SPL Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları Soruları ve Çözümleri — 13. bölüm

Sermaye Piyasası Lisanslama (SPL) Sınavı, Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları modülünden 8 soru; her birinin cevabı ve adım adım çözümü.

Soru 1 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

Borsa Yatırım Fonu (BYF) kuruluş izni ve izahname onayı başvurularının birlikte değerlendirilmesi durumunda, gerekli belgelerin Kurula eksiksiz sunulmasından itibaren Kurulun karara bağlama süresi ne kadardır?

  • A)İki ay içinde karara bağlanır.
  • B)Üç ay içinde karara bağlanır.
  • C)Yirmi iş günü içinde karara bağlanır.
  • D)Altı iş günü içinde karara bağlanır.
  • E)On iş günü içinde karara bağlanır.
Çözümü göster — doğru cevap A

Metinde, başvuruların birlikte değerlendirilmesi durumunda karar süresinin gerekli belgelerin eksiksiz sunulmasından itibaren iki ay olduğu açıkça belirtilmiştir.

Dayanak: “Başvurular, gerekli belgelerin Kurula eksiksiz olarak sunulmasından itibaren iki ay içinde Kurul tarafından karara bağlanır.”

Soru 2 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

BYF kuruluş izni ve izahname onayı başvurularının ayrı ayrı değerlendirilmesi durumunda, kurucu BYF içtüzüğünün ticaret siciline tescilinden itibaren izahname onayına ilişkin başvurusunu Kurula iletmesi gereken en geç süre ne kadardır?

  • A)Kurucu BYF içtüzüğünün ticaret siciline tescilinden itibaren en geç 10 iş günü içinde BYF izahnamesinin onayına ilişkin başvurusunu Kurula iletir.
  • B)Kurucu BYF içtüzüğünün ticaret siciline tescilinden itibaren en geç üç ay içinde BYF izahnamesinin onayına ilişkin başvurusunu Kurula iletir.
  • C)Kurucu BYF içtüzüğünün ticaret siciline tescilinden itibaren en geç bir ay içinde BYF izahnamesinin onayına ilişkin başvurusunu Kurula iletir.
  • D)Kurucu BYF içtüzüğünün ticaret siciline tescilinden itibaren en geç altı ay içinde BYF izahnamesinin onayına ilişkin başvurusunu Kurula iletir.
  • E)Kurucu BYF içtüzüğünün ticaret siciline tescilinden itibaren en geç 20 iş günü içinde BYF izahnamesinin onayına ilişkin başvurusunu Kurula iletir.
Çözümü göster — doğru cevap B

Metinde, başvuruların ayrı ayrı değerlendirilmesi durumunda içtüzük tescilinden sonra izahname başvurusunun en geç üç ay içinde yapılması zorunluluğu yer almaktadır.

Dayanak: “Kurucu BYF içtüzüğünün ticaret siciline tescilinden itibaren en geç üç ay içinde BYF izahnamesinin onayına ilişkin başvurusunu Kurula iletir.”

Soru 3 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

BYF kuruluş izni ve izahname onayı başvurularının birlikte değerlendirilmesi halinde, Kurulca onaylanan içtüzüğün ticaret siciline tescil ve ilan edilmesi gereken süre ne kadardır?

  • A)Kurul kararının kurucu tarafından tebellüğ edildiği tarihi izleyen altı iş günü içinde kurucunun merkezinin bulunduğu yerin ticaret siciline tescil ettirilir ve TTSG ile KAP’ta ilan olunur.
  • B)Kurul kararının kurucu tarafından tebellüğ edildiği tarihi izleyen 10 iş günü içinde kurucunun merkezinin bulunduğu yerin ticaret siciline tescil ettirilir ve TTSG ile KAP’ta ilan olunur.
  • C)Kurul kararının kurucu tarafından tebellüğ edildiği tarihi izleyen 20 iş günü içinde kurucunun merkezinin bulunduğu yerin ticaret siciline tescil ettirilir ve TTSG ile KAP’ta ilan olunur.
  • D)Kurul kararının kurucu tarafından tebellüğ edildiği tarihi izleyen bir ay içinde kurucunun merkezinin bulunduğu yerin ticaret siciline tescil ettirilir ve TTSG ile KAP’ta ilan olunur.
  • E)Kurul kararının kurucu tarafından tebellüğ edildiği tarihi izleyen üç ay içinde kurucunun merkezinin bulunduğu yerin ticaret siciline tescil ettirilir ve TTSG ile KAP’ta ilan olunur.
Çözümü göster — doğru cevap A

Metinde, başvurunun olumlu karşılanması durumunda içtüzüğün tescil ve ilan işlemlerinin kararın tebliğinden itibaren altı iş günü içinde yapılması gerektiği belirtilmiştir.

