Soru 1 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Yönetim kontrolü sağlayan paylara sahip olan ortakların şartları sağlayamamaları durumunda aşağıdakilerden hangisi uygulanır?
- A)Yönetim kontrolü sağlayan paylarını, şartları sağlayamadıkları tarihten itibaren en geç altı ay içerisinde elden çıkarmaları zorunludur.
- B)Yönetim kontrolü sağlayan paylarını, şartları sağlayamadıkları tarihten itibaren en geç üç ay içerisinde elden çıkarmaları zorunludur.
- C)Yönetim kontrolü sağlayan paylarını, şartları sağlayamadıkları tarihten itibaren en geç 10 iş günü içinde devretmeleri gerekir.
- D)Yönetim kontrolü sağlayan paylarını, şartları sağlayamadıkları tarihten itibaren en geç 30 gün içinde Kurula bildirmeleri yeterlidir.
- E)Yönetim kontrolü sağlayan paylarını, şartları sağlayamadıkları tarihten itibaren en geç bir yıl içerisinde elden çıkarmaları zorunludur.
Çözümü göster — doğru cevap B
Metin, şartları sağlayamayan ortakların paylarını en geç üç ay içinde elden çıkarmalarını emretmektedir; diğer seçeneklerdeki süreler metne aykırıdır.
Dayanak: “Yönetim kontrolü sağlayan paylara sahip olan ortakların, söz konusu şartları sağlayamamaları halinde; yönetim kontrolü sağlayan paylarını, şartları sağlayamadıkları tarihten itibaren en geç üç ay içerisinde elden çıkarmaları zorunludur.”
Soru 2 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Aşağıdaki fon türlerinden hangilerinin katılma payları Platform’da işlem görmeyecektir?
- A)Koruma amaçlı fonlar ve serbest fonlar
- B)Özel fon, gayrimenkul yatırım fonları ve garantili fonlar
- C)Para piyasası fonları ve kısa vadeli tahvil fonları
- D)Kısa vadeli tahvil ve bono fonları ile serbest fonlar
- E)Girişim sermayesi yatırım fonları ve para piyasası katılım fonları
Çözümü göster — doğru cevap B
Metnin b bendinde, özel fon, gayrimenkul yatırım fonları ve garantili fon gibi belirli fon türlerinin Platform’da işlem görmeyeceği açıkça belirtilmiştir.
Dayanak: “Özel fon, gayrimenkul yatırım fonları, girişim sermayesi yatırım fonları, garantili fon ve koruma amaçlı fonların katılma payları Platform’da işlem görmeyecektir.”
Soru 3 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Platform’da işlem gören serbest fonların katılma payları kime satılabilmektedir?
- A)Tüm bireysel ve kurumsal yatırımcılara
- B)Sadece kurucu bankalara ve aracı kurumlara
- C)Sadece TEFAS'ta işlem gören fonlara
- D)Sadece portföy yönetim şirketlerine
- E)Sadece nitelikli yatırımcılara
Çözümü göster — doğru cevap E
Metnin ç bendinde, serbest fonların katılma paylarının Platform kapsamında sadece nitelikli yatırımcılara satılabileceği düzenlenmiştir.
Dayanak: “Serbest fonların katılma payları Platform kapsamında da sadece nitelikli yatırımcılara satılabilecektir.”
Soru 4 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Katılma paylarının satışını gerçekleştiren dağıtım kuruluşuna ödenecek genel komisyon oranı ne kadardır?
- A)İlgili fonun yönetim ücretinin %35'i
- B)Fonun toplam varlık değerinin %2'si
- C)İlgili fonun yönetim ücretinin %65'i
- D)Yatırımcıdan alınan komisyonun %10'u
- E)İlgili fonun yönetim ücretinin %50'si
Çözümü göster — doğru cevap A
Metnin ç bendinin i. maddesinde, dağıtım kuruluşuna ödenecek genel komisyon oranının fonun yönetim ücretinin %35'i olduğu belirtilmiştir.
Dayanak: “Katılma paylarının satışını gerçekleştiren dağıtım kuruluşuna (yatırım kuruluşları ve portföy yönetim şirketleri) ödenecek komisyon oranı (genel komisyon oranı) sabit olarak ilgili fonun yönetim ücretinin %35’idir.”
