Soru 1 · Tedbirler Yönetmeliği
Denetim elemanları uyum denetimi sırasında tespit ettikleri ihlaller için hangi raporu ayrıca düzenler?
- A)Yükümlülük ihlali inceleme raporu
- B)İhlal incelemesi sonucu rapor düzenlenir
- C)Denetim raporlarına ilişkin usul raporu
- D)Başkanlıkça belirlenen rapor düzenlenir
- E)Yükümlülük uyum denetimi raporu
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 38'in ikinci fıkrası, denetim elemanlarının tespit ettikleri ihlaller için ayrıca 'yükümlülük ihlali inceleme raporu' düzenlemesi gerektiğini hükme bağlar.
Denetim elemanları yükümlülüklere uyum denetimi sırasında tespit ettikleri yükümlülük ihlalleri için ayrıca yükümlülük ihlali inceleme raporu düzenler.
Soru 2 · Tedbirler Yönetmeliği
Madde 38'e göre, yükümlülük uyum denetimi ile yükümlülük ihlal incelemesi sonuçlarına göre hangi raporlar sırasıyla düzenlenir?
- A)Denetim raporlarına ilişkin usul raporu ve Başkanlıkça belirlenen rapor
- B)Yükümlülük uyum denetimi raporu ve yükümlülük ihlali inceleme raporu
- C)Yükümlülük ihlali inceleme raporu ve Raporlar üzerine yapılacak işlemler raporu
- D)Yükümlülük uyum denetimi raporu ve Başkanlıkça belirlenen rapor
- E)Yükümlülük ihlali inceleme raporu ve yükümlülük uyum denetimi raporu
Çözümü göster — doğru cevap B
Madde 38'in birinci fıkrası, uyum denetimi sonucunda uyum denetimi raporunun, ihlal incelemesi sonucunda ise ihlali inceleme raporunun düzenlendiğini belirtir.
Yükümlülüklere uyum denetimi sonucunda yükümlülük uyum denetimi raporu, yükümlülük ihlal incelemesi sonucunda ise yükümlülük ihlali inceleme raporu düzenlenir.
Soru 3 · Tedbirler Yönetmeliği
Kanunun 5 inci maddesinde belirtilen yükümlülüklere uymayan sorumlu yönetim kurulu üyesine veya üst düzey yöneticisine ne kadar idari para cezası uygulanır?
- A)Yükümlüye verilen idari para cezasının yarısı uygulanır.
- B)Yükümlüye verilen idari para cezasının üçte biri uygulanır.
- C)Yükümlüye verilen idari para cezasının iki katı uygulanır.
- D)Yükümlüye verilen idari para cezasının dörtte biri uygulanır.
- E)Yükümlüye verilen idari para cezasının tamamı uygulanır.
Çözümü göster — doğru cevap D
Madde 39/3'ün son cümlesinde, sorumlu yönetim kurulu üyesi veya üst düzey yöneticiye, yükümlüye verilen cezanın dörtte biri oranında ceza uygulanacağı açıkça düzenlenmiştir.
Kanunun 5 inci maddesinin birinci fıkrasında belirtilen söz konusu yükümlülüklere uymayan sorumlu yönetim kurulu üyesine, yoksa üst düzey yöneticisine ise belirtilen ihtarlar yapılmak ve sürelere uyulmak koşuluyla yükümlüye verilen idari para cezasının dörtte biri uygulanır.
Soru 4 · Tedbirler Yönetmeliği
İlk idari para cezasının tebliği ile birlikte yazılı ihtar yapıldıktan sonra, bu süre sonunda da eksikliklerin tamamlanmaması halinde ne kadar idari para cezası daha uygulanır?
- A)Verilen ilk idari para cezasının üçte biri idari para cezası daha uygulanır.
- B)Verilen ilk idari para cezasının iki katı idari para cezası daha uygulanır.
- C)Verilen ilk idari para cezasının yarısı idari para cezası daha uygulanır.
- D)Verilen ilk idari para cezasının tamamı idari para cezası daha uygulanır.
- E)Verilen ilk idari para cezasının dörtte biri idari para cezası daha uygulanır.
Çözümü göster — doğru cevap B
Madde 39/3'te, ilk cezanın tebliğiyle birlikte yeni bir süre verildiği ve bu sürenin sonunda da eksikliklerin tamamlanmaması durumunda ilk cezanın iki katı ceza uygulanacağı belirtilmiştir.
Bu süre sonunda da eksikliklerin tamamlanmaması halinde verilen ilk idari para cezasının iki katı idari para cezası daha uygulanır.
Soru 5 · Tedbirler Yönetmeliği
Tedbirler Yönetmeliği Madde 40'a göre, denetim elemanları aklama suçu incelemeleri sırasında karşılaştıkları yükümlülük ihlallerini nasıl ve kime bildirmelidir?
