Soru 1 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum görevlisi ve yardımcısının görevden ayrılması durumunda, yeni atamanın yapılabilmesi için ayrılış tarihinden itibaren geçen en geç süre ne kadardır?
- A)Ayrılış tarihinden itibaren en geç iki ay içinde
- B)Ayrılış tarihinden itibaren en geç otuz gün içinde
- C)Ayrılış tarihinden itibaren en geç kırk beş gün içinde
- D)Ayrılış tarihinden itibaren en geç on beş gün içinde
- E)Ayrılış tarihinden itibaren en geç yirmi gün içinde
Çözümü göster — doğru cevap B
Madde 20'nin birinci fıkrasının son cümlesinde, yeni atamanın ayrılış tarihinden itibaren en geç otuz gün içinde yapılması gerektiği düzenlenmiştir.
uyum görevlisi yardımcısı için yeni atama, ayrılış tarihinden itibaren en geç otuz gün içinde yapılır
Soru 2 · Uyum Programı Yönetmeliği
Atamaya ilişkin Ek-2'de yer alan taahhüt formunun imzalanması ve Başkanlığa gönderilmesi ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
- A)Atanma tarihinden itibaren beş gün içinde Başkanlığa gönderilir
- B)Atanma tarihinden itibaren bir ay içinde Başkanlığa gönderilir
- C)Atanma tarihinden itibaren yirmi iş günü içinde Başkanlığa gönderilir
- D)Atanma tarihinden itibaren otuz gün içinde Başkanlığa gönderilir
- E)Atanma tarihinden itibaren on gün içinde Başkanlığa gönderilir
Çözümü göster — doğru cevap E
Madde 20'nin birinci fıkrasında, taahhüt formunun imzalanarak atanma tarihinden itibaren on gün içinde Başkanlığa gönderilmesi gerektiği belirtilmiştir.
atanma tarihinden itibaren on gün içinde Başkanlığa gönderilir
Soru 3 · Uyum Programı Yönetmeliği
Finansal grup uyum görevlisinin görev ve sorumlulukları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
- A)Finansal grubun izleme ve kontrol politikalarını oluşturmak ve yürütmek
- B)Ana finansal kuruluşun yönetim kurulunu doğrudan değiştirmek
- C)Finansal grubun risk yönetimi politikasını oluşturmak ve yürütmek
- D)Suç gelirlerinin aklanmasının önlenmesine yönelik eğitim programlarını koordine etmek
- E)Riskli hususları grup bünyesindeki ilgili finansal kuruluşla paylaşmak
Çözümü göster — doğru cevap B
Metinde uyum görevlisinin yönetim kurulunu değiştirmesi görevi olarak belirtilmemiş; bunun yerine politikalarını onaya sunma ve risk yönetimi gibi görevler yer almaktadır.
Finansal grup uyum görevlisinin görev ve sorumlulukları şunlardır: a) Finansal grubun Kanun ve Kanun uyarınca çıkarılan düzenlemelere grup seviyesinde uyumunu sağlamak amacıyla gerekli çalışmaları yapmak ve Başkanlıkla gerekli iletişim ve koordinasyonu sağlamak. b) Finansal grubun politika ve prosedürlerini oluşturmak ve grubun politikalarını yönetim kurulunun onayına sunmak. c) Finansal grubun risk yönetimi politikasını oluşturmak, risk yönetimi faaliyetlerini yürütmek. ç) Finansal grubun izleme ve kontrol politikalarını oluşturmak ve buna ilişkin faaliyetleri yürütmek. d) Risk yönetimi, izle
Soru 4 · Uyum Programı Yönetmeliği
MADDE 20/B'ye göre, finansal grup içi bilgi paylaşımında özel kanunlardaki gizlilik hükümleri nasıl uygulanır?
- A)Özel kanunlarda yazılı gizlilik hükümleri grup içi bilgi paylaşımında tam olarak uygulanır.
- B)Özel kanunlarda yazılı gizlilik hükümleri grup içi bilgi paylaşımında değiştirilir.
- C)Özel kanunlarda yazılı gizlilik hükümleri grup içi bilgi paylaşımında kısmen uygulanır.
- D)Özel kanunlarda yazılı gizlilik hükümleri grup içi bilgi paylaşımında esnetilir.
- E)Özel kanunlarda yazılı gizlilik hükümleri grup içi bilgi paylaşımında uygulanmaz.
Çözümü göster — doğru cevap E
Madde 20/B'nin birinci fıkrasının ikinci cümlesi, özel kanunlardaki gizlilik hükümlerinin grup içi bilgi paylaşımında uygulanmayacağını açıkça belirtmektedir.
Özel kanunlarda yazılı gizlilik hükümleri grup içi bilgi paylaşımında uygulanmaz.
