Soru 1 · Tedbirler Yönetmeliği
Hesaplarla ilgili kimlik tespitine ilişkin belgelerin muhafaza süresi hangi tarihten itibaren başlar?
- A)İlk işlemin yapıldığı tarihten itibaren başlar
- B)Hesabın açıldığı tarihten itibaren başlar
- C)Hesabın kapatıldığı tarihten itibaren başlar
- D)Yükümlünün işe başladığı tarihten itibaren başlar
- E)Kimlik tespitinin yapıldığı tarihten itibaren başlar
Çözümü göster — doğru cevap C
Madde 46'nın birinci fıkrasının devamında, hesaplarla ilgili kimlik tespit belgelerinin süresinin hesap kapatma tarihiyle başladığı belirtilmiştir.
Yükümlü nezdindeki hesaplarla ilgili kimlik tespitine ilişkin belgelerin muhafaza süresinin başlangıç tarihi hesabın kapatıldığı tarihtir.
Soru 2 · Tedbirler Yönetmeliği
Aşağıdakilerden hangisi muhafaza ve ibraz yükümlülüğü kapsamına giren belgeler arasında yer almaz?
- A)Uyum görevlisine yapılan dâhili bildirim kayıtları
- B)Başkanlığa yapılan şüpheli işlem bildirimine ek belgeler
- C)Şüpheli işlemlere ilişkin yazılı gerekçeler
- D)Uyum görevlilerince bildirimde bulunmama gerekçeleri
- E)Yükümlünün genel strateji planı ve bütçe belgeleri
Çözümü göster — doğru cevap E
Madde 46'nın ikinci fıkrasında belirtilenler şüpheli işlem bildirimleri ve uyum görevlisi gerekçeleridir; genel strateji planı bu madde kapsamına girmez.
Başkanlığa yapılan şüpheli işlem bildirimine veya uyum görevlisine yapılan dâhili bildirimlere yönelik belge ve kayıtlar, bildirime ek yapılan belgeler, uyum görevlilerince bildirimde bulunmama kararı verilen şüpheli işlemlere ilişkin yazılı gerekçeler, muhafaza ve ibraz yükümlülüğü kapsamındadır.
Soru 3 · Tedbirler Yönetmeliği
Borsa İstanbul Anonim Şirketinin Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasasındaki saklama hizmetine ilişkin yükümlülüğü kime sınırlıdır?
- A)Kıymetli madenler borsası üyelerine
- B)Merkezi Kayıt Kuruluşu Anonim Şirketine
- C)Döviz kurları ile işlem yapan kurumlara
- D)Yönetmelik dışındaki tüm aracı kurumlara
- E)Kıymetli madenler aracı kuruluşlarına
Çözümü göster — doğru cevap E
Madde 47'nin ikinci fıkrasında, BIST'in ilgili yükümlülüğünün Kıymetli Madenler Aracı Kurumları Yönetmeliğinde tanımlanan kıymetli madenler aracı kuruluşlarıyla sınırlı olduğu ifade edilmiştir.
Borsa İstanbul Anonim Şirketinin Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasasındaki saklama hizmetine ilişkin olarak bu Yönetmeliğin Üçüncü ve Dördüncü Bölümündeki hükümler bakımından yükümlülüğü, 21/5/2007 tarihli ve 26528 sayılı Resmi Gazetede yayımlanarak yürürlüğe giren Kıymetli Madenler Borsası Aracı Kuruluşlarının Faaliyet Esasları ile Kıymetli Madenler Aracı Kurumlarının Kuruluşu Hakkında Yönetmelikte tanımlanan kıymetli madenler aracı kuruluşları ile sınırlıdır.
Soru 4 · Tedbirler Yönetmeliği
Merkezi Kayıt Kuruluşu Anonim Şirketinin yükümlülüğünü düzenleyen yönetmelik ne zaman yürürlüğe girmiştir?