- A)İlgili birimlere sözlü olarak derhal intikal ettirir.
- B)Kendi birimleri aracılığıyla Başkanlığa sözlü olarak intikal ettirir.
- C)Yükümlü nezdinde bulunan yetkililere yazılı olarak bildirir.
- D)Başkanlığa yazılı olarak derhal bildirir.
- E)Diğer kurumların görev alanına intikal ettirerek Başkanlığa bilgi verir.
Çözümü göster — doğru cevap D
Madde 40'ın birinci fıkrası, denetim elemanlarının yükümlülük ihlallerini Başkanlığa yazılı ve derhal bildirmesi gerektiğini açıkça belirtmektedir.
Denetim elemanları, kendi görev alanlarına ilişkin olarak kurumlarınca verilen görevler ile aklama suçu incelemeleri sırasında karşılaştıkları yükümlülük ihlallerini Başkanlığa yazılı olarak derhal bildirir.
Soru 6 · Tedbirler Yönetmeliği
Kanun kapsamındaki bir yükümlülük ihlaliyle karşılaştığında durumu hangi mercie ve hangi yolla intikal ettirmelidir?
- A)Durumu yükümlü nezdinde bulunan yetkililere bildirmelidir.
- B)Durumu doğrudan Başkanlığa sözlü olarak bildirir.
- C)Durumu birimleri aracılığıyla Başkanlığa intikal ettirir.
- D)Durumu kendi birimleri aracılığıyla ilgili birimlere intikal ettirir.
- E)Durumu ilgili birimlere yazılı olarak intikal ettirir.
Çözümü göster — doğru cevap C
Madde 40'ın ikinci fıkrası, denetim yetkisi olanların ihlali birimleri aracılığıyla Başkanlığa intikal ettirmesi gerektiğini düzenlemiştir.
Yükümlü nezdinde herhangi bir kanunla verilmiş denetim yetkisini haiz olanlar, kendi birimlerince verilen görevlerin ifası sırasında, Kanun kapsamındaki bir yükümlülük ihlaliyle karşılaştıklarında durumu birimleri aracılığıyla Başkanlığa intikal ettirir.
Soru 7 · Tedbirler Yönetmeliği
Aklama ve terörün finansmanına ilişkin bir hususun tespit edilmesi veya böyle bir durumun varlığından şüphe edilmesi halinde konu nasıl işlenmelidir?
- A)Konu, birimlerince verilen görevlerin ifası sırasında sözlü olarak intikal ettirilir.
- B)Konu, diğer kurumların görev alanına intikal ettirilerek Başkanlığa bilgi verilir.
- C)Konu, denetim elemanları tarafından yükümlüye yazılı olarak bildirilir.
- D)Konu, ilgili birimlere sözlü olarak intikal ettirilir ve Başkanlığa bilgi verilir.
- E)Konu, denetim elemanları tarafından derhal Başkanlığa yazılı olarak bildirilir.
Çözümü göster — doğru cevap E
Madde 40'ın üçüncü fıkrası, aklama ve terörün finansmanı şüphelerinin denetim elemanları tarafından derhal Başkanlığa yazılı olarak bildirilmesi gerektiğini hükme bağlamıştır.
Yükümlülük denetimi sırasında aklama ve terörün finansmanına ilişkin herhangi bir hususun tespit edilmesi veya böyle bir durumun varlığından şüphe edilmesi halinde konu, denetim elemanları tarafından derhal Başkanlığa yazılı olarak bildirilir.
Soru 8 · Tedbirler Yönetmeliği
Diğer kurumların görev alanını ilgilendiren mevzuata aykırı bir husus tespit edilmesi durumunda denetim elemanları ne yapmalıdır?
- A)Konuyu Başkanlığa yazılı olarak derhal intikal ettirir.
- B)Konuyu kendi birimleri aracılığıyla Başkanlığa intikal ettirir.
- C)Konuyu ilgili birimlere intikal ettirerek, Başkanlığa da bilgi verir.
- D)Konuyu doğrudan ilgili birimlere sözlü olarak bildirir.
- E)Konuyu yükümlü nezdinde bulunan yetkililere yazılı olarak bildirir.
Çözümü göster — doğru cevap C
Madde 40'ın dördüncü fıkrası, diğer kurumların görev alanını ilgilendiren ihlallerin ilgili birimlere intikal ettirilerek Başkanlığa bilgi verilmesi gerektiğini belirtmektedir.
Denetim elemanları, yükümlülük denetimleri sırasında, diğer kurumların görev alanını ilgilendiren mevzuata aykırı herhangi bir hususu tespit etmeleri veya böyle bir durumun varlığından şüphe etmeleri halinde konuyu ilgili birimlere intikal ettirerek, Başkanlığa da bilgi verir.