İzin alındıktan sonra 6 ay içinde başvurulmalı, Kurul gerekli görürse bu süre 2 yılı aşmamak üzere uzatılabilir.
Çözümü göster — doğru cevap B
Metinde izin alındıktan sonra 6 ay içinde başvuru yapılması gerektiği ve Kurul gerekli görürse bu sürenin 1 yılı geçmemek üzere uzatılabileceği belirtilmiştir.
Dayanak: “Kuruluş için Kuruldan izin almasını takiben 6 ay içinde faaliyet izni almak üzere başvurmayan aracı kurumun faaliyet izni alma hakkı düşer. Kurul gerekli görmesi halinde bu süreyi toplam 1 yılı aşmamak üzere uzatabilir.”
Soru 6 · Yatırım Kuruluşları
Yatırım kuruluşlarının bağış yapma limitleri ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
- A)Bağışlar sadece mali yılın sonunda yapılabilir.
- B)Bağış yapma konusunda Kurul tarafından izin alınması gerekir.
- C)Bağış miktarı özsermayenin binde beşini aşamaz.
- D)Bağış miktarı özsermayenin yüzde beşini geçemez.
- E)Yatırım kuruluşları bağış yapma konusunda sınırsızdır.
Çözümü göster — doğru cevap C
Metin, bir mali yılda bağış miktarının özsermayenin binde beşini aşamayacağını açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “Bir malî yılda özsermayelerinin binde beşini aşacak miktarda bağış yapamaz. Bu hükmün uygulanmasına ilişkin usul ve esaslar Kurulca belirlenir.”
Soru 7 · Yatırım Kuruluşları
Yatırım kuruluşlarının faaliyetlerini kendi isteği ile geçici olarak durdurması durumunda aşağıdakilerden hangisi uygulanır?
- A)Durdurma süresi toplamda 2 yılı geçemez.
- B)Durdurma talebi Kurulca reddedilir.
- C)Yeniden faaliyete geçme için 10 yıl bekleme süresi gerekir.
- D)Süre sınırsız olarak verilebilir.
- E)Süre Kurul karar tarihinden itibaren 5 yıl olarak başlar.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metne göre, faaliyetlerin geçici olarak durdurulması durumunda verilen sürelerin toplamı 2 yılı geçmemektedir.
Dayanak: “Bu başvurunun olumlu karşılanması halinde aracı kurumlara Kurulca 2 yılı geçmemek üzere uygun bir süre verilir. Verilen süre Kurul karar tarihinden itibaren başlar. Aracı kurumun talebi üzerine, faaliyetlerin geçici olarak durdurulmasına ilişkin olarak verilen sürelerin toplamı 2 yılı geçmemek üzere ek süre verilebilir.”
Soru 8 · Yatırım Kuruluşları
Yatırım kuruluşunun yazılı çıkar çatışması politikasının yürürlüğe girmesi için aşağıdakilerden hangisi gereklidir?
- A)Müşteri temsilcilerinin onaylaması ile yürürlüğe girmesi gerekir.
- B)Yatırım kuruluşunun yönetim kurulu kararı ile yürürlüğe girmesi gerekir.
- C)Sermaye Piyasası Kurulu'nun onay vermesi ile yürürlüğe girmesi gerekir.
- D)Yatırım kuruluşu genel kurulunun onaylaması ile yürürlüğe girmesi gerekir.
- E)İç denetim biriminin onaylaması ile yürürlüğe girmesi gerekir.
Çözümü göster — doğru cevap B
Metinde açıkça belirtildiği üzere, politikanın yürürlüğe girmesi için yönetim kurulu kararı alınması şarttır ve başka bir onay mekanizması belirtilmemiştir.
Dayanak: “Bu politikanın yürürlüğe girmesi yönetim kurulu kararı ile gerçekleşir.”