Soru 1 · Yatırım Kuruluşları
Hukuka aykırı faaliyet veya işlemlerinde sorumluluğu tespit edilen yöneticiler ve çalışanlar için Kurulun yetkisi aşağıdakilerden hangisidir?
- A)Sahip oldukları lisansları 6 ay süreyle dondurmaya
- B)Sahip oldukları lisansları 1 yıl süreyle askıya almaya
- C)Sahip oldukları lisansları 3 ay süreyle sınırlandırmaya
- D)Sahip oldukları lisansları 1 ay süreyle geçici olarak durdurmaya
- E)Sahip oldukları lisansları geçici veya sürekli olarak iptal etmeye
Çözümü göster — doğru cevap E
Metin, sorumluluğu tespit edilen yöneticilerin lisanslarının geçici veya sürekli olarak iptal edilmesine Kurulun yetkili olduğunu belirtmektedir. Diğer şıklarda belirtilen süreler veya tedbirler metinde yer almamaktadır.
Dayanak: “Kurul, hukuka aykırı faaliyet veya işlemlerde sorumluluğu tespit edilen yöneticilerin ve çalışanların; a) Sahip oldukları lisansları geçici veya sürekli olarak iptal etmeye, b) Haklarında suç duyurusunda bulunulması kararından itibaren yargılama sonuçlanıncaya kadar imza yetkilerini sınırlandırmaya veya kaldırmaya yetkilidir.”
Soru 2 · Yatırım Kuruluşları
Yatırım kuruluşlarının iştirak sınırlamaları ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
- A)Aracı kurumlar, sermaye piyasası kurumları ve sigorta şirketlerine sınırsız iştirak edebilirler.
- B)Aracı kurumlar, sermayelerinin %10'unu aşan ortaklıklara iştirak edebilirler.
- C)Aracı kurumların diğer tüm ortaklıklara iştirakleri özsermayelerinin %50'sini aşamaz.
- D)Geniş yetkili aracı kurumlar için diğer ortaklıklara iştirak sınırları %25 olarak belirlenmiştir.
- E)Bedelsiz edinilen ortaklık payları iştirak sınırının hesaplanmasında mutlaka dikkate alınır.
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, aracı kurumların belirli finansal kuruluşlara sınırsız iştirak edebileceğini açıkça belirtmektedir. Diğer şıklar metindeki %25/%50 sınırları veya bedelsiz payların istisnası ile çelişmektedir.
Dayanak: “Aracı kurumlar, sermaye piyasası kurumları, borsalar, kıymetli maden aracı kurumları, sigorta, bireysel emeklilik, finansal kiralama, faktoring, finansman ve varlık yönetim şirketleri ile Kurulca uygun görülecek diğer finansal kuruluşlara herhangi bir sınıra tabi olmaksızın iştirak edebilirler.”
Soru 3 · Yatırım Kuruluşları
Kaldıraçlı işlemlerde pozisyonun ilk açıldığı sırada belirlenen azami kaldıraç oranı nedir ve bu orana göre 100 TL teminat ile alınabilecek maksimum pozisyon tutarı kaç TL'dir?
- A)20:1 oranı ile 2.000 TL
- B)10:1 oranı ile 500 TL
- C)10:1 oranı ile 1.000 TL
- D)15:1 oranı ile 1.500 TL
- E)5:1 oranı ile 500 TL
Çözümü göster — doğru cevap C
Metinde kaldıraç oranının 10:1 ile sınırlı olduğu ve 100 TL teminatla 1.000 TL pozisyon alınabileceği açıkça belirtilmiştir.
Dayanak: “Kaldıraçlı işlemlerde bir birim teminat ile kaç birim pozisyon alınabileceğini gösteren kaldıraç oranı pozisyonun ilk açıldığı sırada 10:1'i geçemeyecek şekilde belirlenmiştir.”
Soru 4 · Yatırım Kuruluşları
Kaldıraçlı işlem gerçekleştirebilmek için hesaba yatırılması gereken başlangıç teminat tutarı asgari olarak ne kadar olmalıdır?
