Soru 1 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum Programı Yönetmeliği madde 30'da münhasıran uyum görevlisi olarak atanacaklarda hangi bentlerde belirtilen şartlar aranır?
- A)17 nci maddenin birinci fıkrasının (a), (b), (c), (d) ve (ç) bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
- B)17 nci maddenin birinci fıkrasının (a), (b), (c), (ç) ve (f) bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
- C)17 nci maddenin birinci fıkrasının (a), (b), (c), (d) ve (e) bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
- D)17 nci maddenin birinci fıkrasının (a), (b), (c), (ç) ve (e) bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
- E)17 nci maddenin birinci fıkrasının (a), (b), (c), (ç) ve (g) bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
Çözümü göster — doğru cevap D
Metin, aranması gereken şartların 17 nci maddenin birinci fıkrasının (a), (b), (c), (ç) ve (e) bentlerinde belirtildiğini açıkça ifade etmektedir.
17 nci maddenin birinci fıkrasının (Değişik ibare:RG- 22/8/2025-32994)(7) (a), (b), (c), (ç) ve (e) bentlerinde belirtilen şartlar aranır.
Soru 2 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum görevlilerinin yükümlü bünyesindeki birimlerden bilgi ve belge talep etme yetkisi hangi kapsamda tanımlanmıştır?
- A)Yükümlü bünyesindeki tüm birimlerden şüpheli işlemlerin değerlendirilmesi kapsamında gerekli her türlü bilgi ve belgeyi talep etmek
- B)Ulusal risk değerlendirmesi kapsamında belirlenen riskleri de dikkate almak suretiyle risk yönetimi, izleme ve kontrol çalışmalarını yürütmek
- C)Malvarlığının dondurulması kararları ve potansiyel eşleşme kriterleri dikkate alınarak müşterilerin ve işlemlerin devamlı olarak izlenmesine yönelik tedbirler alınır
- D)Yükümlünün, Kanun ve Kanun uyarınca çıkarılan yönetmelik ve tebliğlerle getirilen yükümlülüklere uyumunu sağlamak amacıyla eğitim, araştırma, geliştirme, gözetim çalışmalarını yürütmek
- E)6415 sayılı Kanun ile 7262 sayılı Kanun kapsamında malvarlığının dondurulması kararlarının ihlali, uygulanmaması ve bunlardan kaçınılması risklerine yönelik çalışmalar
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 31'in birinci fıkrasının (c) bendi, uyum görevlisinin şüpheli işlemlerin değerlendirilmesi için tüm birimlerden bilgi ve belge talep edebileceğini belirtmektedir.
Yükümlü bünyesindeki tüm birimlerden şüpheli işlemlerin değerlendirilmesi kapsamında gerekli her türlü bilgi ve belgeyi talep etmek
Soru 3 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum görevlisinin geçici olarak görevden ayrılması durumunda vekalet edecek kişinin hangi şartları taşıması gerekir?
- A)En az beş yıl uyum alanında çalışmış olması
- B)Yönetmelikte belirtilen tüm şartları taşıması
- C)Bağımsız denetim belgesine sahip olması
- D)30 uncu maddede sayılan şartları haiz olması
- E)Yükümlü tarafından doğrudan atanması
Çözümü göster — doğru cevap D
Madde 32'nin birinci fıkrasında, vekalet edecek kişinin 30 uncu maddede sayılan şartları taşıması gerektiği açıkça belirtilmiştir.
Vekaleten görevlendirmeye ilişkin karar, yetkililerce talep edildiğinde ibraz edilmek üzere yazılı olarak düzenlenir, kararda vekalet edilen dönem açıkça belirtilir.
Soru 4 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum görevlisine vekalet eden kişi hakkında aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
- A)Sorumlulukları sadece vekalet kararında belirtilenlerle sınırlıdır
- B)Görev süresince sadece yazılı işlemleri yapar
- C)Yalnızca izinli olduğu günlerde sorumluluk taşır
- D)Uyum görevlisinin tüm görev, yetki ve sorumluluklarını haizdir
- E)Yeni atanan görevliye kadar sadece danışmanlık verir
Çözümü göster — doğru cevap D
Madde 32'nin ikinci fıkrası, vekalet eden kişinin tüm yetki ve sorumlulukları üstlendiğini net bir şekilde ifade etmektedir.
Uyum görevlisine vekalet eden kişi, uyum görevlisinin tüm görev, yetki ve sorumluluklarını haizdir.
Soru 5 · Uyum Programı Yönetmeliği
Bir takvim yılı içinde uyum görevlisine vekalet edilebilecek en uzun süre ne kadardır?
