Soru 1 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Borçlanma aracından doğan borçların ifa edilmesinden sonra duran takipler ve zamanaşımı ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
- A)Borçlanma aracından doğan tüm borçlar ifa edildikten sonra duran takipler devam eder.
- B)Borçlanma aracından doğan tüm borçlar ifa edildikten sonra ihtiyati tedbirler uygulanır.
- C)Borçlanma aracından doğan tüm borçlar ifa edildikten sonra hak düşüren müddetler işlemez.
- D)Borçlanma aracından doğan tüm borçlar ifa edildikten sonra zamanaşımı işlemez.
- E)Borçlanma aracından doğan tüm borçlar ifa edildikten sonra duran takipler düşer.
Çözümü göster — doğru cevap E
Metin, borçların tamamen ödenmesinden sonra durdurulan takiplerin sona ereceğini (düşeceğini) belirtmektedir.
Dayanak: “Borçlanma aracından doğan tüm borçlar ifa edildikten sonra duran takipler düşer.”
Soru 2 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
İlişkili taraf işlemlerinde, işlem tutarının şirket değerine oranının %5'ten fazla olması durumunda hangi zorunluluk doğar?
- A)İşlem öncesinde işleme ilişkin Kurulca belirlenen bir kuruluşa değerleme yaptırılması zorunludur.
- B)İşlem öncesinde bağımsız üyelerin çoğunluğunun onayı aranır ve değerleme raporuna gerek yoktur.
- C)İşlem tutarının toplam öz kaynakların binde birine tekabül etmesi durumunda değerleme raporu zorunludur.
- D)İşlem tutarının net defter değerinin yüksek olması durumunda sadece yönetim kurulu onayı yeterlidir.
- E)İşlem tutarının şirket değerine oranı %10'dan fazla ise değerleme raporu aranmaz.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metinde, işlem tutarının şirket değerine oranının %5'ten fazla olması durumunda, işlem öncesinde Kurulca belirlenen bir kuruluşa değerleme yaptırılması zorunluluğu açıkça belirtilmiştir.
Dayanak: “işlem öncesinde işleme ilişkin Kurulca belirlenen bir kuruluşa değerleme14 yaptırılması zorunludur.”
Soru 3 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
İlişkili taraf işlemlerinde, ilişkili taraf niteliğinde olan yönetim kurulu üyelerinin oy kullanma durumu nasıldır?
- A)Konunun görüşüleceği yönetim kurulu toplantılarında, ilişkili taraf niteliğinde olan yönetim kurulu üyeleri oy kullanamaz.
- B)İlişkili taraf niteliğinde olan yönetim kurulu üyeleri, sadece değerleme raporuna itiraz edemezler.
- C)İlişkili taraf niteliğinde olan yönetim kurulu üyeleri, işlem tutarının %5'ten az olduğu durumlarda oy kullanabilirler.
- D)İlişkili taraf niteliğinde olan yönetim kurulu üyeleri, işlem öncesinde değerleme raporu hazırlayamazlar.
- E)İlişkili taraf niteliğinde olan yönetim kurulu üyeleri, bağımsız üyelerin onayını almadan oy kullanabilirler.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metinde açıkça belirtildiği üzere, ilişki tarafı olan yönetim kurulu üyeleri, söz konusu işlemin görüşüleceği toplantılarda oy kullanma hakkına sahip değildirler.
Dayanak: “Konunun görüşüleceği yönetim kurulu toplantılarında, ilişkili taraf niteliğinde olan yönetim kurulu üyeleri oy kullanamaz.”
Soru 4 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Varlık kiralama şirketleri tarafından ihraç edilen sermaye piyasası araçları için, fon kullanıcıları dikkate alındığında (a) bendindeki %10'luk sınırlama nasıl uygulanır?
- A)İhraççı olarak fon kullanıcıları dikkate alınarak bu fıkranın (a) bendinde yer alan %10'luk sınırlama %20 olarak uygulanır
- B)İhraççı olarak fon kullanıcıları dikkate alınarak bu fıkranın (a) bendinde yer alan %10'luk sınırlama %5 olarak uygulanır
- C)İhraççı olarak fon kullanıcıları dikkate alınarak bu fıkranın (a) bendinde yer alan %10'luk sınırlama %15 olarak uygulanır
- D)İhraççı olarak fon kullanıcıları dikkate alınarak bu fıkranın (a) bendinde yer alan %10'luk sınırlama %30 olarak uygulanır
- E)İhraççı olarak fon kullanıcıları dikkate alınarak bu fıkranın (a) bendinde yer alan %10'luk sınırlama %25 olarak uygulanır
Çözümü göster — doğru cevap E
Metnin e bendi, varlık kiralama şirketleri için fon kullanıcılarının dikkate alınması durumunda %10'luk sınırın %25 olarak değiştirildiğini ve bu değişikliğin metinde birebir belirtildiğini göstermektedir.