Dayanak: “Başvurunun olumlu karşılanması halinde, Kurulca onaylanan içtüzük, Kurul kararının kurucu tarafından tebellüğ edildiği tarihi izleyen altı iş günü içinde kurucunun merkezinin bulunduğu yerin ticaret siciline tescil ettirilir ve TTSG ile KAP’ta ilan olunur.”

Soru 4 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

5237 sayılı Türk Ceza Kanunu'na göre, beş yıl veya daha fazla hapis cezası ile mahkûm olanların durumları hakkında aşağıdakilerden hangisi metne göre doğrudur?

  • A)Sadece devlet güvenliğine karşı suçlar için süreler geçerlidir.
  • B)Süreler geçmiş olsa bile bu kişiler otomatik olarak serbest bırakılır.
  • C)Mahkûmiyetin süresi dolmuşsa tüm suçlar için izin verilir.
  • D)Süreler geçmiş olsa bile bu kişiler meslek kurallarına aykırı bulunur.
  • E)Beş yıldan az hapis cezası alanlar için süreler geçerli değildir.
Çözümü göster — doğru cevap D

Metin, beş yıl veya daha fazla hapis cezası verilenlerin, ceza süresi dolmuş olsa dahi meslekte bulunamayacağını açıkça belirtmektedir.

Dayanak: “26/9/2004 tarihli ve 5237 sayılı Türk Ceza Kanununun 53’üncü maddesinde belirtilen süreler geçmiş olsa bile; kasten işlenen bir suçtan dolayı beş yıl veya daha fazla süreyle hapis cezasına ya da devletin güvenliğine karşı suçlar, anayasal düzene ve bu düzenin işleyişine karşı suçlar, zimmet, irtikâp, rüşvet, hırsızlık, dolandırıcılık, sahtecilik, güveni kötüye kullanma, hileli iflas, ihaleye fesat karıştırma, edimin ifasına fesat karıştırma, bilişim sistemini engelleme, bozma, verileri yok etme veya değiştirme, banka veya kredi kartlarının kötüye kullanılması, suçtan kaynaklanan malvarlığı değerlerini aklama, kaçakçılık, vergi kaçakçılığı veya haksız mal edinme suçlarından mahkûm olmaması”

Soru 5 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

Borsada gerçekleştirilen pay devirleri için değerleme raporu aranması durumunda hangi istisna geçerlidir?

  • A)Söz konusu payların devrinin borsada gerçekleştirilmesi durumunda
  • B)Varlığın devri, kiraya verilmesi veya ayni hak tesis edilmesi durumunda
  • C)İşlem tutarının net defter değerinin %5'inden fazla olması durumunda
  • D)Yönetim kurulu karar tarihinden önceki altı aylık ortalama fiyat baz alındığında
  • E)Hasılat tutarının toplam öz kaynakların binde birinden düşük olması durumunda
Çözümü göster — doğru cevap A

Metin, borsada gerçekleştirilen pay devirleri için değerleme raporu aranmayacağını açıkça belirtmektedir. Diğer şıklar ise değerleme raporunun zorunlu olduğu durumları veya oran hesaplamalarını ifade eder.

Dayanak: “İşleme konu varlığın pay olması ve söz konusu payların devrinin borsada gerçekleştirilmesi durumunda; ayrıca değerleme raporu aranmaz.”

Soru 6 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

%10'dan fazla bir orana ulaşılacağının öngörülmesi durumunda yönetim kurulu kararlarında hangi onay aranır?

  • A)Yönetim kurulu karar tarihinden önceki altı aylık günlük düzeltilmiş
  • B)İşlemin tarafları ve bunlarla ilişkili kişilerin oy kullanamayacağı
  • C)İşlemin taraflarının birbirleriyle olan doğrudan veya dolaylı ilişkilerinin
  • D)Toplam kira gelir/giderlerinin indirgenmiş nakit akışı yöntemiyle
  • E)Bağımsız üyelerin çoğunluğunun onayının aranması
Çözümü göster — doğru cevap E

Metin, %10 oranını aşan işlemlerde bağımsız üyelerin çoğunluğunun onayının zorunlu olduğunu belirtir. Diğer şıklar ya değerleme yöntemini ya da oy kullanma yasağını ifade eder.

