Soru 1 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Sınır ötesi de dahil olmak üzere her pay sahibine oy hakkı kullanma imkanı nasıl sağlanmalıdır?
- A)Sınır ötesi pay sahiplerine oy hakkı kullanma imkanı tanınmaz ve sadece yerel pay sahipleri oy kullanabilir.
- B)Oy hakkını kullanma imkanı, pay sahibinin yönetim kurulunun özel izni olmadan verilemez ve zorlaştırıcı uygulamalar yapılır.
- C)Sınır ötesi de dahil olmak üzere her pay sahibine oy hakkını en kolay ve uygun şekilde kullanma fırsatı sağlanır.
- D)Her pay sahibine oy hakkını kullanma imkanı sadece fiziksel olarak şirketin bulunduğu şehirde bulunanlar için sağlanır.
- E)Oy hakkı kullanma imkanı, pay sahibinin şirketin merkezine fiziksel olarak gelmesi durumunda verilir.
Çözümü göster — doğru cevap C
Metin, sınır ötesi dahil tüm pay sahiplerine oy hakkını en kolay ve uygun şekilde kullanma fırsatının tanınması gerektiğini hükme bağlamaktadır.
Dayanak: “Sınır ötesi de dahil olmak üzere her pay sahibine oy hakkını en kolay ve uygun şekilde kullanma fırsatı sağlanır.”
Soru 2 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Ortaklığın kurumsal İnternet sitesinde en az son kaç yıllık bilgilere yer verilmelidir?
- A)Bu kapsamda, en az son 15 yıllık bilgilere kurumsal İnternet sitesinde yer verilir.
- B)Bu kapsamda, en az son 10 yıllık bilgilere kurumsal İnternet sitesinde yer verilir.
- C)Bu kapsamda, en az son 1 yıllık bilgilere kurumsal İnternet sitesinde yer verilir.
- D)Bu kapsamda, en az son 5 yıllık bilgilere kurumsal İnternet sitesinde yer verilir.
- E)Bu kapsamda, en az son 3 yıllık bilgilere kurumsal İnternet sitesinde yer verilir.
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin, kurumsal internet sitesinde en az son 5 yıllık bilgilere yer verilmesi gerektiğini açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “Bu kapsamda, en az son 5 yıllık bilgilere kurumsal İnternet sitesinde yer verilir.”
Soru 3 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
6362 sayılı Kanun uyarınca borsaların kuruluşu ve faaliyete geçmesi için gerekli izin ve onay süreçleri nasıl tanımlanmıştır?
- A)Kuruluşu ve faaliyete geçmesi için sadece borsanın pay sahiplerinin oybirliği ile karar vermesi yeterlidir.
- B)Kuruluşu ve faaliyete geçmesi tamamen borsanın kendi kararına bırakılmış ve devlet onayı gerekmemiştir.
- C)Kuruluşu Cumhurbaşkanı tarafından, faaliyete geçmesi ise borsanın kendi inisiyatifiyle gerçekleşir.
- D)Kuruluşu Kurulun uygun görüşü üzerine Cumhurbaşkanı tarafından, faaliyete geçmesi ise Kurul iznine bağlanmıştır.
- E)Kuruluşu ve faaliyete geçmesi için doğrudan Sermaye Piyasası Kurulu'nun izni yeterlidir.
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin, borsaların kuruluşu için Cumhurbaşkanı'nın Kurul'un uygun görüşüyle karar verdiğini, ancak faaliyete geçmeleri için Kurul izni gerektiğini açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “Buna göre borsa ve piyasa işleticilerinin kuruluşuna Kurulun uygun görüşü üzerine Cumhurbaşkanı tarafından karar verilirken, bunların faaliyete geçmeleri Kurul iznine bağlanmıştır.”
Soru 4 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
6362 sayılı Kanun'a göre bir borsanın anonim şirket şeklinde kurulması için gereken sermaye ve hisse yapısı şartları nelerdir?
- A)Paylarının tamamının nama yazılı olması ve sermayelerinin Kurulca belirlenen miktardan az olmaması gerekir.
- B)Sermayenin tamamen tahvillerle karşılanması ve payların bearer (hamiline) yazılı olması yeterlidir.
- C)Sermayenin Kurulca belirlenen miktardan az olmaması şartı yoktur, sadece anonim şirket olması yeterlidir.
- D)Payların bir kısmının nama yazılı, diğer kısmının bearer yazılı olması ve sermayenin Kurulca belirlenen miktardan az olmaması gerekir.
- E)Kurucuların Kanun'da yer alan şartları taşımaları gerekmez, sadece anonim şirket şeklinde kurulması yeterlidir.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, borsaların anonim şirket şeklinde kurulması, paylarının tamamının nama yazılı olması ve sermayelerinin Kurulca belirlenen miktardan az olmaması gibi şartları getirmiştir.
Dayanak: “Kuruluş izni verilebilmesi için, borsalar ve piyasa işleticilerinin; 1) Anonim şirket şeklinde kurulmaları, 2) Paylarının tamamının nama yazılı olması, 3) Paylarının nakit karşılığı çıkarılması, 4) Sermayelerinin Kurulca belirlenen miktardan az olmaması, 5) Kurucularının veya borsa veya piyasa işleticisi üzerinde doğrudan veya dolaylı olarak önemli etkiye sahip olan ortaklarının Kanun’da yer alan şartları taşımaları, 6) Esas sözleşmelerinin bu Kanun ve ilgili düzenlemelerde yer alan hükümlere uygun olması, gerekir.”
