Soru 1 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum görevlisi ve uyum görevlisi yardımcısına ilişkin taahhüt formunun Başkanlığa gönderilmesi için son tarih ne zaman olmalıdır?
- A)Yıllık raporlama tarihine kadar
- B)Atanma tarihinden itibaren en geç on beş gün içinde
- C)Atanma tarihinden itibaren en geç otuz gün içinde
- D)Atanma tarihinden itibaren en geç on gün içinde
- E)Atanma tarihinden itibaren en geç yedi gün içinde
Çözümü göster — doğru cevap D
Madde 16'nın dördüncü fıkrası, taahhüt formunun atanma tarihinden itibaren en geç on gün içinde Başkanlığa gönderilmesi gerektiğini düzenlemektedir.
Uyum görevlisi ve uyum görevlisi yardımcısına ilişkin Ek-2'de yer alan taahhüt formu yönetim kurulu veya yetkisini devrettiği yönetim kurulu üye veya üyeleri tarafından imzalanarak, atanma tarihinden itibaren en geç on gün içerisinde Başkanlığa gönderilir.
Soru 2 · Uyum Programı Yönetmeliği
Şüpheli işlem kapsamında uyum görevlisine yapılan dahili bildirimlerin gizliliği konusunda kimler tedbir almakla yükümlüdür?
- A)Yönetim Kurulu ve Uyum Görevlisi
- B)Sadece Uyum Görevlisi
- C)Sadece İşletme Müdürü
- D)Personel Temsilcisi ve Muhasebe
- E)Başkanlık ve Denetim Kurulu
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 18'in ikinci fıkrasında, gizlilik tedbirlerini alma sorumluluğunun hem Yönetim Kurulu hem de Uyum Görevlisi'ne ait olduğu belirtilmiştir.
Şüpheli işlem kapsamında uyum görevlisine yapılan dahili bildirimler de gizlilik kapsamında olduğundan, personelin bu yükümlülüğü ihlal etmeyecek şekilde çalışması için gereken tedbirler yönetim kurulu ve uyum görevlisi tarafından alınır.
Soru 3 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum birimi oluşturulurken dikkate alınması gereken unsurlar arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
- A)Personelin eğitim seviyesi
- B)Karşılaşılacak risklerin yüksekliği
- C)İşletme büyüklüğü
- D)İşlem hacmi
- E)Şube ve personel sayısı
Çözümü göster — doğru cevap A
Madde 18'in birinci fıkrasında sayılan unsurlar işletme büyüklüğü, işlem hacmi, şube ve personel sayısı ile risk yüksekliğidir; personelin eğitim seviyesi metinde yer almamaktadır.
Yönetim Kurulu, uyum görevlisinin bu Yönetmelikle getirilen görev ve sorumluluklarını etkin bir şekilde yerine getirebilmesini sağlamak amacıyla yükümlünün, işletme büyüklüğü, işlem hacmi, şube ve personel sayısı ya da karşılaşabileceği risklerin yüksekliği gibi unsurları göz önünde bulundurarak uyum görevlisine doğrudan bağlı olan ve uyum programının yürütülmesiyle görevli uyum biriminin oluşmasını ve uyum birimine yeterli personel ve kaynak tahsisi yapılmasını sağlar.
Soru 4 · Uyum Programı Yönetmeliği
Mevzuata göre, yükümlülerin Başkanlıkça bilgi ve belge verme yükümlülüğü nasıl yerine getirilir?
- A)Yönetim kurulu onayıyla doğrudan iletilir
- B)Dış denetim kuruluşu aracılığıyla yürütülür
- C)Uyum görevlisi vasıtasıyla yerine getirilir
- D)Doğrudan yükümlü tarafından Başkanlığa gönderilir
- E)Başkanlıkça belirlenen birim tarafından yapılır
Çözümü göster — doğru cevap C
Madde 19'un (2) bendi, bilgi ve belge verme yükümlülüğünün uyum görevlisi aracılığıyla yerine getirileceğini hükme bağlamıştır.
Yükümlülerin Başkanlığa bilgi ve belge verme yükümlülüğü, uyum görevlisi vasıtasıyla yerine getirilir.
