Soru 1 · Uyum Programı Yönetmeliği
Aşağıdakilerden hangisi MADDE 23 kapsamında yer alan eğitim konularından biri değildir?
- A)Şüpheli işlem bildirimine ilişkin esaslar
- B)Kurum içi iletişim kanallarının geliştirilmesi
- C)Aklama ve terörün finansmanı ile mücadele alanında uluslararası düzenlemeler
- D)Suç gelirlerinin aklanmasının aşamaları, yöntemleri ve bu konuda örnek olay çalışmaları
- E)Müşterinin tanınmasına ilişkin esaslar
Çözümü göster — doğru cevap B
Madde 23'te listelenen konular arasında 'Kurum içi iletişim kanallarının geliştirilmesi' ifadesi yer almamaktadır; diğer seçenekler madde metninde doğrudan belirtilmiştir.
MADDE 23 – (1) Yükümlüler tarafından personele verilecek eğitimler asgari düzeyde; a) Suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı kavramları, b) Suç gelirlerinin aklanmasının aşamaları, yöntemleri ve bu konuda örnek olay çalışmaları, c) Suç gelirlerinin aklanmasının ve terörün finansmanının önlenmesi ile ilgili mevzuat, ç) Risk alanları, d) Kurum politikası ve prosedürleri, e) Kanun ve ilgili mevzuat çerçevesinde; 1) Müşterinin tanınmasına ilişkin esaslar, 2) Şüpheli işlem bildirimine ilişkin esaslar, 3) Muhafaza ve ibraz yükümlülüğü, 4) Bilgi ve belge verme yükümlülüğü, 5) Yükümlülüklere
Soru 2 · Uyum Programı Yönetmeliği
MADDE 23'e göre, eğitimlerin içeriğinde yer alması gereken 'Muhafaza ve ibraz yükümlülüğü' hangi alt başlık altında tanımlanmıştır?
- A)Kanun ve ilgili mevzuat çerçevesinde; 3) Muhafaza ve ibraz yükümlülüğü
- B)Risk alanları ve kurum politikası ve prosedürleri
- C)Aklama ve terörün finansmanı ile mücadele alanında uluslararası düzenlemeler
- D)Suç gelirlerinin aklanmasının ve terörün finansmanının önlenmesi ile ilgili mevzuat
- E)Suç gelirlerinin aklanmasının aşamaları, yöntemleri ve bu konuda örnek olay çalışmaları
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 23'ün e bendi altında numaralandırılmış maddelerden üçüncüsü olarak 'Muhafaza ve ibraz yükümlülüğü' yer almaktadır.
e) Kanun ve ilgili mevzuat çerçevesinde; 1) Müşterinin tanınmasına ilişkin esaslar, 2) Şüpheli işlem bildirimine ilişkin esaslar, 3) Muhafaza ve ibraz yükümlülüğü, 4) Bilgi ve belge verme yükümlülüğü, 5) Yükümlülüklere uyulmaması halinde uygulanacak müeyyideler
Soru 3 · Uyum Programı Yönetmeliği
Madde 24 kapsamında yükümlülerin, bildirimlerini Başkanlığa sunması gereken zaman dilimi aşağıdakilerden hangisidir?
- A)Her yılın Haziran ayının ilk haftasında
- B)Takip eden yılın Mart ayının sonuna kadar
- C)Eğitim faaliyetinin bitiminden itibaren 15 gün içinde
- D)Yıllık raporun hazırlanmasından itibaren 30 gün içinde
- E)Eğitim verilen personelin sayısı netleşinceye kadar
Çözümü göster — doğru cevap B
Metin açıkça bildirim süresinin 'takip eden yılın Mart ayının sonuna kadar' olduğunu belirtmektedir; diğer tarih seçenekleri metinde yer almadığı için geçersizdir.
Yükümlüler, uyguladıkları eğitim faaliyetlerine ilişkin; a) Eğitim tarihleri, b) Eğitim verilen bölge veya iller, c) Eğitim yöntemi, ç) Toplam eğitim saati, d) Eğitim verilen personelin sayısı ve toplam personel sayısına oranı, e) Eğitim verilen personelin birim ve unvanlarına göre dağılımı, f) Eğitimin içeriği, g) Eğiticilerin unvanı ve uzmanlık alanları, ile ilgili bilgi ve istatistikleri, (Değişik ibare:RG-26/2/2021-31407)(2) takip eden yılın Mart ayının sonuna kadar uyum görevlisi vasıtasıyla Başkanlığa bildirirler.
Soru 4 · Uyum Programı Yönetmeliği
Eğitim faaliyetlerine ilişkin bilgilerin Başkanlığa iletilmesi sürecinde, yükümlülerin başvurması gereken yetkili kişi kimdir?
- A)Dışarıdan getirilen bağımsız danışman
- B)Sektör temsilcisi veya sendika yetkilisi
- C)Uyum görevlisi vasıtasıyla
- D)İlgili birimdeki eğitim sorumlusu
- E)Doğrudan Başkanlık müdürü veya genel sekreteri
Çözümü göster — doğru cevap C
Metin, bilgilerin 'uyum görevlisi vasıtasıyla' Başkanlığa bildirilmesi gerektiğini açıkça belirtmektedir; diğer yetkili kişiler metinde tanımlanmamıştır.
Yükümlüler, uyguladıkları eğitim faaliyetlerine ilişkin; a) Eğitim tarihleri, b) Eğitim verilen bölge veya iller, c) Eğitim yöntemi, ç) Toplam eğitim saati, d) Eğitim verilen personelin sayısı ve toplam personel sayısına oranı, e) Eğitim verilen personelin birim ve unvanlarına göre dağılımı, f) Eğitimin içeriği, g) Eğiticilerin unvanı ve uzmanlık alanları, ile ilgili bilgi ve istatistikleri, (Değişik ibare:RG-26/2/2021-31407)(2) takip eden yılın Mart ayının sonuna kadar uyum görevlisi vasıtasıyla Başkanlığa bildirirler.
