Soru 1 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Sabit sermayeli ortaklıkta genel müdürün yönetim kurulu üyeliği yapabilmesi için hangi şart sağlanmalıdır?
- A)Başka kurum ve kuruluşlarda icrai nitelikte olmaması ve görev ifasında zafiyete neden olmaması
- B)Genel müdürlük görevine yeni bir atama yapılması halinde en geç 10 iş günü içinde Kurula bildirilmesi
- C)Yönetim kurulu üyeliğinin sabit sermayeli ortaklık ile yatırımcılar arasındaki iletişimi sağlaması
- D)Sabit sermayeli ortaklıkta portföy yöneticisi olarak görev yapmaması ve tam zamanlı çalışması
- E)Yönetim kurulu üyeliğinin tam zamanlı olarak yürütülmesi ve sabit sermaye ile sınırlı olması
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, genel müdürün yönetim kurulu üyeliği yapabilmesi için görevin icrai nitelikte olmaması ve görev ifasında zafiyet yaratmaması şartını açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “Genel müdür, başka kurum ve kuruluşlarda, icrai nitelikte olmaması ve sabit sermayeli ortaklıktaki görevinin ifasında zafiyete neden olmaması kaydıyla, yönetim kurulu üyeliği yapabilir.”
Soru 2 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Sabit sermayeli ortaklıklarda yatırımcı ilişkileri bölümü yöneticisinin çalışmasıyla ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
- A)Yatırımcı ilişkileri bölümü yöneticisinin portföy yöneticisi olarak da görev yapması gerekir
- B)Yatırımcı ilişkileri bölümü yöneticisinin kurucu ve ortaklara ilişkin nitelikleri taşıması zorunludur
- C)Yatırımcı ilişkileri bölümü yöneticisinin en az üç yıllık tecrübeye sahip olması şartı vardır
- D)Yatırımcı ilişkileri bölümü yöneticisinin tam zamanlı olarak çalışması şartı aranmaz
- E)Yatırımcı ilişkileri bölümü yöneticisinin Kurul onayı alınarak atanması zorunludur
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin, yatırımcı ilişkileri bölümü yöneticisinin tam zamanlı çalışmasının şart olmadığını, ancak kurucu ve ortaklara ilişkin nitelikleri taşıması gerektiğini ifade etmektedir.
Dayanak: “Sabit sermayeli ortaklıklarda, sabit sermayeli ortaklık ile yatırımcılar arasındaki iletişimi sağlayan yatırımcı ilişkileri bölümünün yöneticisinin tam zamanlı olarak çalışması şartı aranmaz.”
Soru 3 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Sabit sermayeli ortaklıklar portföy yönetim hizmetini dışarıdan sağladığında sözleşme ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yapılmalıdır?
- A)Sözleşme imzalanan portföy yönetim şirketi ile sözleşme süresi hakkında KAP'ta açıklama yapılması
- B)Alınacak portföy yönetimi hizmetine ilişkin esasların Kurulun portföy yönetim şirketlerine ilişkin düzenlemelerinde belirlenmesi
- C)Hizmet alınan portföy yönetim şirketinin değiştirilmesi durumunda Kurula yönetim kurulu kararı gönderilmesi
- D)Sözleşmenin bir örneğinin, yapıldığı tarihten itibaren altı iş günü içinde Kurula gönderilmesi
- E)Sözleşme süresi dolmadan önce Kuruldan tekrar onay alınarak sözleşmenin yenilenmesi
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, portföy yönetim hizmetinin dışarıdan sağlanması durumunda sözleşme süresi ve şirketin KAP'ta açıklanmasının zorunlu olduğunu belirtmektedir.
Dayanak: “Sözleşmenin bir örneğinin, yapıldığı tarihten itibaren altı iş günü içinde Kurula gönderilmesi ve sözleşme imzalanan portföy yönetim şirketi ile sözleşme süresi hakkında KAP'ta açıklama yapılması zorunludur.”
Soru 4 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Ünal'ın portföy performansını yanlış yansıttığını fark etmesi durumunda, şirketin sunumları kullanmaya devam etmesi durumunda yapması gereken ilk ve en önemli eylem nedir?
- A)Faaliyetle ilişkisini kesmelidir.
- B)İç denetim birimlerini derhal ihbar etmelidir.
- C)Konu hakkında sıralı amirlerini uyarmalıdır.
- D)SPK'ya ve MASAK'a doğrudan başvurmaldır.
- E)Uyum görevlisine sözlü bildirim yapmalıdır.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metinde, şirketin hata yapmaya devam etmesi durumunda çalışanların faaliyetle ilişkilerini kesmeleri gerektiği açıkça belirtilmiştir. Bu, diğer uyarı adımlarından sonra gelen zorunlu eylemdir.
Dayanak: “Şirketin söz konusu sunumları kullanmaya devam etmesi durumunda faaliyetle ilişkisini kesmeli ve konuyla ilgili düzenleyici denetleyici kurumlara bildirim yapmalıdır.”
