Soru 1 · Tedbirler Yönetmeliği
Tüzel kişiliği olmayan iş ortaklıklarının doğruluğu, noter onaylı ortaklık sözleşmesi ile hangi bilgilerin teyidi için kullanılır?
- A)Adı, amacı, faaliyet konusu ve adresi
- B)Temsile yetkili kişinin doğum tarihi
- C)Ortakların uyruk ve kimlik türü
- D)Telefon ve faks numarası bilgileri
- E)Sadece vergi kimlik numarası
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 12'nin ikinci fıkrasında, noter onaylı ortaklık sözleşmesinin ortaklığın adı, amacı, faaliyet konusu ve adres bilgilerinin doğruluğunu teyit etmek için kullanıldığı ifade edilmiştir.
Ortaklığın adı, amacı, faaliyet konusu ve adresine ilişkin bilgilerin doğruluğu, noter onaylı ortaklık sözleşmesi
Soru 2 · Tedbirler Yönetmeliği
5018 sayılı Kanun kapsamındaki kamu idareleri adına işlem yapan kişinin kimliği hangi maddeye göre tespit edilir?
- A)İşlem yapılan kurumun iç yönetmeliğine göre
- B)Sürekli işlemler için kimlik tespiti yapılmaz
- C)6 ncı maddeye göre tespit edilir
- D)Sadece noter onaylı belge ile doğrulanır
- E)Maliye Bakanlığı'nın özel talimatına göre
Çözümü göster — doğru cevap C
Madde metninde açıkça kimlik tespitinin 6 ncı maddeye göre yapılacağı belirtilmiştir. Diğer şıklar metinde yer almayan veya yanlış bilgiler içermektedir.
bunlar adına işlem yapan kişinin kimliği 6 ncı maddeye göre tespit edilir.
Soru 3 · Tedbirler Yönetmeliği
Gerçek kişi müşteri adına başka bir kişi tarafından işlem yapılması durumunda yetki durumu nasıl teyit edilir?
- A)Müşteri adına hareket eden kimsenin yetki durumu sadece 6 ncı maddeye göre ve yazılı talimat üzerinden teyit edilir.
- B)Müşteri adına hareket eden kimsenin yetki durumu sadece mahkeme kararı ile ve noter onaylı imza sirküleri üzerinden teyit edilir.
- C)Müşteri adına hareket eden kimsenin yetki durumu noter onaylı vekâletname üzerinden teyit edilir.
- D)Müşteri adına hareket eden kimsenin yetki durumu sadece 15 inci maddeye göre ve noter onaylı vekâletname üzerinden teyit edilir.
- E)Müşteri adına hareket eden kimsenin yetki durumu sadece 7 ila 12 nci maddelere göre ve yazılı talimat üzerinden teyit edilir.
Çözümü göster — doğru cevap C
Madde 14'ün ikinci fıkrasında, gerçek kişi adına işlem yapan kişinin yetkisinin noter onaylı vekâletname ile teyit edileceği belirtilmiştir.
Müşteri adına hareket eden kimsenin yetki durumu noter onaylı vekâletname üzerinden teyit edilir.
Soru 4 · Tedbirler Yönetmeliği
MADDE 16'ya göre, daha önce kimliği tespit edilenlerin sürekli iş ilişkisi kapsamındaki yüz yüze yapılan ve kimlik tespitini gerektiren müteakip işlemlerinde kimlik bilgileri nasıl işlenir?
- A)Müşteri kimliğinin doğrulanmasına yönelik sistemler kullanılarak işlem yapılır.
- B)İşlem yapan gerçek kişinin ad ve soyadı yazılmaz, sadece imza örneği alınır.
- C)Sadece imza örneği alınır, diğer bilgiler yükümlüde bulunan bilgilerle karşılaştırılmaz.
- D)Yeni bir kimlik belgesi ibrazı zorunlu olarak istenir ve fotokopisi alınır.
- E)Kimliğe ilişkin bilgiler alınarak bu bilgiler yükümlüde bulunan bilgilerle karşılaştırılır.
Çözümü göster — doğru cevap E
Madde 16'nın birinci fıkrasında, önce kimliği tespit edilmiş kişilerin müteakip işlemlerinde kimlik bilgilerinin yükümlüde bulunan bilgilerle karşılaştırılması açıkça belirtilmiştir.
Daha önce usulüne uygun olarak kimliği tespit edilenlerin sürekli iş ilişkisi kapsamındaki yüz yüze yapılan ve kimlik tespitini gerektiren müteakip işlemlerinde, kimliğe ilişkin bilgiler alınarak bu bilgiler yükümlüde bulunan bilgilerle karşılaştırılır.
Soru 5 · Tedbirler Yönetmeliği
MADDE 17'ye göre, yükümlülerin kendi adına fakat başkası hesabına hareket eden kimseleri tespit etmek için almaları gereken tedbirlerden biri aşağıdakilerden hangisidir?
