Soru 1 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum Programı Yönetmeliği, uyum görevlisi atamalarına ilişkin hangi hususları düzenlemektedir?
- A)Usul ve esasları
- B)Görevlilerin maaş ve tazminatlarını
- C)Atama tarihlerini ve sürelerini
- D)Mali ve maddi şartları
- E)Atama işlemlerinin denetim mekanizmasını
Çözümü göster — doğru cevap A
Metinde uyum görevlisi atamalarına ilişkin sadece usul ve esasların düzenlendiği belirtilmiştir, diğer detaylar madde metninde yer almamaktadır.
uyum görevlisi atamalarına ilişkin usul ve esasları düzenlemektir.
Soru 2 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum Programı Yönetmeliği'nin hazırlanmasında dayanak gösterilen kanunun numarası aşağıdakilerden hangisidir?
- A)5550 sayılı Kanun
- B)5549 sayılı Kanun
- C)5548 sayılı Kanun
- D)5551 sayılı Kanun
- E)5547 sayılı Kanun
Çözümü göster — doğru cevap B
Metinde açıkça belirtildiği üzere yönetmelik 5549 sayılı Kanuna dayanmaktadır. Diğer şıklarda yer alan kanun numaraları metinde geçmemektedir.
Bu Yönetmelik, 5549 sayılı Kanunun 5 inci maddesine dayanılarak hazırlanmıştır.
Soru 3 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum Programı Yönetmeliği'nin hazırlanması için hangi kanun maddesi esas alınmıştır?
- A)5549 sayılı Kanunun 6 ncı maddesi
- B)5549 sayılı Kanunun 3 üncü maddesi
- C)5549 sayılı Kanunun 7 nci maddesi
- D)5549 sayılı Kanunun 5 inci maddesi
- E)5549 sayılı Kanunun 4 üncü maddesi
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin, yönetmeliğin hazırlanma dayanağı olarak 5549 sayılı Kanunun 5 inci maddesini göstermektedir. Diğer madde numaraları metinde yer almamaktadır.
Bu Yönetmelik, 5549 sayılı Kanunun 5 inci maddesine dayanılarak hazırlanmıştır.
Soru 4 · Uyum Programı Yönetmeliği
Aşağıdaki ifadelerden hangisi Uyum Programı Yönetmeliği'nin hazırlanma sürecini doğru tanımlar?
- A)5549 sayılı Kanunun 5 inci maddesine dayanılarak hazırlanmıştır.
- B)5549 sayılı Kanunun 5 inci maddesine dayanılarak yürütülmüştür.
- C)5549 sayılı Kanunun 5 inci maddesine dayanılarak uygulanmıştır.
- D)5549 sayılı Kanunun 5 inci maddesine dayanılarak değiştirilmiştir.
- E)5549 sayılı Kanunun 5 inci maddesine dayanılarak yürürlüğe konulmuştur.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metinde yönetmeliğin hazırlanma süreci 'hazırlanmıştır' fiiliyle ifade edilmiştir. Diğer seçeneklerdeki fiiller metinde yer almadığı için yanlıştır.
Bu Yönetmelik, 5549 sayılı Kanunun 5 inci maddesine dayanılarak hazırlanmıştır.
Soru 5 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum Programı Yönetmeliği'nin dayanağını oluşturan kanunun hangi maddesi belirtilmiştir?
- A)5549 sayılı Kanunun 5 inci maddesi
- B)5549 sayılı Kanunun 555 inci maddesi
- C)5549 sayılı Kanunun 500 üncü maddesi
- D)5549 sayılı Kanunun 50 nci maddesi
- E)5549 sayılı Kanunun 55 inci maddesi
Çözümü göster — doğru cevap A
Metinde dayanak olarak belirtilen madde numarası 5'tir. Diğer şıklarda yer alan sayılar metinde geçmediği için doğru cevap değildir.
Bu Yönetmelik, 5549 sayılı Kanunun 5 inci maddesine dayanılarak hazırlanmıştır.