Soru 5 · Uyum Programı Yönetmeliği
MADDE 25'e göre Başkanlık, yükümlü çalışanlarının eğitimi amacıyla hangi yetkileri haizdir?
- A)Eğitici sertifikası veren kişileri doğrudan atamaya yetkilidir.
- B)Yükümlülerin eğitim programlarını hazırlayıp onaylamaya yetkilidir.
- C)İnternet üzerinden çalışan bilgisayar destekli uzaktan eğitim programlarını iptal etmeye yetkilidir.
- D)Eğitim faaliyetleri düzenlemeye ve uzaktan eğitim programları oluşturmaya yetkilidir.
- E)Yükümlülerin eğitim faaliyetlerinde görev alacak personeli denetlemeye yetkilidir.
Çözümü göster — doğru cevap D
Madde 25'in birinci fıkrası, Başkanlığın eğitim faaliyetleri düzenleme ve uzaktan eğitim programları oluşturma yetkisini açıkça belirtmektedir.
(1) Başkanlık, yükümlü çalışanlarının eğitimi amacıyla, eğitim faaliyetleri düzenlemeye, internet üzerinden çalışan bilgisayar destekli uzaktan eğitim programları oluşturmaya ve yükümlü çalışanlarının bu programlara erişimini sağlayacak tedbirleri almaya yetkilidir.
Soru 6 · Uyum Programı Yönetmeliği
Madde 25'e göre Başkanlık, eğiticilerin eğitilmesine yönelik hangi programları düzenlemeye yetkilidir?
- A)Yükümlülerin kendi bünyelerinde eğitim verecek personelin eğitilmesine yönelik eğitim programları düzenlemeye.
- B)Yükümlülerin eğitici sertifikası almış personellerinin eğitimlerini takip etmeye yönelik programlar düzenlemeye.
- C)Eğitici sertifikası alanların mesleki gelişimini sağlamak amacıyla düzenli eğitim programları düzenlemeye.
- D)Yükümlüler nezdinde eğitim verecek eğiticilerin eğitilmesine yönelik eğitim programları düzenlemeye.
- E)Başkanlıkça belirlenen eğiticilerin eğitimlerini tamamlamalarını sağlayan programlar düzenlemeye.
Çözümü göster — doğru cevap D
Madde 25'in ikinci fıkrası, Başkanlığın yükümlüler nezdinde eğitim verecek eğiticilerin eğitilmesine yönelik programları düzenleme yetkisine sahip olduğunu ifade etmektedir.
(2) Başkanlık ayrıca yükümlüler nezdinde eğitim verecek eğiticilerin eğitilmesine yönelik eğitim programları düzenlemeye, bu programları başarı ile tamamlayanlara eğitici sertifikası vermeye yetkilidir.
Soru 7 · Uyum Programı Yönetmeliği
Madde 25'e göre, eğitici sertifikası verilen kimselerden olmasına özen gösterilmesi gereken durum hangisidir?
- A)Yükümlülerin, eğitim faaliyetlerinde görev alacak personelin eğitici sertifikası verilen kimselerden olmasına özen gösterirler.
- B)Yükümlülerin, eğitici sertifikası verilen kimselerin bu programları başarı ile tamamlamasına özen göstermesi.
- C)Eğitici sertifikası verilen kimselerin, yükümlüler nezdinde eğitim verecek eğiticilerden olmasına özen göstermesi.
- D)Başkanlığın, eğitici sertifikası verilen kimselerin eğitim faaliyetlerinde görev alacak personellerden olmasına özen göstermesi.
- E)Başkanlığın, eğitici sertifikası verilen kimselerin eğitim faaliyetlerinde görev almasına özen göstermesi.
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 25'in ikinci fıkrasının devamında, yükümlülerin görev alacak personelin eğitici sertifikası olan kişilerden olmasına özen göstermesi gerektiği belirtilmiştir.
Yükümlüler, eğitim faaliyetlerinde görev alacak personelin, eğitici sertifikası verilen kimselerden olmasına özen gösterirler.
Soru 8 · Uyum Programı Yönetmeliği
Madde 25'e göre Başkanlık, hangi durumlarda eğitici sertifikası vermeye yetkilidir?
- A)Eğitici sertifikası verilen kimselerin eğitici sertifikası almış personellerinin eğitimlerini takip etmesine yetkilidir.
- B)Yükümlülerin eğitici sertifikası verilen kimselerden olmasına özen göstermesine yetkilidir.
- C)Eğitici sertifikası verilen kimselerin eğitici sertifikası almış personellerinin eğitimlerini tamamlamasına yetkilidir.
- D)Eğitici sertifikası verilen kimselerin eğitim faaliyetlerinde görev almasına yetkilidir.
- E)Bu programları başarı ile tamamlayanlara eğitici sertifikası vermeye yetkilidir.
Çözümü göster — doğru cevap E
Madde 25'in ikinci fıkrası, Başkanlığın eğitim programlarını başarı ile tamamlayanlara eğitici sertifikası verme yetkisine sahip olduğunu açıkça belirtmektedir.
(2) Başkanlık ayrıca yükümlüler nezdinde eğitim verecek eğiticilerin eğitilmesine yönelik eğitim programları düzenlemeye, bu programları başarı ile tamamlayanlara eğitici sertifikası vermeye yetkilidir.