Soru 5 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Sevda'nın henüz kamuya açıklanmamış bilgiyi edinmesi ve ilgili ülkede bilgi suiistimali suçunun düzenlenmemiş olması durumunda, Türk mevzuatına göre izlemesi gereken yol nedir?
- A)İlgili ülkedeki hukuki boşluktan yararlanmalıdır.
- B)Sadece kendi ülkesindeki kurallara uymalıdır.
- C)Bilgiyi kamuya açıklaması için beklemelidir.
- D)Bilgiyi müşterilerine tavsiye hazırlarken dikkate almalıdır.
- E)Bilgiyi kullanmamak yerine daha katı kuralları uygulamalıdır.
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin, ilgili ülkede suç olmaması durumunda bile, çalışanların daha katı olan Türk mevzuatına uyması ve bu faktörü tavsiyeler hazırlarken dikkate alması gerektiğini belirtmektedir.
Dayanak: “Sevda daha katı düzenlemeler içeren Türk mevzuatındaki kurallara uymalı ve müşterilerine tavsiyeler hazırlarken bu faktörü göz önünde bulundurmalıdır.”
Soru 6 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Sermaye piyasası çalışanlarının bağımsızlığını ve tarafsızlığını korumak amacıyla, aşağıdaki durumlardan hangisi kesinlikle kabul edilemez bir menfaat türü olarak tanımlanmıştır?
- A)Pahalı gösterilere bilet bulunması.
- B)Talep fazlası olan halka arzlarda öncelik verilmesi.
- C)Lüks eğlencelere davetiye verilmesi.
- D)Mütevazı hediyelerin kabul edilmesi.
- E)Başka işleri yönlendirme vaadi.
Çözümü göster — doğru cevap C
Metin, lüks eğlencelere davetiye verilmesini, pahalı gösterilere bilet bulunmasını ve diğer benzeri menfaatleri bağımsızlığı olumsuz etkileyen ve dolayısıyla kabul edilemez olarak tanımlamaktadır. Mütevazı hediyeler ise istisna olarak kabul edilebilir.
Dayanak: “Ayrıca, sermaye piyasası çalışanının görüşünü etkilemek için lüks eğlencelere davetiye verme, pahalı gösterilere bilet bulma, başka işleri yönlendirme vaat etme, talep fazlası olan halka arzlarda öncelik verme gibi çeşitli menfaatler teklif edilebilir.”
Soru 7 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
GSYO'ların halka arzı için Kurula başvuru yapabilmeleri adına, kuruluş veya esas sözleşme değişikliğinin ticaret siciline tescilini takip eden 18 ay içinde yerine getirmeleri gereken asgari yükümlülük aşağıdakilerden hangisidir?
- A)Girişim sermayesi yatırım portföyünü üç yıl içinde oluşturmak
- B)Halka arz başvuru formunu ve belgeleri tamamlayarak başvurmak
- C)Çıkarılmış sermayenin en az %25'ini temsil eden payları halka arz etmek
- D)Asgari olarak bir girişim sermayesi yatırımını gerçekleştirmek
- E)Merkezi Kayıt Kuruluşu nezdinde borsada işlem görebilir pay statüsü sağlamak
Çözümü göster — doğru cevap D
Metne göre, 18 aylık süre içinde yapılması gereken asgari yükümlülük bir girişim sermayesi yatırımı yapmaktır; portföy oluşturma ve halka arz başvurusu farklı zaman dilimlerine aittir.
Dayanak: “kuruluşlarının veya esas sözleşme değişikliklerinin ticaret siciline tescilini takip eden 18 ay içinde asgari olarak bir girişim sermayesi yatırımı yapmaları”
Soru 8 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
GSYO'ların halka arzı sonucunda asgari %25'lik halka açıklık oranına ulaşıldıktan sonra, ortaklık paylarının halka açık pay statüsü ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi zorunludur?
- A)Girişim sermayesi yatırım portföyünü Tebliğ hükümlerine uygun olarak oluşturmaları
- B)Kurulca belirlenecek halka arz başvuru formunu ve formda belirtilen belgeleri tamamlayarak başvurması
- C)Çıkarılmış sermayenin asgari %25'i oranındaki payların halka açık pay statüsünün sürekli olarak sağlanması
- D)Tescili takip eden 18 ay içinde asgari olarak bir girişim sermayesi yatırımını yapması
- E)Sermaye artırımı yoluyla artırım sonrası sermayenin asgari %25'ine tekabül edecek payların halka arz edilmesi
Çözümü göster — doğru cevap C
Metin, halka açıklık oranına ulaşıldıktan sonra bu oranın (asgari %25) sürekli olarak korunmasının zorunlu olduğunu açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “GSYO'larca belirtilen süre içerisinde yapılacak halka arz sonucu asgari %25'lik halka açıklık oranına ulaşıldıktan sonra da, çıkarılmış sermayenin asgari %25'i oranındaki ortaklık paylarının halka açık pay statüsünün (Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdinde borsada işlem görebilir pay olarak izlenen paylar) sürekli olarak sağlanması zorunludur.”