Soru 1 · Tedbirler Yönetmeliği
Tedbirler Yönetmeliği Madde 4'e göre, aşağıdaki kuruluşlardan hangisi yükümlü statüsünde yer almaz?
- A)Bankalar
- B)Milli Piyango İdaresi Genel Müdürlüğü hariç talih ve bahis oyunları alanında faaliyet gösterenler
- C)Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasasına ilişkin saklama hizmeti ile sınırlı olmak üzere Borsa İstanbul Anonim Şirketi
- D)Sermaye piyasası mevzuatı çerçevesinde takas ve saklama hizmeti veren kuruluşlar
- E)Ödeme kuruluşları ile elektronik para kuruluşları
Çözümü göster — doğru cevap B
Madde 4'ün (p) bendinde talih ve bahis oyunları alanında faaliyet gösterenler arasında Milli Piyango İdaresi Genel Müdürlüğü'nün dâhil olduğu belirtilmiştir; dolayısıyla bu kurum hariç tutulamaz.
Milli Piyango İdaresi Genel Müdürlüğü, Türkiye Jokey Kulübü ve Spor Toto Teşkilat Başkanlığı dâhil talih ve bahis oyunları alanında faaliyet gösterenler.
Soru 2 · Tedbirler Yönetmeliği
Aşağıdakilerden hangisi Madde 4 kapsamında yükümlü olarak sayılan kuruluşlardan biri değildir?
- A)Yatırım ortaklıkları
- B)Kıymetli madenler aracı kuruluşları
- C)Sigorta, reasürans ve emeklilik şirketleri ile sigorta ve reasürans brokerleri
- D)Sadece deniz taşımacılığı yapan gemi işletmecileri
- E)Ticaret amacıyla taşınmaz alım satımıyla uğraşanlar ile bu işlemlere aracılık edenler
Çözümü göster — doğru cevap D
Madde 4'ün (o) bendinde sadece alım satım veya aracılık yapanlar yükümlüdür; sadece taşıma yapan gemi işletmecileri bu madde kapsamında yer almamaktadır.
İş makineleri dâhil her türlü deniz, hava ve kara nakil vasıtalarının alım satımı ile uğraşanlar ile bu işlemlere aracılık edenler.
Soru 3 · Tedbirler Yönetmeliği
Tedbirler Yönetmeliği Madde 5'e göre, kripto varlık hizmet sağlayıcıları tarafından gerçekleştirilen kripto varlık transferlerinde kimlik tespiti hangi tutar veya üzerinde olduğunda zorunludur?
- A)Yüzseksenbeşbin TL
- B)Yetmişbeşbin TL
- C)Onbeşbin TL
- D)İkibin TL
- E)Yedibinbeşyüz TL
Çözümü göster — doğru cevap C
Madde 5'in birinci fıkrasının (c) bendinde, kripto varlık transferlerinde kimlik tespiti sınırının onbeşbin TL olduğu açıkça belirtilmiştir.
Elektronik transferler ile kripto varlık hizmet sağlayıcılar tarafından gerçekleştirilen kripto varlık transferlerinde işlem tutarı ya da birbiriyle bağlantılı birden fazla işlemin toplam tutarı onbeşbin TL veya üzerinde olduğunda
Soru 4 · Tedbirler Yönetmeliği
Şüpheli işlem bildirimini gerektiren durumlarda kimlik tespiti için hangi kısıtlama geçerlidir?
- A)Tutar gözetmeksizin
- B)Tutar 5000 TL ve üzerinde olmalıdır
- C)Tutar 10000 TL ve üzerinde olmalıdır
- D)Tutar 1000 TL ve üzerinde olmalıdır
- E)Sadece nakit işlemlerde uygulanır
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 5'in birinci fıkrasının (d) bendinde, şüpheli işlem bildirimini gerektiren durumlarda kimlik tespiti için tutar gözetilmeyeceği belirtilmiştir.
Şüpheli işlem bildirimini gerektiren durumlarda tutar gözetmeksizin
Soru 5 · Tedbirler Yönetmeliği
Türk uyruklu olmayan gerçek kişilerin kimlik tespitinde, T.C. kimlik numarası yerine hangi bilgi alınması zorunludur?