- A)29/2/2016 tarihli ve 2016/8566 sayılı Resmi Gazetede
- B)1/1/2015 tarihli ve 29200 sayılı Resmi Gazetede
- C)10/10/2013 tarihli ve 28777 sayılı Resmi Gazetede
- D)7/8/2014 tarihli ve 29081 sayılı Resmi Gazetede
- E)21/5/2007 tarihli ve 26528 sayılı Resmi Gazetede
Çözümü göster — doğru cevap D
Metinde, MKK'nın yükümlülüğünü belirleyen yönetmeliğin 7/8/2014 tarihli ve 29081 sayılı Resmi Gazetede yayımlanarak yürürlüğe girdiği belirtilmiştir.
Merkezi Kayıt Kuruluşu Anonim Şirketinin bu Yönetmeliğin Üçüncü ve Dördüncü Bölümündeki hükümler bakımından yükümlülüğü 7/8/2014 tarihli ve 29081 sayılı Resmi Gazetede yayımlanarak yürürlüğe giren Merkezi Kayıt Kuruluşunun Kuruluş, Faaliyet, Çalışma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmelikte belirtilen Merkezi Kayıt Kuruluşu Anonim Şirketinin üyeleriyle sınırlıdır.
Soru 5 · Tedbirler Yönetmeliği
Kıymetli Madenler Borsası Aracı Kuruluşlarının Faaliyet Esasları ile Kıymetli Madenler Aracı Kurumlarının Kuruluşu Hakkında Yönetmeliği ne zaman yayımlanmıştır?
- A)1/1/2015 tarihli ve 29200 sayılı Resmi Gazetede
- B)29/2/2016 tarihli ve 2016/8566 sayılı Resmi Gazetede
- C)21/5/2007 tarihli ve 26528 sayılı Resmi Gazetede
- D)7/8/2014 tarihli ve 29081 sayılı Resmi Gazetede
- E)10/10/2013 tarihli ve 28777 sayılı Resmi Gazetede
Çözümü göster — doğru cevap C
Metinde, kıymetli madenler aracı kuruluşlarını tanımlayan yönetmeliğin 21/5/2007 tarihli ve 26528 sayılı Resmi Gazetede yayımlanarak yürürlüğe girdiği belirtilmiştir.
Borsa İstanbul Anonim Şirketinin Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasasındaki saklama hizmetine ilişkin olarak bu Yönetmeliğin Üçüncü ve Dördüncü Bölümündeki hükümler bakımından yükümlülüğü, 21/5/2007 tarihli ve 26528 sayılı Resmi Gazetede yayımlanarak yürürlüğe giren Kıymetli Madenler Borsası Aracı Kuruluşlarının Faaliyet Esasları ile Kıymetli Madenler Aracı Kurumlarının Kuruluşu Hakkında Yönetmelikte tanımlanan kıymetli madenler aracı kuruluşları ile sınırlıdır.
Soru 6 · Tedbirler Yönetmeliği
Tedbirler Yönetmeliği'nde 'Denetim elemanı' tanımı kapsamında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
- A)Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası Denetçileri ve Uzmanları
- B)Mali Suçları Araştırma Kurulu Başkanlığı Uzmanları
- C)Bankalar Yeminli Murakıpları
- D)Vergi Müfettişleri
- E)Sigorta Denetleme Uzman ve Aktüerleri
Çözümü göster — doğru cevap B
Metinde 'Denetim elemanı' tanımı, 'Başkanlıkta istihdam edilen Hazine ve Maliye Uzmanları' olarak geçmektedir. 'Mali Suçları Araştırma Kurulu Uzmanları' ifadesi metinde yer almadığı için doğru cevap bu şıktır.
Vergi Müfettişleri, Başkanlıkta istihdam edilen Hazine ve Maliye Uzmanları, Gümrük ve Ticaret Müfettişleri, Bankalar Yeminli Murakıpları, Hazine Kontrolörleri, Sigorta Denetleme Uzman ve Aktüerleri, Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu ve Sermaye Piyasası Kurulu Uzmanları ile Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası Denetçileri ve Uzmanlarını
Soru 7 · Tedbirler Yönetmeliği
Tedbirler Yönetmeliği'ne göre 'Elektronik transfer' tanımı aşağıdakilerden hangisidir?
