Soru 1 · Yatırım Kuruluşları
Saklamaya yetkili yatırım kuruluşu, uyumsuzluğun 3 iş günü içinde giderilememesi durumunda bilgi verme yükümlülüğüne ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
- A)Bilgiyi yalnızca Kurula yazılı olarak vermekle yükümlüdür ve diğerlerine bildirmek zorunda değildir.
- B)Bilgiyi derhal müfettişe veya iç denetimden sorumlu en üst düzey personele vererek yetkilidir.
- C)Bilgiyi 3 iş günü bekledikten sonra sözlü olarak aracı kurumun yönetim kuruluna bildirmekle yükümlüdür.
- D)Bilgiyi derhal aracı kurumun yönetim kuruluna, bankanın iç denetim komitesine ve Kurula yazılı olarak verir.
- E)Bilgiyi 3 iş günü bekledikten sonra yalnızca iç denetim komitesine yazılı olarak bildirmekle yükümlüdür.
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin, 3 iş günü içinde giderilemeyen uyumsuzluk durumunda bilginin aracı kurum yönetim kuruluna, banka iç denetim komitesine ve Kurula yazılı olarak verilmesini zorunlu kılmaktadır.
Dayanak: “Mutabakatlaşma sırasında çıkan uyumsuzluğun bütün önlemlerin alınmasına rağmen 3 iş günü içinde giderilememesi durumunda saklamaya yetkili yatırım kuruluşunca müfettiş veya iç denetimden sorumlu olmak üzere istihdam edilen en üst düzey personel tarafından derhal konuya ilişkin olarak aracı kurumun yönetim kuruluna, bankanın iç denetim komitesine ve Kurula yazılı olarak bilgi verilmesi zorunludur.”
Soru 2 · Yatırım Kuruluşları
Uyumsuzluğun yatırım kuruluşunun mali durumu üzerinde önemli etkiye yol açması durumunda bilgi verme süresi ve usulü nasıl düzenlenmiştir?
- A)3 iş günü beklendikten sonra derhal yönetim kuruluna ve Kurula bilgilendirme yapılması zorunludur.
- B)3 iş günü beklendikten sonra yalnızca Kurula sözlü olarak bilgilendirme yapılması zorunludur.
- C)3 iş günü beklenmeden derhal müşterilere sözlü olarak bilgilendirme yapılması zorunludur.
- D)3 iş günü beklenmeden derhal yalnızca iç denetim komitesine bilgilendirme yapılması zorunludur.
- E)3 iş günü beklenmeden derhal yönetim kuruluna ve Kurula bilgilendirme yapılması zorunludur.
Çözümü göster — doğru cevap E
Mali durumu önemli etkileyen uyumsuzluklarda 3 iş günlük bekleme süresi aranmaz ve derhal yönetim kuruluna ile Kurula bilgi verilir.
Dayanak: “Uyumsuzluğun yatırım kuruluşunun mali durumu üzerinde önemli etkiye yol açacak nitelikte olması halinde uyumsuzluğun tespit edilmesini müteakip yukarıda yer alan 3 iş günlük süre beklenmeksizin derhal konuya ilişkin olarak yatırım kuruluşunun yönetim kuruluna ve Kurula bilgilendirme yapılması zorunludur.”
Soru 3 · Yatırım Kuruluşları
Yatırım Hizmetleri Tebliği'nin 68'inci maddesine göre mutabakat sağlanması ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
- A)Profesyonel müşterilerden yazılı onay alınması durumunda mutabakatın yapılması zorunlu değildir.
- B)Müşteriye ait sermaye piyasası araçları ve nakde ilişkin mutabakat yılda en az 2 defa yapılması zorunludur.
- C)Mutabakat işlemlerinin sonucu yalnızca müşteriye yazılı olarak bildirilmesi zorunludur.
- D)Saklama hizmeti sunulan müşteriler ile mutabakatın yapılması tamamen gönüllü bir işlemdir.
- E)Mutabakat işlemlerinin sonucu 5 iş günü içerisinde yazılı olarak bildirilmesi zorunludur.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metne göre profesyonel müşterilerden yazılı onay alınması durumunda mutabakat zorunluluğu ortadan kalkmaktadır.
Dayanak: “Profesyonel müşterilerden yazılı onay alınması durumunda mutabakatın yapılması zorunlu değildir.”
Soru 4 · Yatırım Kuruluşları
Saklamaya yetkili yatırım kuruluşunun müşterilere ayda bir bildirim yapması hususunda aşağıdakilerden hangisi doğru bir ifadedir?
- A)Bildirim elektronik ortamda yapılabilir, ancak bu durumda ispat yükü yatırım kuruluşuna aittir.
- B)Bildirimde asgari olarak sadece tarih bilgisi yer alması yeterlidir ve bakiye gerekmez.