- A)İşlemi talep edenin yetki durumunu 6 ila 14 üncü maddeye göre belirlemek
- B)Hizmet verdikleri tüm işyerlerine gerekli duyuruları asmak
- C)Müşterilerin yazılı beyanını sürekli iş ilişkisi kurulurken almak
- D)Başkası hesabına hareket edenlerin kimliklerini tespit etmek
- E)Şüpheli durumlarda gerçek faydalanıcıya yönelik tedbirler almak
Çözümü göster — doğru cevap B
Madde 17'nin birinci fıkrasında, yükümlülerin duyuruları işyerlerine asmaları gerektiği açıkça belirtilmiştir. Diğer şıklar ya farklı maddelere dayanır ya da yanlış bağlamda verilmiştir.
Bu kapsamda kendi adına ve fakat başkası hesabına hareket eden kimselere sorumluluklarını hatırlatmak amacıyla yükümlüler, gerekli duyuruları hizmet verdikleri tüm işyerlerine müşterilerin rahatça görebileceği şekilde asarlar.
Soru 6 · Tedbirler Yönetmeliği
İşlemi talep eden kimse bir başkası hesabına hareket ettiğini beyan ettiğinde, tespit edilmesi gereken unsurlar hangileridir?
- A)İşlemi talep edenin yetki durumu ve hesabına hareket edilenin kimliği tespit edilir.
- B)İşlemi talep edenin kimliği ve hesabına hareket edilenin kimliği tespit edilir.
- C)İşlemi talep edenin kimliği ve hesabına hareket edilenin yetki durumu tespit edilir.
- D)Gerçek faydalanıcının kimliği ve yetki durumu ile hesabına hareket edilenin kimliği tespit edilir.
- E)İşlemi talep edenin kimliği ve yetki durumu ile hesabına hareket edilenin kimliği tespit edilir.
Çözümü göster — doğru cevap E
Madde 17'nin ikinci fıkrasında, beyan durumunda tespit edilmesi gereken unsurlar olarak talep edenin kimliği, yetki durumu ve hesabına hareket edilenin kimliği belirtilmiştir.
İşlemi talep eden kimse, bir başkası hesabına hareket ettiğini beyan ettiğinde, 6 ila 14 üncü maddelere göre işlemi talep edenin kimliği ve yetki durumu ile hesabına hareket edilenin kimliği tespit edilir.
Soru 7 · Tedbirler Yönetmeliği
Ticaret siciline kayıtlı tüzel kişilerle sürekli iş ilişkisi tesisinde, yüzde yirmibeşi aşan hisseye sahip gerçek kişi ortaklarının kimliği hangi maddeye göre tespit edilir?
- A)Yönetmelik eki listeye göre tespit edilir.
- B)17 nci maddeye göre tespit edilir.
- C)İlgili ticaret kanununa göre tespit edilir.
- D)7 nci maddeye göre tespit edilir.
- E)6 ncı maddeye göre tespit edilir.
Çözümü göster — doğru cevap E
Madde 17'nin ikinci fıkrası, yüzde yirmibeşi aşan hisseye sahip gerçek kişi ortaklarının kimlik tespitinin 6 ncı maddeye göre yapılacağını açıkça belirtmektedir.
Yükümlüler, ticaret siciline kayıtlı tüzel kişilerle sürekli iş ilişkisi tesisinde, gerçek faydalanıcının tespitine yönelik olarak tüzel kişiliğin yüzde yirmibeşi aşan hisseye sahip gerçek kişi ortaklarının kimliğini 6 ncı maddeye göre tespit eder.
Soru 8 · Tedbirler Yönetmeliği
Madde 18 kapsamında yükümlüler, elde ettikleri bilgi, belge ve kayıtları hangi amaçla muhafaza etmek zorundadır?
- A)İstenildiğinde yetkililere sunmak üzere muhafaza etmek zorundadır.
- B)Karmaşık ve olağandışı büyüklükteki işlemleri analiz etmek için muhafaza etmek zorundadır.
- C)Görünürde makul hukuki ve ekonomik amacı olmayan işlemleri incelemek için muhafaza etmek zorundadır.
- D)Talep edilen işlemin amacı hakkında yeterli bilgi edinmek için muhafaza etmek zorundadır.
- E)Müşteri durumunun ve işlemlerin izlenmesi için muhafaza etmek zorundadır.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin açıkça bilgi ve belgelerin 'istenildiğinde yetkililere sunmak üzere' muhafaza edilmesi gerektiğini belirtir. Diğer şıklar metinde belirtilen muhafaza amaçlarını içermemektedir.
Yükümlüler karmaşık ve olağandışı büyüklükteki işlemler ile görünürde makul hukuki ve ekonomik amacı bulunmayan işlemlere özel dikkat göstermek, talep edilen işlemin amacı hakkında yeterli bilgi edinmek için gerekli tedbirleri almak ve bu kapsamda elde edilen bilgi, belge ve kayıtları istenildiğinde yetkililere sunmak üzere muhafaza etmek zorundadır.