- A)Doğum yeri bilgisi
- B)Pasaport çıkış tarihi
- C)Eğitim durumu
- D)Vergi numarası
- E)İkamet adresi
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 6'nın birinci fıkrasında, Türk uyruklu olmayanlar için T.C. kimlik numarası yerine doğum yeri bilgisinin alınması gerektiği açıkça belirtilmiştir.
Türk uyruklu olmayanlar için doğum yeri bilgisi alınır.
Soru 6 · Tedbirler Yönetmeliği
Sürekli iş ilişkisi tesisinde beyan edilen adresin doğruluğu, işlem tarihinden önceki kaç ay içinde düzenlenmiş fatura ile teyit edilebilir?
- A)İşlem tarihinden sonra düzenlenmiş fatura
- B)Yıllık olarak düzenlenmiş fatura
- C)Üç ay içinde düzenlenmiş fatura
- D)Altı ay içinde düzenlenmiş fatura
- E)On iki ay içinde düzenlenmiş fatura
Çözümü göster — doğru cevap C
Madde 6'nın üçüncü fıkrasında, adres doğruluğunun teyidi için işlem tarihinden önceki üç ay içinde düzenlenmiş fatura gibi belgelerin kullanılabileceği ifade edilmiştir.
işlem tarihinden önceki üç ay içinde düzenlenmiş fatura
Soru 7 · Tedbirler Yönetmeliği
MADDE 6/A'ya göre, yükümlünün asli faaliyet alanı ile ilgili mevzuatta müşteri ile yüz yüze gelinmeksizin kimliğinin doğrulanmasına imkân verecek yöntemlerle sözleşme kurulmasına cevaz verilmiş olması durumunda, gerçek kişi veya ticaret siciline kayıtlı tüzel kişilerle sürekli iş ilişkisi tesisinde hangi yöntem kullanılabilir?
- A)Müşteriye ait tüm verilerin manuel olarak toplanması zorunludur.
- B)Bakanlık onayı olmadan hiçbir uzaktan işlem yapılamaz.
- C)Sadece fiziki olarak yüz yüze kimlik tespiti yapılabilir.
- D)Yalnızca pasaport belgesi ile kimlik tespiti yapılabilir.
- E)Uzaktan kimlik tespiti yöntemleri kullanılabilir.
Çözümü göster — doğru cevap E
Madde metninde açıkça, yüz yüze temasın olmadığı durumlarda ve sözleşme kurulmasına izin verilmişse, sürekli iş ilişkisi için 'uzaktan kimlik tespiti yöntemleri' kullanılabileceği belirtilmiştir.
MADDE 6/A- (Ek:RG-24/2/2021-31405 2. Mükerrer-C.K-3580/5 md.) Yükümlünün asli faaliyet alanı ile ilgili mevzuatta müşteri ile yüz yüze gelinmeksizin kimliğinin doğrulanmasına imkân verecek yöntemlerle sözleşme kurulmasına cevaz verilmiş olması halinde, gerçek kişi veya ticaret siciline kayıtlı tüzel kişilerle sürekli iş ilişkisi tesisinde müşteri kimliğinin doğrulanması amacıyla uzaktan kimlik tespiti yöntemleri kullanılabilir.
Soru 8 · Tedbirler Yönetmeliği
Uzaktan kimlik tespitinde müşteriye ilişkin esaslar, uygulanacak yöntemler ve müşterinin tanınması kapsamındaki diğer tedbirler ile uzaktan kimlik tespiti yapılabilecek diğer işlem türlerini hangi kurum belirlemeye yetkilidir?
- A)Ticaret Bakanlığı.
- B)Ticaret Sicil Müdürlüğü.
- C)Savcılık.
- D)Maliye Bakanlığı.
- E)Bakanlık.
Çözümü göster — doğru cevap E
Metinde, uzaktan kimlik tespitine dair esasların ve yöntemlerin belirlenme yetkisinin açıkça 'Bakanlık'a ait olduğu ifade edilmiştir.
Bakanlık, uzaktan kimlik tespitinde müşteriye ilişkin esaslar, uygulanacak yöntemler ve müşterinin tanınması kapsamındaki diğer tedbirler ile uzaktan kimlik tespiti yapılabilecek diğer işlem türlerini yükümlüler itibarıyla belirlemeye yetkilidir.