Soru 5 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Borsa veya piyasa işleticisi, kotta bulunan bir sermaye piyasası aracını işlem görmesini durdurduğunda veya kottan çıkardığında izlemesi gereken süreç nasıldır?
- A)Bu durumun Kurul onayı beklenmeden yapılması ve ardından Kurula bilgi verilmesi yeterlidir.
- B)Bu durum sadece borsanın pay sahiplerine bildirilir ve Kurul'a veya kamuya açıklama yapılmaz.
- C)Bu durum sadece borsanın kendi kararına bırakılır ve Kurul'a herhangi bir bildirimde bulunulmaz.
- D)Bu durum derhâl Kurula bildirilir ve kamuya açıklanır.
- E)Bu durumun Kurula bildirilmesi ve kamuya açıklanması bir ay içinde yapılması gereken bir işlemdir.
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin, borsanın bir aracı durdurması veya kottan çıkarması durumunda bu durumun derhal Kurula bildirilmesi ve kamuya açıklanması gerektiğini belirtmektedir.
Dayanak: “Bu durum derhâl Kurula bildirilir ve kamuya açıklanır.”
Soru 6 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Borsalar ve piyasa işleticileri arasında yapılan anlaşmaların hüküm ifade edebilmesi için hangi şart sağlanmalıdır?
- A)Bu anlaşma Kurul onayı olmaksızın hüküm ifade etmez.
- B)Bu anlaşma Kurul onayı alındıktan sonra ancak borsanın genel kurul onayıyla hüküm ifade eder.
- C)Bu anlaşma borsanın genel kurul onayıyla hüküm ifade eder ve Kurul onayı gerekmez.
- D)Bu anlaşma sadece piyasa işleticisinin onayıyla hüküm ifade eder ve borsanın onayı gerekmez.
- E)Bu anlaşma sadece borsanın ve piyasa işleticisinin karşılıklı rızasıyla hüküm ifade eder.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, borsalar ve piyasa işleticileri arasında yapılan anlaşmaların Kurul onayı olmadan hüküm ifade etmeyeceğini açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “Bu anlaşma Kurul onayı olmaksızın hüküm ifade etmez.”
Soru 7 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
SPKn md. 31 hükmü uyarınca borçlanma araçlarının toplam tutarı ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
- A)İhraççıların ihraç edebilecekleri borçlanma aracı niteliğindeki sermaye piyasası araçlarının toplam tutarı, Sermaye Piyasası Kurulu tarafından belirlenen limitin üzerinde olabilir.
- B)İhraççıların ihraç edebilecekleri borçlanma aracı niteliğindeki sermaye piyasası araçlarının toplam tutarı, halka açık ortaklıklar tarafından belirlenen limiti geçemez.
- C)İhraççıların ihraç edebilecekleri borçlanma aracı niteliğindeki sermaye piyasası araçlarının toplam tutarı, Merkez Bankası tarafından belirlenen limiti geçemez.
- D)İhraççıların ihraç edebilecekleri borçlanma aracı niteliğindeki sermaye piyasası araçlarının toplam tutarı, Maliye Bakanlığı tarafından belirlenen limiti geçemez.
- E)İhraççıların ihraç edebilecekleri borçlanma aracı niteliğindeki sermaye piyasası araçlarının toplam tutarı, Kurulca belirlenecek limiti geçemez.
Çözümü göster — doğru cevap E
Metin, borçlanma araçlarının toplam tutarının Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) tarafından belirlenen limiti geçemeyeceğini açıkça belirtmektedir.
Dayanak: “SPKn md. 31 hükmü uyarınca, ihraççıların ihraç edebilecekleri borçlanma aracı niteliğindeki sermaye piyasası araçlarının toplam tutarı, Kurulca belirlenecek limiti geçemez.”
Soru 8 · Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
Borçlanma aracı sahipleri kurulunun karar alabilmesi için gerekli olan çoğunluk oranı ve bu çoğunluğun hangi nominal tutarı temsil etmesi gerektiği aşağıdakilerden hangisinde doğru verilmiştir?
- A)Tedavülde bulunan tüm borçlanma araçlarının nominal tutarının asgari yarısını temsil eden borçlanma sahiplerinin olumlu oyu şarttır.
- B)Her bir tertip borçlanma araçlarının nominal bedellerinin tamamını temsil eden borçlanma sahiplerinin olumlu oyu şarttır.
- C)İhraççının yönetim kurulu üyelerinin tamamının olumlu oyu şarttır.
- D)Tedavülde bulunan tüm borçlanma araçlarının nominal tutarının üçte birini temsil eden borçlanma sahiplerinin olumlu oyu şarttır.
- E)İhraççının tüm hisse senetlerinin nominal bedellerini temsil eden borçlanma sahiplerinin olumlu oyu şarttır.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, karar alabilmek için tedavüldeki tüm borçlanma araçlarının nominal tutarının en az yarısını temsil eden sahiplerin olumlu oyu gerektiğini ifade etmektedir.
Dayanak: “her bir tertip borçlanma araçlarının nominal bedelleri toplamının asgari yarısını temsil eden borçlanma aracı sahiplerinin veya ihraççının tedavülde bulunan tüm borçlanma araçlarının sahiplerinin oluşturacağı kurul için tedavülde bulunan tüm borçlanma araçlarının nominal tutarının asgari yarısını temsil eden borçlanma aracı sahiplerinin olumlu oyu şarttır.”