Soru 1 · Uyum Programı Yönetmeliği
Madde 29 hükümlerine göre uyum görevlisi atama yükümlülüğüne tabi kuruluşların faaliyet iznini aldıktan sonra ne kadar süre içinde uyum görevlisi ataması gerekir?
- A)Faaliyet iznini aldıktan sonra doksan gün içerisinde
- B)Faaliyet iznini aldıktan sonra on beş gün içerisinde
- C)Faaliyet iznini aldıktan sonra otuz gün içerisinde
- D)Faaliyet iznini aldıktan sonra altı ay içerisinde
- E)Faaliyet iznini aldıktan sonra on gün içerisinde
Çözümü göster — doğru cevap C
Metinde açıkça belirtildiği üzere, ilgili kuruluşların faaliyet iznini aldıktan sonra otuz gün içinde uyum görevlisi ataması zorunludur.
faaliyet izninin alınmasını müteakip otuz gün içerisinde bu Yönetmelikte bahsedilen uyum programını oluşturmaksızın idari düzeyde uyum görevlisi atamak zorundadır
Soru 2 · Uyum Programı Yönetmeliği
Madde 29 kapsamında münhasıran uyum görevlisi atayacak yükümlüler arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
- A)Bankalar dışında banka kartı düzenleme yetkisi olanlar
- B)Tasarruf finansman şirketleri
- C)Sermaye piyasası takas ve saklama hizmeti verenler
- D)Reasürans şirketleri
- E)Sadece kargo taşımacılığı yapan şirketler
Çözümü göster — doğru cevap E
Metinde kargo şirketleri listeye dahil edilmiştir ancak sadece kargo taşımacılığı yapanlar değil, genel olarak kargo şirketleri ifadesi kullanılmıştır; diğer seçenekler metinde açıkça yer almaktadır.
kargo şirketleri ve sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde takas ve saklama hizmeti veren kuruluşlar
Soru 3 · Uyum Programı Yönetmeliği
29 uncu madde uyarınca uyum görevlisi olarak atanacak kişilerde hangi şartlar aranır?
- A)17 nci maddenin birinci fıkrasının tüm bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
- B)17 nci maddenin birinci fıkrasının (a), (b), (c), (ç) ve (e) bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
- C)17 nci maddenin birinci fıkrasının (a), (b), (c), (d) ve (e) bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
- D)17 nci maddenin birinci fıkrasının (a), (b), (c), (ç) ve (f) bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
- E)17 nci maddenin ikinci fıkrasının (a), (b), (c), (ç) ve (e) bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
Çözümü göster — doğru cevap B
Madde 30, münhasıran uyum görevlisi olarak atanacaklarda 17 nci maddenin birinci fıkrasının belirli bentlerinde belirtilen şartların aranacağını açıkça belirtmektedir.
17 nci maddenin birinci fıkrasının (Değişik ibare:RG- 22/8/2025-32994)(7) (a), (b), (c), (ç) ve (e) bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
Soru 4 · Uyum Programı Yönetmeliği
Münhasıran uyum görevlisi olarak atanacak kişilerde 17 nci maddenin hangi fıkrası hüküm ifade eder?
- A)17 nci maddenin birinci fıkrasının (a), (b), (c), (ç) ve (e) bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
- B)17 nci maddenin birinci fıkrasının (a), (b), (c), (d) ve (e) bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
- C)17 nci maddenin birinci fıkrasının (a), (b), (c), (ç) ve (f) bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
- D)17 nci maddenin ikinci fıkrasının (a), (b), (c), (ç) ve (e) bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
- E)17 nci maddenin üçüncü fıkrasının (a), (b), (c), (ç) ve (e) bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, aranması gereken şartların 17 nci maddenin birinci fıkrasına ait olduğunu ve sadece belirtilen bentlerin geçerli olduğunu ifade etmektedir.
17 nci maddenin birinci fıkrasının (Değişik ibare:RG- 22/8/2025-32994)(7) (a), (b), (c), (ç) ve (e) bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
Soru 5 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum görevlisinin şüpheli işlemlerin değerlendirilmesinde ve bildiriminde izlemesi gereken tutum nasıl tanımlanmıştır?
