Soru 1 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Sermaye piyasasında kurumsal yönetim düzenlemeleri çerçevesinde, zorunlu olarak uygulayacak ortaklıkların belirlenmesinde dikkate alınan kriterlerden hangisi/hangileri yer almaktadır?
- A)Aktif toplamı ve satış hasılatları
- B)Halka açıklık oranları ve fiili dolaşımdaki payların piyasa değeri
- C)Piyasa değerleri ve satış hasılatları
- D)Halka açıklık oranları ve aktif toplamı
- E)Piyasa değerleri ve fiili dolaşımdaki payların piyasa değerleri
Çözümü göster — doğru cevap E
Metinde belirtilen kriterler arasında piyasa değerleri ve fiili dolaşımdaki payların piyasa değeri yer alırken, aktif toplamı ve satış hasılatları zorunlu kriterler arasında listelenmemiştir.
Dayanak: “I. Piyasa değerleri II. Halka açıklık oranları III. Aktif toplamı IV. Satış Hasıları V. Fiili dolaşımdaki paylarının piyasa değerleri”
Soru 2 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Tevfik'in örnek 1'deki eylemi değerlendirildiğinde aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
- A)Tevfik değerleme işini işvereninin bilgisi dışında başkasına yaptırmamıştır.
- B)Tevfik ekonomik katma değer yönteminin hakimiyetini kazanmıştır.
- C)Müşteri bilgilerini paylaşmak gizlilik ilkesine aykırı değildir.
- D)Yatırım bankasının itibarını zedeleyen bir durum oluşmamıştır.
- E)Tevfik'in eyleminde birçok davranış kuralının ihlali söz konusudur.
Çözümü göster — doğru cevap E
Metindeki Yorum 1 bölümünde Tevfik'in eyleminin birden fazla kuralı ihlal ettiği açıkça belirtilmiştir. Diğer şıklar metindeki yorumla çelişmektedir.
Dayanak: “Tevfik'in eyleminde birçok davranış kuralının ihlali söz konusudur.”
Soru 3 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Serap'ın Örnek 2'deki eylemi sonucunda karşılaşabileceği durumlar arasında hangisi metinde yer almaktadır?
- A)Eski işvereninin Serap hakkında tazminat ve suç duyurusunda bulunma olasılığı bulunmaktadır.
- B)Serap'ın müşterilerinin bilgilerini USB'ye aktarması yasal bir işlemdir.
- C)Serap'ın yeni işyerinde kullanacağı veriler için ceza verilmeyecektir.
- D)Serap'ın işverenine karşı özen borcunu ihlal etmediği kabul edilecektir.
- E)Serap'ın durumunun fark edilmesi halinde işten çıkarılması dışında yaptırım uygulanmayacaktır.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metindeki Yorum 2 bölümünde, durumun fark edilmesi durumunda eski işvereninin tazminat ve suç duyurusu yapma olasılığı olduğu belirtilmiştir. Diğer şıklar metindeki uyarılarla zıtlık göstermektedir.
Dayanak: “Durumun fark edilmesi halinde eski işvereninin Serap hakkında tazminat ve suç duyurusunda bulunma olasılığı da bulunmaktadır.”
Soru 4 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Aşağıdakilerden hangisi, münhasıran altyapı yatırım ve hizmetlerinden oluşan portföyü işletecek GYO'ların kuruluş ve dönüşüm şartları arasında yer almaz?
- A)Kayıtlı sermayeli anonim ortaklık şeklinde kurulması veya kayıtlı sermaye sistemine geçmek için Kurula başvurması
- B)Başlangıç sermayesinin veya mevcut sermayenin en az 1.500.000.000 TL olması
- C)Sermayeyi temsil eden payların en az %10'unun kuruluşta nakit karşılığı çıkarılmış olması
- D)Ticaret unvanında 'Gayrimenkul Yatırım Ortaklığı' ibaresini taşıması veya unvanını değiştirmek üzere başvurması
- E)Ortaklık aktif toplamının en az %75'inin altyapı yatırım ve hizmetlerinden oluşacağının esas sözleşmede belirtilmesi
Çözümü göster — doğru cevap B
Münhasıran altyapı portföyü işletecek GYO'lar için asgari sermaye tutarı 2.250.000.000 TL'dir; 1.500.000.000 TL tutarı genel GYO'lar için geçerlidir. Bu nedenle B seçeneği, altyapı portföyü işletecekler için doğru bir şart değildir.
Dayanak: “Kuruluşta başlangıç sermayesinin, dönüşümde ise mevcut ödenmiş veya çıkarılmış sermayesi ile öz sermayesinin her birinin 1.500.000.000 TL’den, münhasıran altyapı yatırım ve hizmetlerinden oluşan portföyü işletecek ise 2.250.000.000 TL’den az olmaması”
Soru 5 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Kayıtlı sermaye sisteminde yönetim kurulunun imtiyazlı pay çıkarılması veya pay sahiplerinin yeni pay alma hakkının sınırlandırılması kararlarını alabilmesi için hangi şart sağlanmalıdır?
