Soru 1 · Uyum Programı Yönetmeliği
MADDE 32/A'nın ikinci fıkrasına göre, malvarlığının dondurulması kararları ve potansiyel eşleşme kriterleri dikkate alınarak hangi tür tedbirler alınır?
- A)Müşterilerin ve işlemlerin devamlı olarak izlenmesine yönelik
- B)Yalnızca potansiyel eşleşme kriterlerinin belirlenmesine yönelik
- C)Ulusal risk değerlendirmesi dışındaki risklerin takibine yönelik
- D)Müşterilerin ve işlemlerin sadece belirli dönemlerde kontrol edilmesine yönelik
- E)Malvarlığının dondurulması kararlarının uygulanmaması durumunda ceza verilmesine yönelik
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 32/A'nın ikinci fıkrası, malvarlığının dondurulması kararları ve potansiyel eşleşme kriterleri dikkate alınarak müşterilerin ve işlemlerin devamlı olarak izlenmesine yönelik tedbirler alınacağını açıkça belirtmektedir.
Bu kapsamda malvarlığının dondurulması kararları ve potansiyel eşleşme kriterleri dikkate alınarak müşterilerin ve işlemlerin devamlı olarak izlenmesine yönelik tedbirler alınır.
Soru 2 · Uyum Programı Yönetmeliği
MADDE 32/A'ya göre, uyum görevlisi olarak yetkilendirilen yükümlülerin risk yönetimi ile izleme ve kontrol çalışmalarında hangi kanunlar kapsamında malvarlığının dondurulması kararları dikkate alınır?
- A)Sadece 6415 sayılı Kanun kapsamında
- B)6415 sayılı Kanun ile 7262 sayılı Kanun kapsamında
- C)Tedbirler Yönetmeliği kapsamında
- D)Kanun ve Kanun uyarınca çıkarılan yönetmelik ve tebliğler kapsamında
- E)Sadece 7262 sayılı Kanun kapsamında
Çözümü göster — doğru cevap B
Birinci fıkra kapsamında yürütülen risk yönetimi ile izleme ve kontrol faaliyetleri 6415 sayılı Kanun ile 7262 sayılı Kanun kapsamında malvarlığının dondurulması kararlarının ihlali, uygulanmaması ve bunlardan kaçınılması risklerine yönelik çalışmalar ile söz konusu yaptırımların uygulanmasına yönelik gelişmiş kontrolleri de kapsar.
Soru 3 · Uyum Programı Yönetmeliği
Kıymetli maden aracı kuruluşları ile A grubu yetkili müesseseler, portföy yönetim şirketleri, finansman, faktoring ve finansal kiralama şirketleri, ödeme kuruluşları ve elektronik para kuruluşlarının uyum programlarını oluşturma süresi ne zamandır?
- A)1/12/2024
- B)1/6/2021
- C)1/7/2021
- D)1/6/2024
- E)1/6/2022
Çözümü göster — doğru cevap C
Geçici Madde 1'in beşinci fıkrasında, söz konusu kuruluşların uyum programlarını 1/7/2021 tarihine kadar oluşturmaları gerektiği açıkça belirtilmiştir.
Bu kuruluşlar uyum programlarını 1/7/2021 tarihine kadar oluşturur.
Soru 4 · Uyum Programı Yönetmeliği
6362 sayılı Kanunun geçici 11 inci maddesinin yürürlüğe girdiği tarihte kripto varlık hizmet sağlayıcılığı faaliyeti yürüten ve Sermaye Piyasası Kurulunca faaliyette bulunduğu ilan edilenler, uyum görevlisi ve yardımcısını ne zaman atarlar?
- A)Uyum programını oluşturdukları tarihten itibaren bir ay içinde
- B)Bu fıkranın yayımı tarihinden itibaren bir ay içinde
- C)1/6/2021 tarihine kadar
- D)1/7/2021 tarihine kadar
- E)Sermaye Piyasası Kuruluna başvuran tarihten itibaren bir ay içinde
Çözümü göster — doğru cevap B
Geçici Madde 1'in yedinci fıkrasında, kripto varlık hizmet sağlayıcılarının uyum görevlisi ve yardımcısını fıkranın yayım tarihinden itibaren bir ay içinde atamaları gerektiği belirtilmiştir.
6362 sayılı Kanunun geçici 11 inci maddesinin yürürlüğe girdiği tarihte kripto varlık hizmet sağlayıcılığı faaliyeti yürüten ve bu kapsamda Sermaye Piyasası Kuruluna başvuranlardan Sermaye Piyasası Kurulu tarafından faaliyette bulunduğu ilan edilenler, 17 nci maddede yazılı şartları haiz uyum görevlisi ve yardımcısını bu fıkranın yayımı tarihinden itibaren bir ay içinde atarlar.