Soru 1 · Uyum Programı Yönetmeliği
Kurum politikası kimin tarafından aynı süre içinde onaylanır?
- A)Kurum politikası aynı süre içinde ilgili tüm birimler tarafından onaylanır.
- B)Kurum politikası aynı süre içinde yönetim kurulu tarafından onaylanır.
- C)Kurum politikası aynı süre içinde denetim elemanları tarafından onaylanır.
- D)Kurum politikası aynı süre içinde Başkanlık tarafından onaylanır.
- E)Kurum politikası aynı süre içinde uyum görevlisi tarafından onaylanır.
Çözümü göster — doğru cevap B
Madde 9'un üçüncü fıkrası, oluşturulan kurum politikasının aynı süre içinde yönetim kurulu tarafından onaylanacağını belirtmektedir.
Kurum politikası aynı süre içinde yönetim kurulu tarafından onaylanır.
Soru 2 · Uyum Programı Yönetmeliği
Kurum politikasına ilişkin taahhüt formlarının imzalanması ve Başkanlığa gönderilmesi için yasal süre ne kadar süredir?
- A)Kurum politikasının onay tarihinden itibaren otuz gün içinde
- B)Taahhüt formlarının hazırlanmasından itibaren otuz gün içinde
- C)Yönetim kurulu toplantısının yapıldığı tarihten itibaren otuz gün içinde
- D)Kurum politikasının yürürlüğe girmesinden itibaren otuz gün içinde
- E)Başkanlığın talebi üzerine otuz gün içinde
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 10'un birinci fıkrasında, taahhüt formlarının imzalanıp Başkanlığa gönderilmesi için kurum politikasının onay tarihinden itibaren otuz gün içinde olması gerektiği açıkça belirtilmiştir.
Kurum politikasına ilişkin Ek-1/A ve Ek-1/B’de yer alan taahhüt formları yönetim kurulu veya yetkisini devrettiği yönetim kurulu üye veya üyeleri tarafından imzalanarak, kurum politikasının onay tarihinden itibaren otuz gün içinde Başkanlığa gönderilir.
Soru 3 · Uyum Programı Yönetmeliği
Kurum politikasında bir değişiklik olması durumunda taahhüt formları ne zaman yeniden düzenlenerek gönderilmelidir?
- A)Yönetim kurulu üyelerinin onayından sonra otuz gün içinde
- B)Başkanlığın bildirdiği tarihten itibaren otuz gün içinde
- C)Değişikliklerin resmi gazetede yayımlandığı tarihten itibaren otuz gün içinde
- D)Kurum politikasının değişmesi halinde otuz gün içinde
- E)Değişiklik kararının alındığı tarihten itibaren otuz gün içinde
Çözümü göster — doğru cevap D
Madde 10'un ikinci fıkrası, kurum politikasının değişmesi durumunda taahhüt formlarının otuz gün içinde yeniden düzenlenerek Başkanlığa gönderilmesi gerektiğini düzenlemektedir.
Kurum politikasının değişmesi halinde otuz gün içinde Ek-1/A ve Ek-1/B’de yer alan taahhüt formları yeniden düzenlenerek Başkanlığa gönderilir.
Soru 4 · Uyum Programı Yönetmeliği
Taahhüt formlarının içeriğini değiştirme yetkisi hangi makamdadır?
- A)Yönetim kurulu taahhüt formlarının içeriğini değiştirmeye yetkilidir
- B)Başkanlık kurum politikalarına ilişkin taahhüt formlarının içeriğini değiştirmeye yetkilidir
- C)Başkanlık ve yönetim kurulu birlikte taahhüt formlarının içeriğini değiştirmeye yetkilidir
- D)İlgili bakanlık taahhüt formlarının içeriğini değiştirmeye yetkilidir
- E)Uyum görevlisi taahhüt formlarının içeriğini değiştirmeye yetkilidir
Çözümü göster — doğru cevap B
Madde 10'un üçüncü fıkrasında, taahhüt formlarının içeriğini değiştirme yetkisinin doğrudan Başkanlıkta olduğu belirtilmiştir.
Başkanlık kurum politikalarına ilişkin taahhüt formlarının içeriğini değiştirmeye yetkilidir.
Soru 5 · Uyum Programı Yönetmeliği
Risk yönetim politikası oluştururken yükümlülerin gözetmesi gereken unsurlar hangileridir?