Dayanak: “Varlık kiralama şirketleri tarafından ihraç edilen sermaye piyasası araçları için, ihraççı olarak fon kullanıcıları dikkate alınarak, bu fıkranın; (a) bendinde yer alan %10'luk sınırlama %25 olarak uygulanır”
Soru 5 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Fon portföyüne dâhil edilecek varlığa veya ipoteğe dayalı menkul kıymetlerin derecelendirme notu ile ilgili olarak, yatırım yapıldıktan sonraki süreçte ne esastır?
- A)İlgili derecelendirme notunun her yıl en az bir kez güncellenmesi esastır
- B)İlgili derecelendirme notunun borsada işlem gören tüm şirketler için geçerli olması esastır
- C)İlgili derecelendirme notunun yatırım yapılabilir seviyenin altına düşmemesi esastır
- D)İlgili derecelendirme notunun fonun kapanış tarihine kadar sabit kalması esastır
- E)İlgili derecelendirme notunun fonun yönetim kurulunca onaylanması esastır
Çözümü göster — doğru cevap C
Metnin g bendi, yatırım sonrası süreçte derecelendirme notunun yatırım yapılabilir seviyenin altına düşmemesinin esas olduğunu açıkça ifade etmektedir.
Dayanak: “Yatırım yapıldıktan sonraki süreçte ise, ilgili derecelendirme notunun yatırım yapılabilir seviyenin altına düşmemesi esastır.”
Soru 6 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Fon tek başına hiçbir ihraççının sermayesinin ya da tüm oy haklarının %10'undan fazlasına sahip olamaz. Aynı yöneticinin yönetimindeki tek bir kurucuya ait fonlar ise toplu olarak hangi sınırı aşamaz?
- A)Hiçbir ihraççının sermayesinin ya da tüm oy haklarının %5'inden fazlasına sahip olamaz
- B)Hiçbir ihraççının sermayesinin ya da tüm oy haklarının %15'inden fazlasına sahip olamaz
- C)Hiçbir ihraççının sermayesinin ya da tüm oy haklarının %30'undan fazlasına sahip olamaz
- D)Hiçbir ihraççının sermayesinin ya da tüm oy haklarının %20'sinden fazlasına sahip olamaz
- E)Hiçbir ihraççının sermayesinin ya da tüm oy haklarının %25'inden fazlasına sahip olamaz
Çözümü göster — doğru cevap D
Metnin 2. maddesi, aynı yöneticinin yönetimindeki fonların toplu olarak hiçbir ihraççının sermayesinin veya oy haklarının %20'sinden fazlasına sahip olamayacağını belirtmektedir.
Dayanak: “Aynı yöneticinin yönetimindeki tek bir kurucuya ait fonlar ise toplu olarak, hiçbir ihraççının sermayesinin ya da tüm oy haklarının %20'sinden fazlasına sahip olamaz.”
Soru 7 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Metne göre, özel fonlar, gayrimenkul yatırım fonları ve koruma amaçlı fonların katılma payları Platform'da nasıl işleme tabi tutulur?
- A)Sadece nitelikli yatırımcılara satılabilir.
- B)Kurucunun talebi olması halinde işleme alınır.
- C)Platformda işlem görmeleri kesinlikle yasaktır.
- D)Platform üzerinde işlem görmeleri zorunlu değildir.
- E)Sadece para piyasası fonları ile birlikte işlem görür.
Çözümü göster — doğru cevap C
Metnin 2. maddesi açıkça bu fon türlerinin Platform'da işlem görmeyeceğini belirtmektedir.
Dayanak: “Özel fon, gayrimenkul yatırım fonları, girişim sermayesi yatırım fonları, garantili fon ve koruma amaçlı fonların katılma payları Platform’da işlem görmeyecektir.”
Soru 8 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Platform kapsamında serbest fonların katılma paylarının satışıyla ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
- A)Tüm yatırımcılara açık olarak satılabilir.
- B)Sadece portföy yönetim şirketlerine satılabilir.
- C)Sadece kurucu bankalar tarafından satılabilir.
- D)Para birimi farkı olmadan satılabilecektir.
- E)Sadece nitelikli yatırımcılara satılabilecektir.
Çözümü göster — doğru cevap E
Metnin 3. maddesi son cümlesinde serbest fonların sadece nitelikli yatırımcılara satılabileceği belirtilmiştir.
Dayanak: “Serbest fonların katılma payları Platform kapsamında da sadece nitelikli yatırımcılara satılabilecektir.”