Dayanak: “%10'dan fazla bir orana ulaşılacağının öngörülmesi durumunda, değerleme yaptırılması yükümlülüğüne ek olarak işleme ilişkin yönetim kurulu kararlarında bağımsız üyelerin çoğunluğunun onayı aranır.”

Soru 7 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

İşlemin tarafları ve bunlarla ilişkili kişilerin oy kullanamayacağı genel kurul toplantılarında karar nasıl alınır?

  • A)Toplantı nisabı aranarak ve oy hakkı bulunanların basit çoğunluğu ile
  • B)Toplantı nisabı aranmaz ve oy hakkı bulunanların basit çoğunluğu ile
  • C)İşlemin taraflarının birbirleriyle olan doğrudan veya dolaylı ilişkileri ile
  • D)Yönetim kurulu kararlarında bağımsız üyelerin çoğunluğunun onayı ile
  • E)Hasılatın %5 oranındaki kısmına isabet eden tutarın toplam öz kaynakların
Çözümü göster — doğru cevap B

Metin, ilgili genel kurul toplantılarında toplantı nisabı aranmadığını ve kararın oy hakkı bulunanların basit çoğunluğu ile alındığını belirtir. Doğru cevap B'dir.

Dayanak: “Bu fıkrada belirtilen esaslara uygun olarak alınmayan yönetim kurulu kararları ile genel kurul kararları geçerli sayılmaz. 3) KAP'ta açıklama, İlişkili taraf işlemlerinin gerçekleştirilmesine karar verilmesi durumunda; işlemin taraflarının birbirleriyle olan doğrudan veya dolaylı ilişkileri, işlemlerin niteliği, değerlemede kullanılan varsayımlar ve değerleme sonuçlarını içeren değerleme raporunun özeti, işlemler değerleme raporunda ulaşılan sonuçlara uygun bir şekilde gerçekleştirilmemişse bu durumun gerekçesi Kurulun kamuyu aydınlatma düzenlemeleri çerçevesinde KAP'ta duyurulur. 4) İstisnalar, Yatırım ortaklıklarının ilişkili taraflarından aldıkları portföy yönetimi, yatırım danışmanlığı ve sermaye piyasası araçlarının alım satımına aracılık hizmetleri ve bankaların ve finansal kuruluşların olağan faaliyetlerinden kaynaklanan ilişkili taraf işlemleri için yukarıda yer verilen yükümlülüklerin yerine getirilmesi z”

Soru 8 · Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

Yönetim kurulu başkanı ile icra başkanı/genel müdürün aynı kişi olması durumunda, KAP'ta açıklanması gereken husus hangisidir?

  • A)Bağımsız üyelerin görev süresi ve tekrar aday gösterilme durumu.
  • B)Şirketin o yılki kâr oranı ve dağıtılacak temettü miktarı.
  • C)Yönetim kurulu üyelerinin ortalama maaş ve yan hakları.
  • D)Şirketin sermaye artırımı yapma planı ve zaman çizelgesi.
  • E)Bu durumun gerekçesi ile birlikte KAP'ta açıklanır.
Çözümü göster — doğru cevap E

Metin 4.2.6. maddesinde, iki pozisyonun aynı kişi tarafından üstlenilmesi durumunda gerekçenin KAP'ta açıklanması gerektiği açıkça belirtilmiştir.

Dayanak: “Yönetim kurulu başkanı ve icra başkanı/genel müdürün aynı kişi olmasına karar verilmesi durumunda, bu durum gerekçesi ile birlikte KAP'ta açıklanır.”

Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları modülünün diğer bölümleri

1. bölüm8 soru2. bölüm8 soru3. bölüm8 soru4. bölüm8 soru5. bölüm8 soru6. bölüm8 soru

Bölümler (13/14)

← 12. bölümönceki sayfa14. bölüm →sonraki sayfa

Aynı formatta 2691 çözümlü soru

Sermaye Piyasası Lisanslama (SPL) Sınavı için ders ve konu seçerek çalışılıyor; her sorunun altında yazılı çözümü var. Ücretsiz indiriliyor.

SPL uygulamasıAndroid: Google PlayBilgisayarda web'de çöz