Soru 6 · Uyum Programı Yönetmeliği
Bir ortaklığın sermayesinin veya oy hakkının doğrudan veya dolaylı olarak yüzde on veya daha fazlasını teşkil eden paylar aşağıdakilerden hangisi olarak tanımlanır?
- A)Ulusal risk
- B)Finansal grup
- C)Müşteri riski
- D)Hizmet riski
- E)Nitelikli pay
Çözümü göster — doğru cevap E
Madde 3'ün e bendinde, nitelikli payın sermaye veya oy hakkının yüzde on veya daha fazlasını teşkil eden paylar olduğu belirtilmiştir.
Nitelikli pay: Bir ortaklığın sermayesinin veya oy hakkının doğrudan veya dolaylı olarak yüzde on veya daha fazlasını teşkil eden paylar ile bu oranın altında olsa dahi yönetim kurullarına üye belirleme imtiyazı veren payları
Soru 7 · Uyum Programı Yönetmeliği
Merkezi Türkiye'de ya da yurt dışında bulunan bir ana kuruluşa bağlı veya bu kuruluşun kontrolünde bulunan Türkiye'de yerleşik finansal kuruluşlardan oluşan grubun adı nedir?
- A)Müşteri riski
- B)Hizmet riski
- C)Finansal grup
- D)Tedbirler Yönetmeliği
- E)Uyum birimi
Çözümü göster — doğru cevap C
Madde 3'ün j bendinde, finansal grubun ana kuruluş bağlılığı ve Türkiye'de yerleşik finansal kuruluşlardan oluşan yapı olarak tanımlandığı yer almaktadır.
Finansal grup: Merkezi Türkiye'de ya da yurt dışında bulunan bir ana kuruluşa bağlı veya bu kuruluşun kontrolünde bulunan Türkiye'de yerleşik finansal kuruluşlar ile bunların şube, acente, temsilci ve ticari vekil ve benzeri bağlı birimlerinden oluşan grubu
Soru 8 · Uyum Programı Yönetmeliği
Bir finansal kuruluşun ana kuruluşa bağlı veya kontrolünde olduğu hangi durumla gösterilir?
- A)Sermayesinin asgari yüzde elli birine sahip olunması şartı aranmaksızın çoğunluğuna doğrudan veya dolaylı olarak sahip olunması
- B)İmtiyazlı hisselerin elde bulundurulması ve diğer hissedarlarla oy hakkı çoğunluğu üzerinde tasarrufta bulunulması
- C)Merkezi Türkiye’de ya da yurt dışında bulunan bir ana kuruluşa bağlı olan veya ana kuruluşun kontrolünde bulunan Türkiye’de yerleşik finansal kuruluşlar ve bunların şube, acente, temsilci ve ticari vekil ve benzeri bağlı birimleri finansal grubu oluşturur.
- D)Yönetim kurulu üyelerinin karara esas çoğunluğunu atayabilme ya da görevden alma gücünün elde bulundurulması
- E)Sermayesinin en az yüzde elli birine sahip olunması ve yönetim kuruluna üye atama yetkisinin bulunması
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 3'ün birinci fıkrasında, sermaye payı şartı aranmaksızın çoğunluğa sahip olunması veya oy hakkı kontrolü gibi durumların bağlılık gösterdiği belirtilmiştir. Bu nedenle A şıkkı metindeki yasal koşulu birebir yansıtmaktadır.
Bir ana kuruluş tarafından bir finansal kuruluşun; sermayesinin, asgari yüzde elli birine sahip olma şartı aranmaksızın, çoğunluğuna doğrudan veya dolaylı olarak sahip olunması veya bu çoğunluğa sahip olunmamakla birlikte imtiyazlı hisselerin elde bulundurulması veya diğer hissedarlarla yapılan anlaşmalara istinaden oy hakkının çoğunluğu üzerinde tasarrufta bulunulması suretiyle veya herhangi bir suretle yönetim kurulu üyelerinin karara esas çoğunluğunu atayabilme ya da görevden alma gücünün elde bulundurulması, finansal kuruluşun ana kuruluşa bağlı veya ana kuruluşun kontrolünde bulunduğunu g