Soru 5 · Uyum Programı Yönetmeliği
Yeni uyum görevlisi yardımcısı için atama yapılması gereken en geç süre nedir?
- A)Ayrılış tarihinden itibaren en geç on gün içinde
- B)Ayrılış tarihinden itibaren en geç kırk beş gün içinde
- C)Ayrılış tarihinden itibaren en geç on beş gün içinde
- D)Ayrılış tarihinden itibaren en geç altmış gün içinde
- E)Ayrılış tarihinden itibaren en geç otuz gün içinde
Çözümü göster — doğru cevap E
Madde 20'nin birinci fıkrasında, yeni atamanın ayrılış tarihinden itibaren en geç otuz gün içinde yapılması gerektiği belirtilmiştir.
uyum görevlisi ve 16 ncı maddesinin üçüncü fıkrasının birinci cümlesi kapsamında gerekmesi halinde uyum görevlisi yardımcısı için yeni atama, ayrılış tarihinden itibaren en geç otuz gün içinde yapılır.
Soru 6 · Uyum Programı Yönetmeliği
Bilgilerin grup içinde güvenli bir şekilde paylaşılması için gereken tedbirlerin alınmasında kimin sorumluluğu vardır?
- A)Sadece grup bağlı kuruluşların yönetim kurullarının sorumluluğundadır.
- B)Sadece finansal grup uyum görevlisinin sorumluluğundadır.
- C)Ana finansal kuruluşun yönetim kurulu ve finansal grup uyum görevlisidir.
- D)Sadece MASAK'ın belirlediği kurallardır.
- E)Sadece grup bağlı kuruluşların uyum görevlileridir.
Çözümü göster — doğru cevap C
Madde 20/B'nin üçüncü fıkrası, sorumluluğun finansal grup uyum görevlisi ile birlikte ana finansal kuruluşun yönetim kurulu tarafından üstlenildiğini ifade etmektedir.
Bilgilerin grup içinde güvenli bir şekilde paylaşılması için gereken tedbirlerin alınmasında finansal grup uyum görevlisi ile birlikte ana finansal kuruluşun yönetim kurulu da sorumludur.
Soru 7 · Uyum Programı Yönetmeliği
MADDE 21'e göre eğitim politikasının oluşturulmasında personelin hangi konularda sorumluluk bilinci artırılmalıdır?
- A)Finansal piyasalardaki hisse senedi fiyat hareketleri
- B)Yasal mevzuatın değiştirilmesi için lobi faaliyetleri
- C)Kurum politikası ve prosedürleri ile risk temelli yaklaşım
- D)Müşteri memnuniyet anketlerinin hazırlanması ve uygulanması
- E)Personel özlük hakları ve sendikal faaliyetler
Çözümü göster — doğru cevap C
Metnin ikinci fıkrasında personelin sorumluluk bilincinin artırılması gereken konular olarak kurum politikası, prosedürleri ve risk temelli yaklaşım belirtilmiştir.
(2) Eğitim politikasının amacı, Kanun ve Kanun uyarınca çıkarılan yönetmelik ve tebliğlerle getirilen yükümlülüklere uyumun sağlanması, personelin kurum politikası ve prosedürleri ile risk temelli yaklaşım konularında sorumluluk bilincinin artırılarak bir kurum kültürü oluşturulması ve personelin bilgilerinin güncellenmesidir.
Soru 8 · Uyum Programı Yönetmeliği
Uyum Programı Yönetmeliği Madde 22'ye göre, eğitim faaliyetlerinin yürütülmesi sürecinde kimin gözetiminde ve koordinasyonunda olması gerekmektedir?
- A)İlgili birimlerin yöneticisi
- B)İşletme büyüklüğüne göre belirlenen dış denetçi
- C)Uyum görevlisi
- D)Dışarıdan getirilen eğitim uzmanı
- E)Maliye Bakanlığı temsilcisi
Çözümü göster — doğru cevap C
Madde 22'nin ikinci fıkrasında açıkça belirtildiği üzere, eğitim faaliyetleri uyum görevlisinin gözetiminde ve koordinasyonunda yürütülür.
Eğitim faaliyetleri uyum görevlisi gözetiminde ve koordinasyonunda yürütülür.