- A)Gönderen adına bir finansal kuruluştan başka bir finansal kuruluştaki alıcıya kağıt belgeler kullanılmak suretiyle belli tutardaki para ve menkul kıymetin gönderilmesi amacıyla yapılan işlemi
- B)Gönderen adına bir finansal kuruluştan başka bir finansal kuruluştaki alıcıya elektronik araçlar kullanılmak suretiyle sadece para gönderilmesi amacıyla yapılan işlemi
- C)Gönderen adına bir finansal kuruluştan başka bir finansal kuruluştaki alıcıya elektronik araçlar kullanılmak suretiyle belli tutardaki para ve menkul kıymetin gönderilmesi amacıyla yapılan işlemi
- D)Gönderen adına bir finansal kuruluştan başka bir finansal kuruluştaki alıcıya elektronik araçlar kullanılmak suretiyle sadece menkul kıymet gönderilmesi amacıyla yapılan işlemi
- E)Gönderen adına bir finansal kuruluştan başka bir finansal kuruluştaki alıcıya elektronik araçlar kullanılmak suretiyle herhangi tutardaki para ve menkul kıymetin gönderilmesi amacıyla yapılan işlemi
Çözümü göster — doğru cevap C
Doğru cevap, metindeki 'Elektronik transfer' tanımının birebir kopyalanmasıyla bulunmuştur. Diğer şıklar, 'kağıt belge', 'herhangi tutar', 'sadece para' veya 'sadece menkul kıymet' gibi metinde olmayan kısıtlamalar içerir.
Gönderen adına bir finansal kuruluştan başka bir finansal kuruluştaki alıcıya elektronik araçlar kullanılmak suretiyle belli tutardaki para ve menkul kıymetin gönderilmesi amacıyla yapılan işlemi
Soru 8 · Tedbirler Yönetmeliği
Tedbirler Yönetmeliği'ne göre 'Gerçek faydalanıcı' tanımı aşağıdakilerden hangisidir?
- A)Yükümlü nezdinde işlem gerçekleştiren gerçek kişileri, adına işlem yapılan gerçek kişi, tüzel kişi veya tüzel kişiliği olmayan teşekkülleri kısmen kontrolünde bulunduran ya da bunlar üzerinde kısmen nüfuz sahibi olan gerçek kişi veya kişileri
- B)Yükümlü nezdinde işlem gerçekleştiren gerçek kişileri, adına işlem yapılan gerçek kişi, tüzel kişi veya tüzel kişiliği olmayan teşekkülleri geçici olarak kontrolünde bulunduran ya da bunlar üzerinde geçici nüfuz sahibi olan gerçek kişi veya kişileri
- C)Yükümlü nezdinde işlem gerçekleştiren gerçek kişileri, adına işlem yapılan gerçek kişi, tüzel kişi veya tüzel kişiliği olmayan teşekkülleri hiç kontrolünde bulundurmamış ya da bunlar üzerinde hiç nüfuz sahibi olmayan gerçek kişi veya kişileri
- D)Yükümlü nezdinde işlem gerçekleştiren gerçek kişileri, adına işlem yapılan gerçek kişi, tüzel kişi veya tüzel kişiliği olmayan teşekkülleri nihai olarak kontrolünde bulunduran ya da bunlar üzerinde nihai nüfuz sahibi olan gerçek kişi veya kişileri
- E)Yükümlü nezdinde işlem gerçekleştiren gerçek kişileri, adına işlem yapılan gerçek kişi, tüzel kişi veya tüzel kişiliği olmayan teşekkülleri tamamen kontrolünde bulunduran ya da bunlar üzerinde tamamen nüfuz sahibi olan gerçek kişi veya kişileri
Çözümü göster — doğru cevap D
Doğru cevap, metindeki 'Gerçek faydalanıcı' tanımının birebir kopyalanmasıyla bulunmuştur. Diğer şıklar, 'geçici', 'tamamen', 'kısmen' veya 'hiç' gibi metinde belirtilen 'nihai' niteliğini değiştiren ifadeler içerir.
Yükümlü nezdinde işlem gerçekleştiren gerçek kişileri, adına işlem yapılan gerçek kişi, tüzel kişi veya tüzel kişiliği olmayan teşekkülleri nihai olarak kontrolünde bulunduran ya da bunlar üzerinde nihai nüfuz sahibi olan gerçek kişi veya kişileri