- A)Yıllık çalışma süresinin yarısı kadar süre ile vekalet edilebilir
- B)Altı aydan fazla süre ile vekalet edilemez
- C)Üç aydan fazla süre ile vekalet edilemez
- D)Yıllık izin hakkı kadar süre ile vekalet edilebilir
- E)Altmış günden fazla süre ile vekalet edilemez
Çözümü göster — doğru cevap E
Madde 32'nin üçüncü fıkrası, vekalet süresinin bir takvim yılı içinde altmış günü geçemeyeceğini düzenlemektedir.
Uyum görevlisine bir takvim yılı içinde altmış günden fazla süre ile vekalet edilemez.
Soru 6 · Uyum Programı Yönetmeliği
Halihazırda faaliyet izni almış bulunan ödeme kuruluşları ve elektronik para kuruluşları ile portföy yönetim şirketleri ve kargo şirketlerinin uyum görevlisi atama süresi ne zamandır?
- A)1/6/2021 tarihine kadar atarlar.
- B)1/12/2008 tarihine kadar atarlar.
- C)31/3/2016 tarihine kadar atarlar.
- D)1/7/2021 tarihine kadar atarlar.
- E)2/2/2010 tarihine kadar atarlar.
Çözümü göster — doğru cevap C
Geçici Madde 1'in üçüncü fıkrasında, söz konusu kuruluşların uyum görevlisini 31 Mart 2016 tarihine kadar atamaları gerektiği belirtilmiştir.
Halihazırda faaliyet izni almış bulunan ödeme kuruluşları ve elektronik para kuruluşları ile portföy yönetim şirketleri ve kargo şirketleri bu Yönetmeliğin 30 uncu maddesinde yazılı şartları haiz uyum görevlisini 31/3/2016 (1) tarihine kadar atarlar.
Soru 7 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum Programı Yönetmeliği'nin amacı aşağıdakilerden hangisidir?
- A)Suç gelirlerinin aklanmasının ve terörün finansmanının önlenmesi amacıyla yükümlülerin uyum programı oluşturmaları ve uyum görevlisi atamalarına ilişkin usul ve esasları düzenlemek
- B)Suç gelirlerinin aklanmasının ve terörün finansmanının önlenmesi amacıyla yükümlülerin uyum programı oluşturmaları ve uyum görevlisi atamalarına ilişkin usul ve esasları belirlemek
- C)Suç gelirlerinin aklanmasının ve terörün finansmanının önlenmesi amacıyla yükümlülerin uyum programı oluşturmalarını ve uyum görevlisi atamalarını zorunlu kılmak
- D)5549 sayılı Kanun'un uygulanmasına yönelik olarak yükümlülerin sadece uyum görevlisi atamalarını düzenlemek
- E)Suç gelirlerinin aklanmasının ve terörün finansmanının önlenmesi amacıyla yükümlülerin sadece uyum programı oluşturmalarını sağlamak
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 1'in birinci fıkrasında yönetmeliğin amacı açıkça belirtilmiş olup, bu amaç suç gelirlerinin aklanmasının ve terörün finansmanının önlenmesi amacıyla yükümlülerin uyum programı oluşturmaları ve uyum görevlisi atamalarına ilişkin usul ve esasları düzenlemektir.
Bu Yönetmeliğin amacı, 11/10/2006 tarihli ve 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanunun uygulanmasına yönelik olarak; suç gelirlerinin aklanmasının ve terörün finansmanının önlenmesi amacıyla yükümlülerin uyum programı oluşturmaları ve uyum görevlisi atamalarına ilişkin usul ve esasları düzenlemektir.
Soru 8 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum Programı Yönetmeliği hangi kanunun uygulanmasına yönelik olarak hazırlanmıştır?
- A)11/10/2006 tarihli ve 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun
- B)11/10/2006 tarihli ve 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve 4857 sayılı İş Kanunu
- C)11/10/2006 tarihli ve 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ile Terörle Mücadele Kanunu
- D)11/10/2006 tarihli ve 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve ilgili yönetmelikler
- E)11/10/2006 tarihli ve 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun ve 6102 sayılı Ticaret Kanunu
Çözümü göster — doğru cevap A
Metinde yönetmeliğin dayanağı olarak açıkça 11/10/2006 tarihli ve 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanun gösterilmiştir.
Bu Yönetmeliğin amacı, 11/10/2006 tarihli ve 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkında Kanunun uygulanmasına yönelik olarak; suç gelirlerinin aklanmasının ve terörün finansmanının önlenmesi amacıyla yükümlülerin uyum programı oluşturmaları ve uyum görevlisi atamalarına ilişkin usul ve esasları düzenlemektir.