- A)Yönetim kurulunun imtiyazlı veya nominal değerinin üzerinde veya altında pay çıkarılması, pay sahiplerinin yeni pay alma haklarının sınırlandırılması konularında veya imtiyazlı pay sahiplerinin haklarını kısıtlayıcı nitelikte karar alabilmesi için esas sözleşme ile yetkili kılınması şarttır.
- B)Yönetim kurulunun bu maddedeki esaslar çerçevesinde aldığı kararlar aleyhine, TTK'nun genel kurul kararlarının iptaline ilişkin hükümleri çerçevesinde yönetim kurulu üyeleri veya hakları ihlal edilen pay sahipleri, kararın ilanından itibaren otuz gün içinde ortaklık merkezinin bulunduğu yer ticaret mahkemesinde iptal davası açabilir.
- C)Yönetim kurulunun imtiyazlı veya nominal değerinin üzerinde veya altında pay çıkarılması, pay sahiplerinin yeni pay alma haklarının sınırlandırılması konularında veya imtiyazlı pay sahiplerinin haklarını kısıtlayıcı nitelikte karar alabilmesi için Kuruldan özel izin alınması şarttır.
- D)Yönetim kurulunun imtiyazlı veya nominal değerinin üzerinde veya altında pay çıkarılması, pay sahiplerinin yeni pay alma haklarının sınırlandırılması konularında veya imtiyazlı pay sahiplerinin haklarını kısıtlayıcı nitelikte karar alabilmesi için imtiyazlı pay sahipleri özel kurulu onayı şarttır.
- E)Yönetim kurulunun imtiyazlı veya nominal değerinin üzerinde veya altında pay çıkarılması, pay sahiplerinin yeni pay alma haklarının sınırlandırılması konularında veya imtiyazlı pay sahiplerinin haklarını kısıtlayıcı nitelikte karar alabilmesi için halka açık ortaklık olması şarttır.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, yönetim kurulunun bu özel konularda karar alabilmesi için esas sözleşme ile yetkili kılınmasının şart olduğunu belirtmektedir; diğer şıklardaki Kurul izni veya özel kurul onayı bu bağlamda doğru değildir.
Dayanak: “Kayıtlı sermaye sisteminde yönetim kurulunun; ➢ imtiyazlı veya nominal değerinin üzerinde veya altında pay çıkarılması, ➢ pay sahiplerinin yeni pay alma haklarının sınırlandırılması konularında veya ➢ imtiyazlı pay sahiplerinin haklarını kısıtlayıcı nitelikte karar alabilmesi için esas sözleşme ile yetkili kılınması şarttır.”
Soru 6 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Aşağıdaki konulardan hangisi, Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları dersinin sınav alt konu başlıkları arasında yer almamaktadır?
- A)Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Sınavı
- B)Kurumsal Yönetim Derecelendirme Sınavı
- C)Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Sınavı
- D)Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Sınavı
- E)Türev Araçlar Sınavı
Çözümü göster — doğru cevap C
Metinde Düzey 1 Sınavı belirtilmemiş, sadece Düzey 2 ve 3 ile diğer özel sınavlar listelenmiştir.
Dayanak: “Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Sınavı Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Sınavı Türev Araçlar Sınavı Kurumsal Yönetim Derecelendirme Sınavı Kredi Derecelendirme Sınavı”
Soru 7 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Hülya ve Özgür örneğine dayanarak, sermaye piyasası çalışanının müşterilerine ait bilgileri eşine vermesinin sonuçları metinde nasıl tanımlanmıştır?
- A)Sadece idari para cezası uygulanır ve suç unsuru içermez
- B)Sadece davranış kuralına aykırılık oluşur ancak suç teşkil etmez
- C)Hem suç hem de davranış kuralına aykırılık oluşacaktır
- D)Sadece Türk Ceza Kanunu kapsamında cezalandırma söz konusudur
- E)Müşteri rızası varsa suç ve kural ihlali oluşmayacaktır
Çözümü göster — doğru cevap C
Örnek 1'in yorumu, bilgilerin eşine verilmesinin hem yasal suç hem de meslek etiği kurallarına aykırılık teşkil ettiğini net bir şekilde belirtmektedir.
Dayanak: “Hülya'nın söz konusu bilgileri Özgür'e vermesi durumunda hem suç hem de davranış kuralına aykırılık oluşacaktır.”
Soru 8 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Sermaye piyasası çalışanının müşterilere karşı temel sorumluluğu nedir?
- A)İş ve işlemlerinde sadakat, sağduyu ve özenli davranmaktır.
- B)Müşterilerin çıkarlarını işverenin çıkarlarının önüne koymaktır.
- C)Yatırımcının risk ve getiri tercihlerini testlerle belirlemektir.
- D)Müşteriyle yapılan ilk temasta kimlik bilgilerini tespit etmektir.
- E)Müşteri portföylerini oluştururken uzun vadeli hedefleri göz önünde bulundurmaktır.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, çalışanların temel sorumluluğunu açıkça tanımlarken diğer maddeler bu sorumluluğu yerine getirmek için gereken adımları veya amaçları ifade etmektedir.
Dayanak: “Sermaye piyasası çalışanının müşterilere yönelik temel sorumluluğu iş ve işlemlerinde sadakat, sağduyu ve özenli davranmaktır.”