- C)Bildirim yalnızca kağıt ortamında yapılabilir ve elektronik ortamda yapılamaz.
- D)Bildirim yapılması durumunda ispat yükü tamamen müşteriye aittir ve kuruluşa düşmez.
- E)Profesyonel müşterilerle sözleşme imzalanması durumunda bildirim yapılması her zaman zorunludur.
Çözümü göster — doğru cevap A
Elektronik bildirim yapılabilir ancak bu durumda ispat yükü yatırım kuruluşunda kalmaktadır.
Dayanak: “Bildirim elektronik ortamda da yapılabilir, ancak bu durumda ispat yükü yatırım kuruluşuna aittir.”
Soru 5 · Yatırım Kuruluşları
Müşteri talebi üzerine en geç ne kadar süre içinde tam ve nakden ödeme yapılması gerekir?
- A)En geç 3 iş günü içinde
- B)En geç 15 iş günü içinde
- C)En geç 5 iş günü içinde
- D)En geç 10 iş günü içinde
- E)En geç 7 iş günü içinde
Çözümü göster — doğru cevap A
Metnin başlangıcında, müşteri talebi üzerine ödemenin en geç 3 iş günü içinde yapılması gerektiği açıkça belirtilmiştir.
Dayanak: “müşteri talebi üzerine en geç 3 iş günü içinde tam ve nakden ödenmesi gerekir.”
Soru 6 · Yatırım Kuruluşları
Yurt dışı piyasalarda işlem aracılığı faaliyetine başlamak için Kurulun onayı beklenmeden ne kadar süre içinde işlem yürütülebilir?
- A)15 iş günü içinde aksi görüş bildirilmedikçe
- B)20 iş günü içinde aksi görüş bildirilmedikçe
- C)3 iş günü içinde aksi görüş bildirilmedikçe
- D)7 iş günü içinde aksi görüş bildirilmedikçe
- E)10 iş günü içinde aksi görüş bildirilmedikçe
Çözümü göster — doğru cevap B
Metinde, bildirim yapıldıktan sonra 20 iş günü içinde Kuruldan olumsuz bir görüş gelmezse faaliyetin başlatılabileceği ifade edilmiştir.
Dayanak: “Kurula yapılan bildirimi takiben 20 iş günü içinde Kurulca aksi yönde görüş bildirilmedikçe, bildirim konusu hizmet ve faaliyet yürütülmeye başlanır.”
Soru 7 · Yatırım Kuruluşları
Yurt dışı piyasalarda işlem aracılığı faaliyetinde bulunacak yatırım kuruluşlarının, işlemi yürütürken ilgili otorite tarafından uygulanan yaptırımları ne kadar süre içinde Kurula bildirmesi gerekir?
- A)Durumun ortaya çıktığı tarihten itibaren 7 iş günü içerisinde
- B)Durumun ortaya çıktığı tarihten itibaren 15 iş günü içerisinde
- C)Durumun ortaya çıktığı tarihten itibaren 5 iş günü içerisinde
- D)Durumun ortaya çıktığı tarihten itibaren 3 iş günü içerisinde
- E)Durumun ortaya çıktığı tarihten itibaren 10 iş günü içerisinde
Çözümü göster — doğru cevap D
Yurt dışı piyasalarda işlem yaparken karşılaşılan yaptırımların, durumun ortaya çıkmasından itibaren 3 iş günü içinde Kurula bildirilmesi zorunluluğu metinde yer almaktadır.
Dayanak: “ilgili otorite tarafından uygulanan yaptırımları, durumun ortaya çıktığı tarihten itibaren 3 iş günü içerisinde Kurula bildirmesi gerekir.”
Soru 8 · Yatırım Kuruluşları
Portföy aracılığı faaliyetinde yatırım kuruluşu müşterinin emrini nasıl yerine getirir?
- A)Müşteri emrini başka bir yatırım kuruluşuna iletir ve aracılık yapar
- B)Müşteri emrini piyasa koşullarına göre değiştirerek işleme dönüştürür
- C)Müşteri emrini doğrudan Borsaya iletir ve aracı kurum rolü üstlenir
- D)Müşteri emrini üçüncü şahıslara aktararak işlemin tamamlanmasını sağlar
- E)Karşı taraf olarak kendi portföyünden işleminin gerçekleşmesini sağlar
Çözümü göster — doğru cevap E
Portföy aracılığı faaliyetinde, yatırım kuruluşunun emri başka bir yere iletmeden kendi portföyünden karşı taraf olarak işlemi gerçekleştirdiği metinde açıkça belirtilmiştir.
Dayanak: “Alım satıma aracılığın bu türünde yatırım kuruluşu müşterinin emrini Borsa ya da başka bir yatırım kuruluşuna iletmeden işlemin karşı tarafı kendi olmaktadır.”