Soru 5 · Uyum Programı Yönetmeliği
Gruba bağlı finansal kuruluşlar, şüpheli işlem bildiriminde bulunulduğuna ilişkin bilgi paylaşımı konusunda ne yapabilir?
- A)Gruba bağlı finansal kuruluşlar, şüpheli işlem bildiriminde bulunulduğuna ilişkin bilgi paylaşımında bulunmak isteyebilirler.
- B)Gruba bağlı finansal kuruluşlar, şüpheli işlem bildiriminde bulunulduğuna ilişkin bilgi paylaşımında bulunmak zorundadırlar.
- C)Gruba bağlı finansal kuruluşlar, şüpheli işlem bildiriminde bulunulduğuna ilişkin bilgi paylaşımında bulunmak istediklerinde bulunabilirler.
- D)Gruba bağlı finansal kuruluşlar, şüpheli işlem bildiriminde bulunulduğuna ilişkin bilgi paylaşımında bulunabilirler.
- E)Gruba bağlı finansal kuruluşlar, şüpheli işlem bildiriminde bulunulduğuna ilişkin bilgi paylaşımında bulunamazlar.
Çözümü göster — doğru cevap E
Madde 20/B'nin dördüncü fıkrası, şüpheli işlem bildiriminde bulunulduğuna ilişkin bilgilerin grup içinde paylaşılmasının yasak olduğunu açıkça belirtmektedir.
Gruba bağlı finansal kuruluşlar, şüpheli işlem bildiriminde bulunulduğuna ilişkin bilgi paylaşımında bulunamazlar.
Soru 6 · Uyum Programı Yönetmeliği
MADDE 21'e göre yükümlülerin oluşturması gereken eğitim politikasında aşağıdakilerden hangisi yer alması gereken hususlardan biri değildir?
- A)Personelin maaş ve ikramiye oranlarının tespiti
- B)Eğitim faaliyetlerinden kimlerin sorumlu olacağı
- C)Eğitim faaliyetlerinin işleyişi ve gerçekleştirilmesi
- D)Eğitim faaliyetlerine katılacak personelin belirlenmesi
- E)Eğitim yöntemlerinin belirlenmesi ve uygulanması
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 21'in birinci fıkrasında eğitim politikasının içeriği belirtilmiş olup, maaş ve ikramiye gibi personel ödemeleri ile ilgili hususlar bu kapsamda yer almamaktadır.
Yükümlüler, kurum politikası kapsamında, eğitim faaliyetlerinin işleyişi, gerçekleştirilmesinden kimlerin sorumlu olacağı, eğitim faaliyetlerine katılacak personelin ve eğiticilerin belirlenmesi, yetiştirilmesi ve eğitim yöntemleri gibi hususları içerecek bir eğitim politikası oluştururlar.
Soru 7 · Uyum Programı Yönetmeliği
Finansal grubun eğitim politikası, asgari olarak aşağıdaki konulardan hangisini içermelidir?
- A)Bireysel performans değerlendirmesi kriterleri
- B)Grup içi bilgi paylaşımına ilişkin konular
- C)Kurumun yıllık bütçe tahminleri ve harcamaları
- D)Yabancı dil eğitimi ve sertifikasyon süreçleri
- E)Personelin özel sağlık sigortası planlaması
Çözümü göster — doğru cevap B
Madde 21'in üçüncü fıkrasında finansal grup eğitim politikasının asgari içeriği tanımlanmış ve grup içi bilgi paylaşımı bu içerikte yer almaktadır.
Finansal grubun eğitim politikası; asgari olarak finansal grup seviyesinde kurum politikası ve prosedürlerinin oluşturulması, risk yönetimi, izleme ve kontrol faaliyetlerinin yürütülmesi ile grup içi bilgi paylaşımına ilişkin konuları içerecek şekilde hazırlanır ve eğitim konuları bu kapsamda belirlenir.
Soru 8 · Uyum Programı Yönetmeliği
Eğitim faaliyetlerinin etkin uygulanması ve gözden geçirilmesi kimin sorumluluğundadır?
- A)Eğitim programının etkin bir şekilde uygulanması iş hacmi tarafından gözetilir.
- B)Eğitim programının etkin bir şekilde uygulanması yükümlü tarafından gözetilir.
- C)Eğitim programının etkin bir şekilde uygulanması değişen koşullar tarafından gözetilir.
- D)Eğitim programının etkin bir şekilde uygulanması ilgili birimler tarafından gözetilir.
- E)Eğitim programının etkin bir şekilde uygulanması uyum görevlisi tarafından gözetilir.
Çözümü göster — doğru cevap E
Madde 22'nin ikinci fıkrasında eğitim programının etkin uygulanmasının uyum görevlisi tarafından gözetildiği açıkça ifade edilmiştir.
Eğitim programının etkin bir şekilde uygulanması uyum görevlisi tarafından gözetilir.