Soru 1 · Uyum Programı Yönetmeliği
Aşağıdakilerden hangisi, izleme ve kontrol faaliyetlerinin asgari düzeyde kapsadığı riskli işlemler arasında yer almaz?
- A)Yüksek risk grubundaki müşteri ve işlemlerin izlenmesi ve kontrolü.
- B)Yükümlünün belirleyeceği tutarın altındaki işlemlerin kontrolü.
- C)Karmaşık ve olağandışı işlemlerin izlenmesi ve kontrolü.
- D)Birlikte ele alındıklarında kimlik tespiti gerektiren tutarı aşan bağlantılı işlemler.
- E)Riskli ülkelerle gerçekleştirilen işlemlerin izlenmesi ve kontrolü.
Çözümü göster — doğru cevap B
Madde 15'in üçüncü fıkrasının ç bendi, kontrolün yükümlünün belirlediği tutarın ÜZERİNDEKİ işlemler için yapıldığını belirtir, altındaki işlemler asgari düzeyde kontrol kapsamında değildir.
Yükümlünün, risk politikasına göre belirleyeceği bir tutarın üzerindeki işlemlerin, müşteri profili ile uyumlu olup olmadığının örnekleme yöntemi ile kontrolü
Soru 2 · Uyum Programı Yönetmeliği
Yükümlüler, faaliyet iznini aldıktan sonra uyum görevlisini en geç ne kadar süre içinde atamak zorundadır?
- A)Faaliyet izninin alınmasını müteakip altı ay içinde
- B)Faaliyet izninin alınmasını müteakip on beş gün içinde
- C)Faaliyet izninin alınmasını müteakip otuz gün içinde
- D)Faaliyet izninin alınmasını müteakip üç ay içinde
- E)Faaliyet izninin alınmasını müteakip iki ay içinde
Çözümü göster — doğru cevap C
Madde 16'nın birinci fıkrası, uyum görevlisinin faaliyet iznini aldıktan sonra otuz gün içinde atanması gerektiğini açıkça belirtmektedir.
Yükümlüler, faaliyet izninin alınmasını müteakip otuz gün içinde uyum programının yürütülmesi amacıyla uyum görevlisi atarlar.
Soru 3 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum görevlisi ve uyum görevlisi yardımcısı atanırken hangi personel statüsü aranmaktadır?
- A)Yarı zamanlı çalışan personeller olarak atanırlar
- B)İş sözleşmesi ile çalışan geçici personeller olarak atanırlar
- C)Münhasıran kurum personeli olarak atanırlar
- D)Mevcut çalışanlar arasından seçilen kişiler olarak atanırlar
- E)Dışarıdan temin edilen danışmanlar olarak atanırlar
Çözümü göster — doğru cevap C
Madde 16'nın ikinci ve üçüncü fıkraları, her iki pozisyonun da münhasıran kurum personeli olarak atanması gerektiğini hükme bağlamıştır.
Uyum görevlisi, yönetim kuruluna veya yönetim kurulunun yetkisini devrettiği bir veya birden fazla üyeye bağlı olacak şekilde, münhasıran kurum personeli olarak atanır.
Soru 4 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum görevlisi ve uyum görevlisi yardımcısına ait taahhüt formu, atanma tarihinden itibaren en geç ne kadar süre içinde Başkanlığa gönderilmelidir?
- A)Atanma tarihinden itibaren en geç yirmi gün içerisinde
- B)Atanma tarihinden itibaren en geç beş gün içerisinde
- C)Atanma tarihinden itibaren en geç on beş gün içerisinde
- D)Atanma tarihinden itibaren en geç on gün içerisinde
- E)Atanma tarihinden itibaren en geç otuz gün içerisinde
Çözümü göster — doğru cevap D
Madde 16'nın dördüncü fıkrası, taahhüt formunun imzalanıp Başkanlığa gönderilmesi için atanma tarihinden itibaren on gün sürenin tanındığını ifade etmektedir.
Uyum görevlisi ve uyum görevlisi yardımcısına ilişkin Ek-2'de yer alan taahhüt formu yönetim kurulu veya yetkisini devrettiği yönetim kurulu üye veya üyeleri tarafından imzalanarak, atanma tarihinden itibaren en geç on gün içerisinde Başkanlığa gönderilir.