- A)Kurum içi önlemler, işleyiş kuralları ve tedbirler
- B)İşletme büyüklükleri, iş hacimleri ve işlemlerin niteliği
- C)Risk derecelendirme, izleme ve değerlendirme süreçleri
- D)Tedbirler Yönetmeliği hükümleri ve müşteri tanıma esasları
- E)Müşteri sayıları, işlem sıklıkları ve risk türleri
Çözümü göster — doğru cevap B
Madde 11'in birinci fıkrasında risk politikası oluşturulurken dikkate alınması gereken üç temel unsur işletme büyüklüğü, iş hacmi ve işlemlerin niteliği olarak sayılmıştır.
Yükümlüler, kurum politikası kapsamında, işletme büyüklüklerini, iş hacimlerini ve gerçekleştirdikleri işlemlerin niteliğini gözeterek risk yönetim politikası oluştururlar.
Soru 6 · Uyum Programı Yönetmeliği
Risk yönetim politikası asgari düzeyde hangi tedbirlere ilişkin kuralları kapsar?
- A)Tedbirler Yönetmeliği'nin risk tanımlama ve derecelendirme bölümü
- B)Kurum içi önlem ve işleyiş kuralları ile müşteri tanıma esasları
- C)Müşterinin Tanınmasına İlişkin Esaslar başlıklı üçüncü bölüm
- D)İşletme büyüklüklerini gözeterek belirlenen işlemlerin niteliği
- E)Risklerin izlenmesi ve değerlendirilmesi için gerekli tedbirler
Çözümü göster — doğru cevap C
Madde 11'in ikinci fıkrasında risk yönetim politikasının asgari kapsamının Tedbirler Yönetmeliği'ndeki Müşterinin Tanınmasına İlişkin Esaslar başlıklı üçüncü bölümü olduğu belirtilmiştir.
Risk yönetimi politikası asgari düzeyde; Tedbirler Yönetmeliğinin "Müşterinin Tanınmasına İlişkin Esaslar" başlıklı üçüncü bölümünde yer alan tedbirlere ilişkin kurum içi önlem ve işleyiş kurallarını kapsar.
Soru 7 · Uyum Programı Yönetmeliği
Risk yönetim politikası oluşturulurken aşağıdaki unsurlardan hangisi dikkate alınmaz?
- A)Müşterinin tanınmasına ilişkin tedbirler
- B)Kurum içi önlem ve işleyiş kuralları
- C)İşletme büyüklükleri ve iş hacimleri
- D)Gerçekleştirdikleri işlemlerin niteliği
- E)Yükümlünün maruz kalabileceği risk türleri
Çözümü göster — doğru cevap E
Madde 11'in birinci fıkrasında risk politikası oluştururken dikkate alınması gerekenler işletme büyüklüğü, iş hacmi ve işlemlerin niteliğidir; risk türleri ise politikayı oluşturma kriteri olarak değil, politikanın amacı olarak geçmektedir.
Yükümlüler, kurum politikası kapsamında, işletme büyüklüklerini, iş hacimlerini ve gerçekleştirdikleri işlemlerin niteliğini gözeterek risk yönetim politikası oluştururlar.
Soru 8 · Uyum Programı Yönetmeliği
Risk yönetim politikasının içeriğinde yer alan risk yönetimi faaliyetleri aşağıdakilerden hangisiyle ilişkilidir?
- A)Risklerin tanımlanması, derecelendirilmesi ve izlenmesi
- B)İşletme büyüklüklerine göre iş hacimlerinin belirlenmesi
- C)Müşterinin tanınmasına ilişkin tedbirlerin uygulanması
- D)Tedbirler Yönetmeliği'nin üçüncü bölümünde yer alan kurallar
- E)Gerçekleştirilen işlemlerin niteliğine göre risklerin azaltılması
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 11'in birinci fıkrasında risk yönetimi faaliyetlerinin risklerin tanımlanması, derecelendirilmesi ve izlenmesi gibi süreçlerle doğrudan ilişkili olduğu belirtilmiştir.
Risk yönetim politikasının amacı; yükümlünün maruz kalabileceği risklerin tanımlanması, derecelendirilmesi, izlenmesi, değerlendirilmesi ve azaltılmasını sağlamaktır.