Soru 5 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Sermaye piyasası çalışanı, mevzuatlar arasında uyumsuzluk veya çelişki durumunda nasıl bir yol izlemelidir?
- A)En eski tarihli mevzuat hükümlerini uygulamalıdır.
- B)Müşterinin tercih ettiği düzenlemeyi esas almalıdır.
- C)Sermaye Piyasası Kurulu'na yazılı başvuru yapmalıdır.
- D)Daha katı olan düzenlemeye göre hareket etmelidir.
- E)İşlem hacmine göre en uygun düzenlemeyi seçmelidir.
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin açıkça, çelişen mevzuat durumlarında daha katı düzenlemenin uygulanması gerektiğini belirtmektedir.
Dayanak: “Mevzuatlar arasında uyumsuzluk veya çelişki olması durumunda daha katı olan düzenlemeye göre hareket etmelidir.”
Soru 6 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Sermaye piyasası çalışanı, mevzuatın kasıtlı olarak ihlal edileceğini fark ettiği durumda ne yapmalıdır?
- A)Mevzuatın uygulanmasını durdurmak için grev kararı almalıdır.
- B)Konunun dışında kalmalı ve ihlal edenlere yardımcı olmamalıdır.
- C)İhlali gerçekleştiren çalışanı derhal işten çıkarmalıdır.
- D)İhlali yapan kişiye uyarı mektubu göndererek süreci tamamlamalıdır.
- E)Olayı sadece kendi yöneticisine sözlü olarak bildirmelidir.
Çözümü göster — doğru cevap B
Çalışanın ihlal ihtimali belirdiğinde kendisini konudan uzaklaştırması ve ihlale ortak olmaması zorunluluğu metinde yer almaktadır.
Dayanak: “Sermaye piyasası çalışanı düzenlemeleri kasıtlı olarak ihlal etmemeli, ihlal ihtimalinin belirmesi durumunda kendisini konunun dışında tutmalı, ihlal edenlere yardımcı olmamalı ve konuyu kurum yetkililerine bildirmelidir.”
Soru 7 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Türk mevzuatı ile ilgili ülke mevzuatı arasında çelişki veya ilgili ülkede hiç düzenleme bulunmaması durumunda sermaye piyasası çalışanı nasıl davranmalıdır?
- A)Sermaye Piyasası Kurulu'nun onayını beklemelidir.
- B)İlgili ülkenin mevzuatı yoksa serbestçe hareket edebilir.
- C)Müşteriye en düşük maliyetli düzenlemeyi sunmalıdır.
- D)Daha katı olan düzenlemeye uymalıdır.
- E)Yalnızca Türk mevzuatına göre işlem yapmalıdır.
Çözümü göster — doğru cevap D
Yurt dışı işlemlerde çelişki veya boşluk durumunda daha katı düzenlemenin uygulanması kuralı metinde açıkça belirtilmiştir.
Dayanak: “Müşterilere yurt dışına yönelik ve/veya yurt dışında sermaye piyasası faaliyetleri sunulduğu durumlarda, ilgili ülkenin mevzuatıyla, Türk mevzuatının çeliştiği durumlarda veya ilgili ülkede ve/veya Türk mevzuatında konu hakkında hiç düzenleme bulunmadığı durumlarda, sermaye piyasası çalışanı daha katı olan düzenlemeye uymalıdır.”
Soru 8 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
İpotek ve varlık teminatlı menkul kıymetler için geçerli olan yatırım sınırlaması nasıl belirlenmiştir?
- A)Bu varlıklara yapılacak yatırımlar için oran %5 olarak uygulanır.
- B)Bu varlıklara yapılacak yatırımlar için oran %10 olarak uygulanır.
- C)Bu varlıklara yapılacak yatırımlar için oran %20 olarak uygulanır.
- D)Bu varlıklara yapılacak yatırımlar için oran %35 olarak uygulanır.
- E)Bu varlıklara yapılacak yatırımlar için oran %25 olarak uygulanır.
Çözümü göster — doğru cevap E
Metin, ipotek ve varlık teminatlı menkul kıymetler için normal %10'luk sınırlamanın yerine %25'lik bir oran uygulandığını açıkça ifade etmektedir. Bu, bu tür varlıklar için daha esnek bir kural olduğunu gösterir.
Dayanak: “Bu varlıklara yapılacak yatırımlar için birinci cümlede belirtilen oran %25 olarak uygulanır;”