- A)100.000 TL veya muadili döviz
- B)10.000 TL veya muadili döviz
- C)500.000 TL veya muadili döviz
- D)50.000 TL veya muadili döviz
- E)1.000.000 TL veya muadili döviz
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin, başlangıç teminatı için asgari 50.000 TL veya eşdeğeri döviz şartını getirmektedir.
Dayanak: “Bunun yanında kaldıraçlı işlem gerçekleştirebilmek için başlangıç teminat tutarı olarak asgari 50.000 TL veya muadili döviz tutarının hesaba yatırılmış olması gerekir.”
Soru 5 · Yatırım Kuruluşları
İşlemlere başlandıktan sonra zarar edilmesi neticesinde teminat tutarının 50.000 TL veya muadili döviz tutarının altına düşmesi durumunda ne yapılır?
- A)İşlemlere devam edilebilir
- B)Pozisyon otomatik olarak kapanır
- C)Aracı kurum pozisyonu zorla kapatır
- D)İşlem derhal iptal edilir
- E)Müşteriye yeni teminat yatırma zorunluluğu doğar
Çözümü göster — doğru cevap A
Metin, zarar nedeniyle teminatın asgari limitin altına düşmesi durumunda işlemlere devam edilebileceğini belirtmektedir.
Dayanak: “İşlemlere başlandıktan sonra zarar edilmesi neticesinde teminat tutarının 50.000 TL veya muadili döviz tutarının altına düşmesi durumunda işlemlere devam edilebilir.”
Soru 6 · Yatırım Kuruluşları
Yatırım Kuruluşları ders kitabında yer alan ve Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1, 2 ve 3 ile Türev Araçlar sınavlarını kapsayan resmi çalışma notu kimler tarafından hazırlanmıştır?
- A)Yatırım kuruluşlarının kendi uzmanları tarafından hazırlanmıştır.
- B)Sermaye Piyasası Kurulu uzmanları tarafından hazırlanmıştır.
- C)Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği uzmanları tarafından hazırlanmıştır.
- D)Borsa İstanbul AŞ uzmanları tarafından hazırlanmıştır.
- E)Merkezi Kayıt Kuruluşu uzmanları tarafından hazırlanmıştır.
Çözümü göster — doğru cevap B
Metnin giriş kısmında çalışma notunun Sermaye Piyasası Kurulu uzmanları tarafından hazırlandığı açıkça belirtilmiştir.
Dayanak: “Bu çalışma notu Sermaye Piyasası Kurulu uzmanları tarafından hazırlanmıştır.”
Soru 7 · Yatırım Kuruluşları
Aşağıdaki Tebliğlerden hangisi Yatırım Kuruluşlarının kuruluş ve faaliyet esaslarını düzenlemektedir?
- A)Seri: V, No: 65 sayılı Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alımı Hakkında Tebliğ
- B)III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ
- C)III-42.1 sayılı Aracı Kurumlar Tarafından Kullanılacak Uzaktan Kimlik Tespiti Yöntemlerine İlişkin Tebliğ
- D)III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ
- E)III-45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ
Çözümü göster — doğru cevap B
Metindeki konu başlıkları listesinde Yatırım Kuruluşlarının kuruluş ve faaliyet esaslarını düzenleyen tebliğ III-39.1 olarak belirtilmiştir.
Dayanak: “2. Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ III-39.1”
Soru 8 · Yatırım Kuruluşları
Borçlanmaya dayalı kitle fonlaması faaliyetinin yürütülmesi için aşağıdaki şartlardan hangisi metne göre zorunludur?
- A)Borçlanma aracı dışında sermaye piyasası aracı ile fon toplanabilir.
- B)Yatırımcılardan toplanan fonların tamamının nakden ödenmiş olması gerekir.
- C)Girişim şirketinin finansal durumu kredibilite raporunda yer almayabilir.
- D)Faiz oranları vade tarihinden bir yıl önce belirlenir.
- E)Geri ödeme yükümlülükleri vade tarihinde tek seferde yerine getirilir.
Çözümü göster — doğru cevap B
Metinde açıkça belirtilen tek zorunlu finansal şart, toplanan fonların tamamının nakden ödenmesidir; diğer şıklar metindeki yasaklara veya yanlış koşullara dayanmaktadır.
Dayanak: “Borçlanma aracı karşılığında yatırımcılardan toplanan fonların tamamının nakden ödenmiş olması zorunludur.”