- A)Hızlı ve kararlı bir şekilde işlem yapmak zorundadır
- B)Sadece Başkanlığın talimatlarını bekleyerek hareket etmek
- C)Şüpheli işlemleri gizli tutmak için hiçbir tedbir almamak
- D)Tarafsız olmayan ancak bağımsız bir irade ile çalışmak
- E)İyi niyetli, makul ve dürüst bir şekilde hareket etmek
Çözümü göster — doğru cevap E
Madde 31'in birinci fıkrasının (b) bendi, uyum görevlisinin iyi niyetli, makul ve dürüst bir şekilde hareket etmesini ve bildirimlerin gizliliğini sağlamasını emretmektedir.
şüpheli işlemlerin değerlendirilmesinde ve Başkanlığa bildirilmesinde iyi niyetli, makul ve dürüst bir şekilde, tarafsız ve bağımsız bir irade ile hareket etmek
Soru 6 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum görevlisi risk yönetimi çalışmalarını yürütürken hangi riskleri dikkate alması gerekmektedir?
- A)Sadece kendi biriminde tespit edilen riskleri dikkate almak
- B)Ulusal risk değerlendirmesi kapsamında belirlenen riskleri dikkate almak
- C)Yalnızca uluslararası risk değerlendirmelerini göz önünde bulundurmak
- D)Başkanlığın belirlediği riskleri dikkate almak zorundadır
- E)Şüpheli işlemler dışında kalan tüm riskleri dikkate almamak
Çözümü göster — doğru cevap B
Madde 31'in birinci fıkrasının (ç) bendi, uyum görevlisinin ulusal risk değerlendirmesi kapsamında belirlenen riskleri dikkate alarak çalışmalarını yürütmesini öngörmektedir.
ulusal risk değerlendirmesi kapsamında belirlenen riskleri de dikkate almak suretiyle risk yönetimi, izleme ve kontrol çalışmalarını yürütmek
Soru 7 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum görevlisinin izin, hastalık veya benzeri nedenlerle geçici olarak görevden ayrılması durumunda vekalet edecek kişi hakkında aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
- A)Vekalet edecek kişinin 30 uncu maddede sayılan şartları haiz olması aranır.
- B)Vekalet edecek kişinin en az beş yıl iş tecrübesine sahip olması gerekir.
- C)Vekalet edecek kişinin uyum görevlisi ile aynı unvanı taşıması zorunludur.
- D)Vekalet edecek kişinin şirketin genel müdürü olması zorunludur.
- E)Vekalet edecek kişinin yönetim kurulu üyesi olması şartı aranır.
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 32'nin birinci fıkrası açıkça belirtmiştir ki, vekalet edecek kişinin 30. maddede belirtilen şartları taşıması gerekmektedir.
MADDE 32 – (1) Uyum görevlisinin izin, hastalık ve benzeri nedenlerle geçici olarak görevden ayrılması halinde uyum görevlisine vekalet edecek kişinin, 30 uncu maddede sayılan şartları haiz olması aranır.
Soru 8 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum görevlisinin Yönetmelikte aranan şartları kaybetmesi veya görevden ayrılması durumunda yeni görevlendirme için yükümlüye tanınan süre nedir?
- A)Yeni görevlendirme, 29 uncu madde hükümlerine göre yükümlü tarafından en geç altmış gün içinde yapılır.
- B)Yeni görevlendirme, 29 uncu madde hükümlerine göre yükümlü tarafından en geç otuz gün içinde yapılır.
- C)Yeni görevlendirme, 29 uncu madde hükümlerine göre yükümlü tarafından en geç on beş gün içinde yapılır.
- D)Yeni görevlendirme, 29 uncu madde hükümlerine göre yükümlü tarafından en geç kırk beş gün içinde yapılır.
- E)Yeni görevlendirme, 29 uncu madde hükümlerine göre yükümlü tarafından en geç doksan gün içinde yapılır.
Çözümü göster — doğru cevap B
Madde 32'nin dördüncü fıkrası, yeni görevlendirmenin en geç otuz gün içinde yapılması gerektiğini ve 29. madde hükümlerine tabi olduğunu belirtmektedir.
(4) Uyum görevlisinin Yönetmelikte aranan şartları kaybetmesi veya bu şartları haiz olmadığının sonradan anlaşılması veya görevinden ayrılması halinde, yeni görevlendirme, 29 uncu madde hükümlerine göre yükümlü tarafından en geç otuz gün içinde yapılır.