Soru 1 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Bir fon portföyüne dahil edilecek borçlanma araçlarının tedavülde olan ihraç miktarı, fonun toplam değerinin hangi oranını aşamaz?
- A)Fon toplam değerinin %30'undan fazlası dahil edilemez.
- B)Fon toplam değerinin %25'inden fazlası dahil edilemez.
- C)Fon toplam değerinin %10'undan fazlası dahil edilemez.
- D)Fon toplam değerinin %20'sinden fazlası dahil edilemez.
- E)Fon toplam değerinin %15'inden fazlası dahil edilemez.
Çözümü göster — doğru cevap C
Metnin ç bendi, fon portföyüne dahil edilecek borçlanma araçlarının tedavüldeki miktarının fon toplam değerinin %10'unu aşamayacağını açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “Fon portföyüne bir ihraççının borçlanma araçlarının tedavülde olan ihraç miktarının %10'undan fazlası dahil edilemez.”
Soru 2 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Varlık kiralama şirketleri tarafından ihraç edilen sermaye piyasası araçları için, fon portföyüne dahil edilecek ihraççıların toplam değeri fon toplam değerinin hangi oranını aşamaz?
- A)Fon toplam değerinin %10'unu aşamaz.
- B)Fon toplam değerinin %15'ini aşamaz.
- C)Fon toplam değerinin %25'ini aşamaz.
- D)Fon toplam değerinin %30'unu aşamaz.
- E)Fon toplam değerinin %20'sini aşamaz.
Çözümü göster — doğru cevap C
Metnin e bendi, varlık kiralama şirketleri için (a) bendindeki %10'luk sınırlamanın %25 olarak uygulanacağını ve bu oranın fon toplam değerini aşamayacağını ifade etmektedir.
Dayanak: “Varlık kiralama şirketleri tarafından ihraç edilen sermaye piyasası araçları için, ihraççı olarak fon kullanıcıları dikkate alınarak, bu fıkranın; (a) bendinde yer alan %10'luk sınırlama %25 olarak uygulanır”
Soru 3 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
İpotek finansmanı kuruluşlarının kurucusu olduğu konut finansmanı fonları tarafından ihraç edilen ipoteğe dayalı menkul kıymetler için tek bir varlığa yapılan yatırım fon toplam değerinin hangi oranını aşamaz?
- A)Fon toplam değerinin %40'ını aşamaz.
- B)Fon toplam değerinin %30'unu aşamaz.
- C)Fon toplam değerinin %20'sini aşamaz.
- D)Fon toplam değerinin %25'ini aşamaz.
- E)Fon toplam değerinin %35'ini aşamaz.
Çözümü göster — doğru cevap E
Metnin f bendi, ipoteğe dayalı menkul kıymetler için (a), (b) ve (c) bentlerindeki sınırlamaların uygulanmadığını ancak tek bir varlığa yapılan yatırımın %35'i geçemeyeceğini belirtmektedir.
Dayanak: “Ancak bu bent kapsamında her bir varlığa yapılan yatırım, fon toplam değerinin %35'ini aşamaz.”
Soru 4 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Sektördeki verileri araştıran bir araştırma uzmanının, kişisel deneyimini kullanarak yaptığı piyasa değeri öngörüsü ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi metne göre doğrudur?
- A)Bu öngörülerin kullanılması sermaye piyasası suçunu oluşturur.
- B)Bu öngörülerin kanıt olarak saklanması zorunlu değildir.
- C)Bu öngörülerin kullanılması içsel bilgi kullanımı kapsamında değildir.
- D)Bu öngörülerin kullanılması davranış kuralının ihlali anlamına gelir.
- E)Bu öngörülerin şirketin piyasa değerini etkilemesi gerekir.
Çözümü göster — doğru cevap C
Metin, kişisel deneyime dayalı öngörülerin içsel bilgi kullanımı sayılmadığını açıkça belirtmektedir. Ancak, bu durumlarda da ilgili bilgi ve belgelerin saklanması gerektiği vurgulanmaktadır.
Dayanak: “Bu tip kişisel öngörülere dayalı olarak elde edilen sonuçların kullanılması, içsel bilgi kullanımı kapsamında değildir.”
Soru 5 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Metne göre, aşağıdaki fon türlerinden hangisinin katılma payları Platform’da işlem göremez?
- A)Para piyasası fonları
- B)Gayrimenkul yatırım fonları
- C)Kısa vadeli tahvil ve bono fonları
- D)Girişim sermayesi yatırım fonları
- E)Koruma amaçlı fonlar
Çözümü göster — doğru cevap B
Metnin 2. maddesi, gayrimenkul yatırım fonlarının katılma paylarının Platform'da işlem görmeyeceğini açıkça belirtmektedir. Diğer seçenekler (A, C, D, E) ya işlem görebilir ya da özel şartlar altında Platform'a alınabilir.
Dayanak: “Özel fon, gayrimenkul yatırım fonları, girişim sermayesi yatırım fonları, garantili fon ve koruma amaçlı fonların katılma payları Platform’da işlem görmeyecektir.”
Soru 6 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Metne göre, serbest fonların katılma payları Platform kapsamında kime satılabilir?
- A)Sadece portföy yönetim şirketlerine
- B)Borsa yatırım fonu olanlara
- C)Nitelikli yatırımcılara
- D)Sadece kuruculara
- E)Her türlü bireysel yatırımcıya
Çözümü göster — doğru cevap C
Metnin 3. maddesinin ikinci cümlesi, serbest fonların katılma paylarının Platform kapsamında sadece nitelikli yatırımcılara satılabileceğini hükmetmektedir.
Dayanak: “Serbest fonların katılma payları Platform kapsamında da sadece nitelikli yatırımcılara satılabilecektir.”
Soru 7 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Metne göre, dağıtım kuruluşuna ödenecek özel komisyon oranı genel komisyon oranının altında olmamak üzere fonun yönetim ücretinin azami ne kadarı olabilir?
- A)%75
- B)%65
- C)%45
- D)%35
- E)%55
Çözümü göster — doğru cevap B
Metnin 5. maddesinin ii. bendi, özel komisyon oranının azami %65 olabileceğini ve bunun altında olamayacağını belirtmektedir. Genel komisyon oranı ise sabit %35'tir.
Dayanak: “Dağıtım kuruluşuna ödenecek özel komisyon oranı ise genel komisyon oranının altında olmamak üzere ilgili fonun yönetim ücretinin azami %65’idir.”