Soru 5 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum görevlisi yardımcısının görev süresi ve atanma usulü uyum görevlisiyle nasıl ilişkilidir?
- A)Uyum görevlisiyle aynı süre ve usulde atanır
- B)Uyum görevlisinden daha kısa bir süre için atanır
- C)Uyum görevlisinin süresi dolunca otomatik olarak atanır
- D)Uyum görevlisinden daha uzun bir süre için atanır
- E)Uyum görevlisinden bağımsız olarak farklı usulle atanır
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 16'nın üçüncü fıkrası, uyum görevlisi yardımcısının uyum görevlisiyle aynı süre ve usulde atanması gerektiğini belirtmektedir.
Uyum görevlisi yardımcısı, uyum görevlisiyle aynı süre ve usulde atanır.
Soru 6 · Uyum Programı Yönetmeliği
Başkanlıkta idareci olarak fiilen dört yıl veya yardımcı olarak geçen süre dahil Hazine ve Maliye Uzmanlığı görevlerinde fiilen on iki yıl veya denetim elemanlarından fiilen on iki yıl süreyle çalışmış olanlar için ne geçerlidir?
- A)Bu kişiler yükümlünün yönetim kurulunda görevli olamazlar
- B)Bu kişiler en az dört yıllık yüksek öğretim mezunu olmak zorundadır
- C)Bu kişilerde bu maddede belirtilenler dışında başkaca şart aranmaz
- D)Bu kişiler atamanın yapılacağı tarihten önceki iki yılda uyum görevlisi olamazlar
- E)Bu kişiler T.C. vatandaşı olmak zorunda değildir
Çözümü göster — doğru cevap C
Madde 17'nin ikinci fıkrasında, belirli tecrübeye sahip olanlar için madde 17'de belirtilenler dışında başka şart aranmayacağı belirtilmiştir.
Bu fıkra uyarınca yetkilendirileceklerde bu maddede belirtilenler dışında başkaca şart aranmaz.
Soru 7 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum görevlisi olarak yetkilendirilenlerin yükümlü nezdinde veya iştiraklerinde bulunmaması gereken durum hangisidir?
- A)Yükümlü nezdinde nitelikli pay sahibi olmamak veya yönetiminde bulunmamak
- B)Yükümlü nezdinde genel müdür yardımcısı olmak veya yönetiminde bulunmak
- C)Yükümlü nezdinde uzman olarak çalışmak veya yönetiminde bulunmak
- D)Yükümlü nezdinde idareci olarak çalışmak veya yönetiminde bulunmak
- E)Yükümlü nezdinde basit pay sahibi olmak veya yönetiminde bulunmak
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 17'nin f bendinde, uyum görevlisi adaylarının yükümlü nezdinde nitelikli pay sahibi olmaması ve yönetiminde bulunmaması şartı yer almaktadır.
Yükümlü nezdinde veya yükümlünün iştiraklerinde nitelikli pay sahibi olmamak veya yönetiminde bulunmamak
Soru 8 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum biriminin oluşması için dikkate alınması gereken unsurlar arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
- A)Yönetim kurulu üyelerinin sayısı ve tecrübesi
- B)İşletme büyüklüğü ve şube sayısı
- C)Karşılaşılacak risklerin yüksekliği ve işletme büyüklüğü
- D)İşlem hacmi ve karşılaşılacak risklerin yüksekliği
- E)Şube ve personel sayısı ile işlem hacmi
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 18'in birinci fıkrasında sayılan unsurlar arasında yönetim kurulu üyelerinin sayısı veya tecrübesi yer almamaktadır; sadece işletme büyüklüğü, işlem hacmi, şube ve personel sayısı ile risk yüksekliği belirtilmiştir.
Yönetim Kurulu, uyum görevlisinin bu Yönetmelikle getirilen görev ve sorumluluklarını etkin bir şekilde yerine getirebilmesini sağlamak amacıyla yükümlünün, işletme büyüklüğü, işlem hacmi, şube ve personel sayısı ya da karşılaşabileceği risklerin yüksekliği gibi unsurları göz önünde bulundurarak uyum görevlisine doğrudan bağlı olan ve uyum programının yürütülmesiyle görevli uyum biriminin oluşmasını ve uyum birimine yeterli personel ve kaynak tahsisi yapılmasını sağlar.